工程项目管理制度第2次修改.doc

黄海粮油工业（山东）有限公司
工程项目管理制度

黄海粮油工业（山东）有限公司《工程项目管理制度》已由总经理办公会议于 年 月 日通过，现予公布，自 年 月 日 起施行。

黄海粮油工业（山东）有限公司
总经理 张振涛
年 月 日

目 录

第一章 总则 2
第二章 项目的计划、勘察、设计和预算 3
第三章 项目的招标和合同签订 4
第四章 项目的施工管理 4
第五章 项目的竣工验收 6
第六章 项目的工程决算 8
第七章 罚则 8
第八章 附则 9

第一章 总则
第一条 为了提高公司建设工程施工项目管理水平，促进施工项目管理的科学化、规范化，确保公司工程建设顺利进行，提高投资效益，特制定本制度。
第二条 本制度适用于公司总部、下属全资和控股企业及分支机构。
第三条 本制度所指建设工程，包括公司的土木工程、建筑工程、线路管道工程、设备安装工程以及装修工程等。
第四条 工程技术部是对公司各项建设工程全过程管理的主管部门，包括建设工程项目的组织勘察、设计、采购、施工、项目竣工验收（试运行）、监理、安排工程款项支付以及与有关单位和部门的协调等。
第五条 公司在建设工程管理中推行项目经理负责制。项目经理是公司在建设工程项目上的全权代表，全面负责项目实施的组织、领导、协调和控制，对项目的进度、成本费用、质量、安全负全责。项目实行终身负责制和责任追究制，项目经理对所管理的工程终身负责，对出现责任事故的工程，依法追究项目经理等相关人员的责任。
第六条 项目立项后，由工程技术部经理推荐、总经理任命项目经理。项目经理可根据项目的规模大小、繁杂程度和工作范围设立项目小组。项目小组组长由项目经理挑选和任命，对项目经理负责。项目小组成员由相关部门或岗位的专业和管理人员担任，在项目实施过程中，接受项目小组组长与行政主管的双重领导。项目结束后回到原岗位，项目组解散。
第七条 项目小组成员在工程项目管理中的职责和纪律规定如下：
1、 必须服从领导、听从指挥；
2、 要坚守岗位，施工人员撤离施工现场后，方可撤离现场；
3、 坚持材料价格必须市场调研。对施工所用主要材料，必须进行市场价格调研，调研时不得少于2人确定合理价格；
4、 要认真履行责任，对自己所承担的工作任务负责，严把质量关，发现问题立即制止，并监督整改；
5、 严把材料进场关，未经认定的材料不得入场；
6、 要严格保守公司的有关机密，不向施工方及他人泄漏；
7、 不得参加施工方的吃请，不得收受贿赂。
第二章 项目的计划、勘察、设计和预算
第八条 每年11月底前，各部门提出下年度工程建设计划申请，填写《工程建设申请表》，内容包括工程建设理由（现状及存在问题）、对工程的工期要求、工程建设后希望达到的效果等，报工程技术部工程管理员。
第九条 工程管理主管根据各部门提出的下年度工程建设计划申请，结合公司工程建设规划，编制下年度《建设工程项目计划》，经工程技术部经理审核后，报总经理审批。经总经理批准后，工程技术部按照《建设工程项目计划》组织实施。
第十条 公司的建设工程项目实行公司内部立项制度。
1、 建设工程合同估算价在10万元（含）以上的建设工程项目，必须经过立项后方能实施。
2、 建设工程合同估算价在10万元以下的修缮、建设工程项目，报财务管理部经理审核、总经理批准后方能实施。
第十一条 凡需要立项的项目，由工程技术部编写可行性方案，经经理办公会讨论或聘请外部专家进行论证并讨论通过后，由工程技术部提出《立项申请报告》，报总经理批准后方予以立项。
第十二条 项目立项后，按照本制度第六条规定成立项目组织，确定项目经理，开展项目的各项实施工作。
第十三条 项目立项后，按国家有关规定需要履行项目审批手续的，项目经理负责组织办理审批手续并取得批准。
第十四条 按照《招标管理制度》规定必须通过招标确定勘察、设计单位的，由项目经理按照《招标管理制度》组织开展招标工作，以确定勘察、设计单位，由设计单位负责项目的勘察、设计工作。不需要通过招标确定勘察、设计单位的，由项目经理推荐、部门经理审核、总经理审批后直接确定设计单位。对于小型的修缮项目可由公司专业人员自行勘察、设计。
第十五条 确定设计单位后，由项目经理组织与设计单位签订《设计合同》。《设计合同》经工程技术部和财务管理部经理审核、总经理批准后生效。《设计合同》的内容应符合《建设工程勘察设计合同条例》要求。
第十六条 确定设计单位后，由工程技术部根据各部门对工程建设的要求，代表公司向设计单位提出工程建设的具体设计要求。
第十七条 设计单位或公司专业人员通过勘察、设计后，编制工程项目的技术文件和设计方案，经项目经理初审、部门经理复审后，报总经理批准。工程项目涉及使用部门的，应经过使用部门会审后报总经理批准。
