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广东省股权投资企业管理暂行办法(征求意见稿).doc
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1、精品文档就在这里-各类专业好文档,值得你下载,教育,管理,论文,制度,方案手册,应有尽有-附件1广东省股权投资企业管理暂行办法(征求意见稿)第一章 总则第一条 为规范广东省股权投资企业及其受托管理机构的备案程序和投资运作,促进股权投资行业健康发展,根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国合伙企业法等法律法规,制定本办法。第二条 本办法适用于在本省设立和登记的股权投资企业及其受托管理机构的备案、投资运作和监督管理。第三条 本办法所称股权投资,系指投资于非公开交易的企业股权并为所投资企业提供增值服务,主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式。本办法所称股权投资企业,系指主营业务为股权投资的有限责
2、任公司、股份有限公司和有限合伙企业等企业组织。本办法所称股权投资企业的高级管理人员,系指公司型股权投资企业的董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书和公司章程约定的其他人员,以及合伙型股权投资企业的普通合伙人。合伙型股权投资企业的普通合伙人为法人或非法人机构的,则该机构的高级管理人员一并视为股权投资企业的高级管理人员。第四条 本办法所称股权投资管理机构是指管理股权投资企业并为所投资企业提供增值服务的管理机构。第五条 省发展改革部门负责在本省设立和登记的股权投资企业及其受托管理机构的备案和监督管理。工商行政管理部门负责股权投资企业及其受托管理机构的工商注册登记、年检和监督管理。外商投资主
3、管部门负责外商投资股权投资企业及其受托管理机构的审批和监督管理。第二章 备案第六条 在本省工商行政管理部门登记的股权投资企业,除下列情形外,均应当到省发展改革部门备案:(一)已经按照创业投资企业管理暂行办法备案为创业投资企业。(二)资本规模不足2亿元人民币或者等值外币。(三)由单个机构或者单个自然人全额出资设立,或者虽然由两个及以上投资者出资设立,但这些投资者均系某一个机构的全资子机构。(四)其设立经国务院或国家发展和改革委员会(以下简称“国家发展改革委”)批准或备案的。前款所称资本规模,包括投资者已实际出资及虽未实际出资但已承诺出资的资本规模。第七条 股权投资企业申请备案,应当由申请备案企业
4、向所在地地级以上市发展改革部门提出。市发展改革部门在收到股权投资企业备案申请后,应当于5个工作日内,进行审查并于15个工作日内将符合要求的转报省发展改革部门。省发展改革部门在收到市发展改革部门的转报申请后,应当在5个工作日内,复核备案申请文件并于15个工作日内,以书面方式告知申请结果和办理相关手续。第八条 股权投资企业的运作管理可以采取委托管理方式,也可以采取自我管理方式。前款所称委托管理方式,系指股权投资企业作为委托方,将其资产委托给其他股权投资企业或者股权投资管理企业管理。接受委托的股权投资企业或者股权投资管理企业,统称受托管理机构。前款所称自我管理方式,系指股权投资企业通过组建内部管理团
5、队管理其资产。第九条 股权投资企业申请备案,应当提交下列文件和材料:(一)股权投资企业备案申请书。(二)股权投资企业营业执照复印件。(三)股权投资企业资本招募说明书。(四)股权投资企业公司章程或者合伙协议。(五)所有投资者签署的资本认缴承诺书。(六)验资机构关于所有投资者实际出资的验资报告。(七)发起人关于股权投资企业资本募集是否合法合规的情况说明书。(八)实行自我管理的,提交股权投资企业高级管理人员的简历证明材料;实行委托管理的,按本办法第十条规定提供相关文件和材料。委托托管机构托管资产的,还应当提交委托托管协议。(九)律师事务所出具的关于本条第(二)至(八)项所涉文件与材料的法律意见书。第
6、十条 股权投资企业实行委托管理的,应当在股权投资企业申请备案时将受托管理机构附带备案。受托管理机构申请附带备案,应当提交下列文件和材料:(一)股权投资企业与受托管理机构签订的受托管理协议。(二)受托管理机构的营业执照复印件。(三)受托管理机构的公司章程或者合伙协议。(四)受托管理机构股东(合伙人)名单及情况介绍、承诺出资协议和法定验资机构出具的验资报告。(五)所有高级管理人员的简历证明材料。(六)开展股权投资管理业务情况及业绩。第十一条 股权投资企业备案文件指引由省发展改革部门另行制定。第三章 运作管理第十二条 股权投资企业的资本只能向具有风险识别和承受能力的特定对象募集,不得采取广告、公开劝
7、诱和变相公开方式募集,不得向投资者承诺固定回报。资本缴付可以采取承诺制,即投资者在股权投资企业资本募集阶段签署认缴承诺书,在股权投资企业投资运作实施阶段,根据股权投资企业的公司章程或者合伙协议的约定分期缴付出资。股权投资企业以股份有限公司设立的,投资者人数不得超过200人;以有限责任公司和有限合伙形式设立的,投资者人数不得超过50人。投资者为集合资金信托、合伙企业等非法人机构的,实际投资者人数应打通计算到最终的自然人和法人机构。第十三条 所有投资者只能以合法的自有货币资金认缴出资,且不得接受其他多个投资者委托认缴股权投资企业资本。第十四条 股权投资企业向自然人募集资金的,自然人应向股权投资企业
8、管理机构提供200万元人民币以上的金融资产证明。第十五条 股权投资企业的投资领域限于非公开交易的企业股权,投资过程中的闲置资金只能存放银行或用于购买国债等固定收益类投资产品;投资方向应当符合国家产业政策、投资政策和宏观调控政策。第十六条 股权投资企业的资金运用应当依据股权投资企业公司章程或者合伙协议的约定,合理分散投资,降低投资风险。第十七条 股权投资企业对关联方的投资,其投资决策应当实行关联方回避制度,并在股权投资企业的公司章程或者合伙协议以及委托管理协议、委托托管协议中约定。对关联方的认定标准,由股权投资企业投资者根据有关法律法规规定,在股权投资企业的公司章程或者合伙协议以及委托管理协议、
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