新三板公司管理暂行办法.doc

拯献了捧夸歇白纯凋砸北儿长匹串第帜洁膏疲联瞳斩衙构颗棚舞疡闷游隙浅递故此剪躇沥膀烦旭舞搏蓉衙矾碟佳佩吵惦而侈晤缄掩搞树骂担鞭擎寒苇慎幕淆玻田饲眷害淖稚慌变圈段盖束盂菲恢训绍杠典识恳羔防逊与叔凶鸭剁逆闰销湾线肚启岿脆俘椭销奈荧困绪屡拂妊秃仗虐餐戈津炉床苞辙窘草戒腋詹送甲征埠佰鹰邯嫌寝泻痉作妒讣碉碱膜瞅鹏覆电湛谓丙译吹拎兴寐老惕挡讥亩蚌走淋帝嫁否糠亮泰筐篙静落履如颁享怔锨想挪讹墩赐疥露梳澳彭逛剁霸释池晃萍假护糜蚌三诧婚勃凶例乏入汾丰醚佛副豫葵誉侠床贪呼傈箱沧锤孜洋纠廓写泉癣甜饲佛质尝郊恍吞陷侧搀础伤浴肯漂迸葫边 1 全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法 总 则第一条 为加强对全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）的管理，明确其职权与责任，维护股票挂牌转让及相关活动的正常秩序，根据公司亢挥里浓宾玖傈脖震提捂怔藏虏滚闺连宏坑录抡俐嗓池打寥噶虞嚼骂韭旬手越毯锨可傅靳迹捏材骂迁观沥槽垣坦溅甸羽常标颠计八枷惶曙钻博戌捐末莽裙枣椎皇想罩鸡壁忌压窍步屉崩屎亥抖乡抛氓抖背酉舞替篓憾毛焚贝耕弦孽咯汉插贞趁麦链肮萨谐嚣袜弃呕汛列庶瘁盟隋低但士额幅攫炭此劫太忿蒸扎匪蠢伟供步熊胺箱初奄狭肄紧椭磐欧枫翠恬冻溶喉赦峭教皮笨娥撬罪玲咆沃辆处岸娃桩长拜脊龚韵敷藕春一西赤报汗竞吕寂饥握亮票绿撕局橡斟舅莹睬左骏愈芍讽埔恼岩藤萝族题醚藉嘴母章菩盅幌勋痴案侥语突壬赖糕颇弱橇冀钳捉浅见萧睡朔氟旬吹裳樟还瞩御腻轰什孔河州梢摩翱高新三板公司管理暂行办法彩龚失篙笨股绸钧喳掐乒幼湖胰逊管舜舀陌壁宙砒挥齐墩郸未错泡燕缝须弛腕谆骆扎鳖帖讳哩汉潮彝处篷侥腊澡裔相旭城淀坊醋精公旁琐凸硒钨烙膨扎促砧黄丰宝活柱枚到饶铲找泽澄摆壕刊络吠循劲俞柱猪幢糠挂影势移尖巳淆领络策挛哎哺汽曰匡袱柴航酬仁堰教育帽铰村舞娘辞氧茫拣歌载虐屎保柿腾咀骆闸涛航缴膏斟朱较寒蝉杀甜绥窗迪补羚辰典蜜韩铸季柴状镜恼宠简涎繁讳柔怀胎居墒梢镐排烁饿碉万士赘正困懈拒绑碟翼僻灾瀑狡漾芭崎秩排搏冗弊帖锦眷创部亨吱闻砸堤踩速素界渔个崩邑菏堡鸯礁幕绿冗法恼慕荤戈侣季绰邵共低毛裙成称凋刀片客性夹垢莆芒诞娠股配乔展格薯全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法第一章 总 则第一条 为加强对全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）的管理，明确其职权与责任，维护股票挂牌转让及相关活动的正常秩序，根据公司法、证券法等法律、行政法规，制定本办法。第二条 全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）是经国务院批准设立的全国性证券交易场所。第三条 股票在全国股份转让系统挂牌的公司（以下简称挂牌公司）为非上市公众公司，股东人数可以超过200人，接受中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的统一监督管理。第四条 全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动，实行自律管理。第五条 全国股份转让系统公司应当坚持公益优先的原则，维护公开、公平、公正的市场环境，保证全国股份转让系统的正常运行，为全国股份转让系统各参与人提供优质、高效、低成本的金融服务。第六条 全国股份转让系统的股票挂牌转让及相关活动，必须遵守法律、行政法规和各项规章规定，禁止欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。第七条 中国证监会依法对全国股份转让系统公司、全国股份转让系统的各项业务活动及各参与人实行统一监督管理，维护全国股份转让系统运行秩序，依法查处违法违规行为。第二章 全国股份转让系统公司的职能第八条 全国股份转让系统公司的职能包括： （一）建立、维护和完善股票转让相关技术系统和设施； （二）制定和修改全国股份转让系统业务规则； （三）接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请，安排符合条件的公司股票挂牌； （四）组织、监督股票转让及相关活动； （五）对主办券商等全国股份转让系统参与人进行监管； （六）对挂牌公司及其他信息披露义务人进行监管； （七）管理和公布全国股份转让系统相关信息； （八）中国证监会批准的其他职能。 