第十八条 工程项目的技术文件和设计方案批准后，由项目经理组织相关人员编制项目预算或委托外部机构进行项目预算，编制《工程项目预算书》，报财务管理部经理审核、总经理批准后实施。
第三章 项目的招标和合同签订
第十九条 按照《招标管理制度》规定必须通过招标确定施工单位的，由项目经理按照《招标管理制度》组织开展招标工作，以确定施工单位。不需要通过招标确定施工单位的，由项目经理推荐、部门经理审核、总经理审批后直接确定施工单位。对于小型的修缮项目可由公司组织专业人员自行施工。
第二十条 确定施工单位后，由项目经理按照工程建设的有关法律、法规、技术规范的要求，以及项目设计的技术文件和设计方案，组织与施工单位签订《工程承包合同》。《工程承包合同》的内容应包括建设地点、工程规模、工程造价、双方职责分工、工期、奖罚、违约责任、费率及结算方式等项目。《工程承包合同》经工程技术部和财务管理部经理审核、总经理批准后双方签字盖章生效。
第二十一条 对于单项合同价在50万元以上的建设工程，必须进行监理。按照《招标管理制度》规定必须通过招标确定监理单位的，由项目经理按照《招标管理制度》组织开展招标工作，以确定监理单位。不需要通过招标确定监理单位的，由项目经理推荐、部门经理审核、总经理审批后直接确定监理单位。
第二十二条 确定监理单位后，由项目经理按照工程建设的有关法律、法规、技术规范的要求，以及项目设计的技术文件和设计方案，组织与监理单位签订《工程监理合同》。《工程监理合同》经工程技术部和财务管理部经理审核、总经理批准后双方签字盖章生效。
第四章 项目的施工管理
第二十三条 为确保工程施工进度和施工质量，凡承担工程项目的施工单位都应出示营业执照和施工资质等级证书，并按照证书等级承担相应的施工项目规模和内容，严禁无证施工或转包施工。
第二十四条 在项目中设立监理单位的，监理单位在施工阶段的职责由双方在《工程监理合同》中另行规定。
第二十五条 项目经理负责做好设计、施工和监理等单位之间的协调工作，协助和处理工程中出现的技术、外协及材料、工程变更等方面的问题，确保项目的进度、质量和成本符合合同要求。
第二十六条 项目经理和项目小组成员必须认真吃透所管工程项目文件的内容，深入工地加强工程管理和施工现场的监督，严格把好质量关，控制材料消耗和工程进度，监督施工单位严格按施工规范及操作规程进行作业。对在施工过程中凡不符合质量要求的应令其及时返工。
第二十七条 施工单位必须按照《工程承包合同》的规定和施工图纸、施工及验收技术规范标准进行施工。工程如需变动，应征得公司项目经理或设计单位的相关人员认可，并办理相应的变更手续，以确保施工质量。由于错误操作引起的损失，由施工单位负责。
第二十八条 施工单位的质量责任应按《工程建设质量管理办法》要求执行。
第二十九条 施工单位必须根据合同要求制订工程进度计划，组织人员进行施工。如施工单位与相关单位有不同意见时，须由项目经理协调解决。施工单位须与工程管理人员积极配合解决施工过程中出现的问题。
第三十条 施工单位必须加强施工现场管理，必须设立施工负责人、技术负责人及安全负责人，其名单在开工前应报至项目经理备案。
第三十一条 施工单位在施工现场必须设有施工明显标志、安全及路障标示，措施要齐全，做到文明施工，保持施工现场整洁。
第三十二条 任何施工单位必须接受公司所派人员的监督检查，对于不服从检查的单位或个人，检查人员或公司工程技术部管理人员有权令其停工检查。
第三十三条 在施工中，未经鉴定或正在试验以及尚待开发的产品，技术尚未过关的产品，一律不得使用。
第三十四条 在施工过程中，对隐蔽工程，如土建、地下管道工程等，每一道工序完成后，应经检验合格后，才能进行下一道工序，发现问题及时解决，不留隐患，并应作好详细记录，由各方签字，记录应作为竣工验收资料的一部分。
第三十五条 施工单位在施工过程中必须确保现有或原有设备的安全，对因工程造成损坏设备的事故，应及时报告项目小组人员，并负责修补或赔偿造成的经济损失。
第三十六条 设备进场后开箱验货必须由项目小组成员、安装和调试施工单位代表及厂方代表三方在场情况下进行。
第三十七条 项目经理和项目小组人员要严格控制工程预算，决算不得无故超预算。严格执行工程签证制度，尤其对隐蔽工程、变更工程，没有现场签证，不得进入工程决算。
　　第三十八条 需要自行订购工程器材时，项目小组人员应根据工程计划、工程量、工程进度和具体要求，及时或提前制订工程器材、设备的订货计划。由采购部采购工程器材、设备。
　 第三十九条 物流管理部每月向项目组器材计划人员提供物资现有存量表，以供安排订货计划。工程器材应有一定的储备量，器材供应部门应确保材料供应，不得影响工程进度。