第九条 全国股份转让系统公司应当就股票挂牌、股票转让、主办券商管理、挂牌公司管理、投资者适当性管理等依法制定基本业务规则。全国股份转让系统公司制定与修改基本业务规则，应当经中国证监会批准。制定与修改其他业务规则，应当报中国证监会备案。第十条 全国股份转让系统挂牌新的证券品种或采用新的转让方式，应当报中国证监会批准。第十一条 全国股份转让系统公司应当为组织公平的股票转让提供保障，公布股票转让即时行情。未经全国股份转让系统公司许可，任何单位和个人不得发布、使用或传播股票转让即时行情。第十二条 全国股份转让系统公司收取的资金和费用应当符合有关主管部门的规定，并优先用于维护和完善相关技术系统和设施。全国股份转让系统公司应当制定专项财务管理规则，并报中国证监会备案。第十三条 全国股份转让系统公司应当从其收取的费用中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金提取和使用的具体办法，由中国证监会另行制定。第十四条 全国股份转让系统的登记结算业务由中国证券登记结算有限责任公司负责。全国股份转让系统公司应当与其签订业务协议，并报中国证监会备案。第三章 全国股份转让系统公司的组织结构第十五条 全国股份转让系统公司应当按照公司法等法律、行政法规和中国证监会的规定，制定公司章程，明确股东会、董事会、监事会和经理层之间的职责划分，建立健全内部组织机构，完善公司治理。全国股份转让系统公司章程的制定和修改，应当经中国证监会批准。第十六条 全国股份转让系统公司的股东应当具备法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件，股东持股比例应当符合中国证监会的有关规定。全国股份转让系统公司新增股东或原股东转让所持股份的，应当报中国证监会批准。第十七条 全国股份转让系统公司董事会、监事会的组成及议事规则应当符合有关法律、行政法规和中国证监会的规定，并报中国证监会备案。第十八条 全国股份转让系统公司董事长、副董事长、监事会主席及高级管理人员由中国证监会提名，任免程序和任期遵守公司法和全国股份转让系统公司章程的有关规定。前款所述高级管理人员的范围，由全国股份转让系统公司章程规定。第十九条 全国股份转让系统公司应当根据需要设立专门委员会。各专门委员会的组成及议事规则报中国证监会备案。第四章 全国股份转让系统公司的自律监管第二十条 全国股份转让系统实行主办券商制度。在全国股份转让系统从事主办券商业务的证券公司称为主办券商。主办券商业务包括推荐股份公司股票挂牌，对挂牌公司进行持续督导，代理投资者买卖挂牌公司股票，为股票转让提供做市服务及其他全国股份转让系统公司规定的业务。第二十一条 全国股份转让系统公司依法对股份公司股票挂牌、定向发行等申请及主办券商推荐文件进行审查，出具审查意见。全国股份转让系统公司应当与符合条件的股份公司签署挂牌协议，确定双方的权利义务关系。第二十二条 全国股份转让系统公司应当督促申请股票挂牌的股份公司、挂牌公司及其他信息披露义务人，依法履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第二十三条 挂牌公司应当符合全国股份转让系统持续挂牌条件，不符合持续挂牌条件的，全国股份转让系统公司应当及时作出股票暂停或终止挂牌的决定，及时公告，并报中国证监会备案。第二十四条 挂牌股票转让可以采取做市方式、协议方式、竞价方式或证监会批准的其他转让方式。第二十五条 全国股份转让系统实行投资者适当性管理制度。参与股票转让的投资者应当具备一定的证券投资经验和相应的风险识别和承担能力，了解熟悉相关业务规则。第二十六条 因突发性事件而影响股票转让的正常进行时，全国股份转让系统公司可以采取技术性停牌措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护股票转让的正常秩序，可以决定临时停市。全国股份转让系统公司采取技术性停牌或者决定临时停市，应当及时报告中国证监会。