第四十条 工程器材在进货时物流管理部必须经过认真严格验收，不合质量标准要求时应及时向厂方或供货单位提出，令其负责解决。不合格的产品不得用于工程。
第四十一条 工程领料时，相关管理人员应认真加强审核，领料单必须有领料人、审核和授权签字齐全方可领料。在领取材料后应将其中一联工程料单送回到工程管理人员手中以便工程结算时核查。
第四十二条 工程建成后，施工单位应认真清点工程余料和拆旧料，书面报项目组管理人员，工程管理人员应认真核查，做好材料核销，安排施工单位做好拆旧料、工余料归库工作。
第五章 项目的竣工验收
第四十三条 每项工程施工结束后，由项目经理组织交工验收。
第四十四条 在项目中设立监理单位的，在工程验收阶段由监理单位负责：
1、 审核工程测试验收方案的符合性（验收目标、责任双方、验收提交清单、验收标准、验收方式、验收环境等）及可行性；
2、 协助对工程进行验收，并促使工程的最终功能和性能符合合同、法律、法规和标准的要求；
3、 督促并审核施工单位提供工程各阶段形成的技术、管理文档，使其内容和种类符合相关标准。
第四十五条 工程竣工验收的条件是：
1、 土建、设备或线路工程已按设计要求安装完毕，有的设备已经在规定时间内试运转，各项技术指标符合规范要求；
2、 技术文件、工程技术档案、竣工资料齐全完整，维护用工具、仪器、仪表及维护备件齐全。
3、 引进工程应满足合同规定条件。
第四十六条 办理竣工验收，应依据设计方案、施工图设计(及其补充文件)及其它有关文件、各专业的设计规范、施工规范及验收规范。
第四十七条 设备工程的竣工验收，除对于大型、新型设备采取初验和正式竣工验收两阶段外，其它工程项目均采用一次验收方式。
1、 初验由项目经理组织工厂、设计、施工、维护及上级主管部门参加。初验时，应严格检查工程质量、施工工艺，审查竣工资料、分析投资效益等，对发现的问题提出处理意见，并组织相关责任单位落实解决；
2、 在试运转期，项目组及使用和维护部门应对性能、设计和施工质量以及系统指标等进行全面考核。在试运转期，发现质量问题应由责任单位负责免费返修。试运转期满后并确认具备正式验收条件后，项目经理应立即组织正式竣工验收。审查竣工报告和初步决算，讨论通过验收结论。
第四十八条 项目完成后，施工单位及时呈报《竣工报告》，由工程项目负责人检查全部工程完成情况，并在认可工程完工后，施工人员才能撤离施工现场。若存在遗留问题，应即派人解决。对于设备安装工程在项目完成后，施工单位应留下1—2名安装人员配合调试工作，对于调试中发现的安装问题，予以解决。
第四十九条 工程竣工资料必须完整齐全，准确美观，要求做到竣工图纸与施工现场相一致，安装工程量与图纸相一致，材料消耗与工程量及规定损耗量相一致。工程验收前，施工单位应将所有技术资料(包括竣工图纸、文件、资料、重大记录、报告)进行系统的整理，符合工程档案要求后，由项目组将资料分类移交给档案管理员。
第五十条 项目验收合格后，由项目经理、使用部门经理和施工单位负责人以及监理方同时在验收单上签字。
第六章 项目的工程决算
第五十一条 施工单位在工程竣工前应将竣工资料与工程决算资料一并报至项目组管理人员。工程决算同属工程验收范围，项目经理、项目小组成员应对工程决算认真审查，核对工程量，劳力预算和材料消耗及工余料、拆旧料等情况并办理签字手续。在审查过程中，应坚持实事求是，严格按施工合同和相关规定办理，不得无故增加开支。
第五十二条 财务或审计人员在收到工程决算10天内应按照有关文件的规定，结合公司的规章及结算方式进行审查，发现问题及时与项目组联系，做到工程开支合理、准确。审查后的工程决算应及时返回项目组，办理与施工单位结算事宜。
第五十三条 对于大型工程竣工后，必要时可以委托有资质的工程审计单位审计后方可办理结算。
第五十四条 建设工程项目的固定资产的转移工作由项目组与公司财务管理部负责在一个月内办理。
第七章 罚则
第五十五条 违反本制度规定，玩忽职守，致使公司建设工程项目造成工期拖延的，公司给予责任人严重警告或降职、撤职（仅限管理层员工）处罚，同时罚款500元，如造成损失并负赔偿责任。
第五十六条 违反本制度有下列行为之一的，公司给予责任人开除处罚，同时罚款1,000元，并视情节移交司法机关处理，中标结果无效：
1、 玩忽职守，致使公司建设工程项目造成重大质量隐患或预算严重超支的；
2、 玩忽职守，在公司建设工程项目中采购或使用的工程器材发生质量问题造成公司损失的；
3、 泄露合同底价的；
4、 与施工方或其它受委托单位串通损害公司利益的；
5、 参加施工方或其它受委托单位的吃请或收受贿赂、回扣的。
第八章 附则
第五十七条 本制度由工程技术部负责解释、修改和补充，经总经理批准后自公布之日起执行。
第五十八条 本制度涉及的表格或文件，按照国家相关规定的统一标准执行。