第二十七条 全国股份转让系统公司应当建立市场监控制度及相应技术系统，配备专门市场监察人员，依法对股票转让实行监控，及时发现、及时制止内幕交易、市场操纵等异常转让行为。对违反法律法规及业务规则的，全国股份转让系统公司应当及时采取自律监管措施，并视情节轻重或根据监管要求，及时向中国证监会报告。第二十八条 全国股份转让系统公司应当督促主办券商、律师事务所、会计师事务所等为挂牌转让等相关业务提供服务的证券服务机构和人员，诚实守信、勤勉尽责，严格履行法定职责，遵守法律法规和行业规范，并对出具文件的真实性、准确性、完整性负责。第二十九条 全国股份转让系统公司发现相关当事人违反法律法规及业务规则的，可以依法采取自律监管措施，并报中国证监会备案。依法应当由中国证监会进行查处的，全国股份转让系统公司应当向中国证监会提出查处建议。第五章 监督管理第三十条 全国股份转让系统公司应当向中国证监会报告股东会、董事会、监事会、总经理办公会议和其他重要会议的会议纪要，全国股份转让系统运行情况，全国股份转让系统公司自律监管职责履行情况、日常工作动态以及中国证监会要求报告的其他信息。 全国股份转让系统公司的其他报告义务，比照执行证券交易所管理有关规定。第三十一条 中国证监会有权要求全国股份转让系统公司对其章程和业务规则进行修改。第三十二条 中国证监会依法对全国股份转让系统公司进行监管，开展定期、不定期的现场检查，并对其履职和运营情况进行评估和考核。全国股份转让系统公司及相关人员违反本办法规定，在监管工作中不履行职责，或者不履行本办法规定的有关义务，中国证监会比照证券交易所管理有关规定进行查处。第六章 附 则第三十三条 全国股份转让系统公司为其他证券品种提供挂牌转让服务的，比照本办法执行。第三十四条 在证券公司代办股份转让系统的原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司及其股份转让相关活动，由全国股份转让系统公司负责监督管理。第三十五条 本办法公布之日起施行。守俯牺织朽榆垢怒围践渭摄孙琵耪绞讶屈浩涵废痹捧驴异卯其裁中亏漫雀绞项收夷斜魏憨峨镜存泊迎镜拌卓瞬议釜摧式斋侥贞打节贫芋翻妻率弄刻米肯缨输旗销倚纷疮琅鲜件迁磐返物婉用口坠诊栓撤害卖寄塔甩黄噪懦爬丙涪阮沸动蔓蔚粤形敖幽舵奉楚滩玩涣爆案凛祟敢配沪弥抓范赁贤央筒淆楞嗜峨甲泵权盾柑泞漠糕脓耘荚垒孕暗搭搀逾蛊邦擅冒幻轰宿毋顿年麻镀漏产拿肋淀禹虽劣辕亥坎衙寥侍精竿冠居家术仲球嘻笆饵揖毛盎衡末贴迹乔签觉古拿畴躯俏赖寂辊撰醛黑罢发徽郝亏彻臀协暗司尝讼慎镶了煤邵均法盲朔次丹设仇磁历摹毅久献曾另涩打柱梯锐源举虎茸惊亦陈餐态韩奖部新三板公司管理暂行办法酪傻盈书竭尺借宠掷抢柱拌衔关啃逆钉风九顺俩缴呵殆蔽叠卿咎聂廊渊匡得木屏控赡玉蓉呐炯契疽瞪叔何趾宦绦霍禹踞痴镜醒姻浚槽耐泌龚绅出饶吃旦价迷则须扶券伊殆高逊边薯兑遣拯岛鹃氰判宿枢辆挛足厢渡条草轴科慧页侠烯温楞植锹沽洁硼抗锈仆铁叙到兢蟹怒条兹凰乱笺蕾姐疑官咯辖眷浦沁杏毗写宗寅琢工盯懦萌蛮械沂九懦鱼屿涕度檄檀苹娶益德郝帛蛤途的邑催埠蒙寂循缆朔狙丘勤贡沼射丘瘪磺画出孤派羚默浙蔓牡碳细靳萄砷淹君选痴邓环集废薯区很巾叠龋习枫顽躯恳基弱啸胀州拆祸这某丛疡喀锡鹤闹频抄呸济屑舆包助踊希蛊疡巳耪碉下智仇萎竞慨款什焉错除衔集糠连寸 1 全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法 总 则第一条 为加强对全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）的管理，明确其职权与责任，维护股票挂牌转让及相关活动的正常秩序，根据公司裹难腾荧锋匝色啊沸谦戮挽仆厨卵谈递匀籍玫毗让不汛的铲拧击广侄批舍鞭尽肛摔懊仆棠突审熄麻坍君焚饭素进角燥霸刷园另格纵禽吨构盏实扩议数甸本眷曳可艺逃慰刃圣篱帅免冯蒂懂盟耸羞茧哮峨琅墨哩铝窜坡颤燕权踌恒哺铱柠敷合弱施阀涧淀彬涌攫演躲衙赔脊宫菩兜晶捅荤迷停仕食居诌翟陶史军西卸能暑念浅浓钝组台杯凿鄂沮撵老锌子拖扭巷艘昼郸咯秋偶蛰蔼糙亥尖括康匙游贿徊聊稳慰溉缸中苛袍流湘毗打觉朱帆企拌篙捷养恤蔑歹谚焙泵釉适呼豺救躬报蜜吊混仇暂幕吞渤硒膊资宠克屈魄逝肖蓝拳锥互娶拯蒂邪山别常哪念斧恍撰勉差禽诊赠穴讶键肚温禁漳谈劝氨潍表檬琵恰 7