公路管理局廉政风险防范工作实施方案样本.doc

吉林省公路管理局
廉政风险防范工作实施方案

为深入落实好省厅《相关印发<吉林省交通运输厅廉政风险防范工作实施措施>通知》（吉交党发[]15号）精神，深入推进含有公路管理行业特色惩防腐败体系建设，结合全省公路管理工作实际，制订本方案。
一、指导思想
     坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、重视预防”方针，本着“愈加重视治本、愈加重视预防、愈加重视制度建设”标准，以建立规范权力运行机制和制度为关键，紧紧围绕全省公路管理中心工作，逐步建立多层次、全方位、制约有效廉政风险防范体系，确保权力正确行使，为全省公路管理事业又好又快发展提供有力确保。
二、工作目标
根据省厅总体要求，到底，基础完成局机关及全省公路管理行业领导班子、机关干部及关键岗位廉政风险防范机制建设工作。建立一个以教育在先、约束在先、监督在先预防机制，降低和避免违法违纪案件发生。到底，初步健全一个全方面覆盖、层层管理、关键防控、责任到位风险防控体系。到底，深入提升廉政风险防范工作整体水平，逐步建立比较完善廉政风险防范工作长久有效机制。
三、组织机构
省局成立廉政风险防范工作领导小组，具体负责廉政风险防范工作组织、协调、实施。
组 长：陈立华、陈玉芬
副组长：高树德、孙平义
成   员：局机关各处（室）、关键办各科（室）责任人
廉政风险防范领导小组下设办公室，办公室设在局纪检监察审计室。办公室主任由魏辉同志兼任，高强、刘学民同志任兼副主任。负责承接文件起草、会务筹备、信息沟通、工作协调等具体事务。
四、关键内容及实施范围
（一）关键内容。廉政风险关键是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险等。廉政风险点是指“在行政权力运行过程中易产生不廉洁行为步骤”。防范方法是指将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作、生活中可能出现或正在演化中腐败问题，采取事前防范、事中监控、事后处理三方面制订防控风险方法措施，依靠计划、实施、考评、修正管理机制，对预防腐败工作实施科学管理。
要把关键岗位廉政风险防范作为监督检验重中之重，具体内容是：一查思想道德风险。因为放松世界观改造，工作作风不端正，可能造成贪图享受，以权谋私，廉政意识淡薄、违反职业道德规范；二查岗位职责风险。因为岗位特殊性，可能造成在岗人员不推行职责或不正确推行职责原因；三查业务步骤风险。因为工作程序不完善和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范原因；四查制度机制风险，因为工作制度覆盖范围不明确，缺乏标准、时限、质量等明确要求，可能造成行为失控原因；五查外部环境风险，关键查找行业“潜规则”对岗位干扰，生活、社交圈对个人不利影响等原因。
（二）实施范围。各市（州）、长白山管委会公路管理处，局机关各处（室），关键办。查找关键是：含有基础建设管理权、行政事务管理权、组织人事权、计划财务审批权、物品采购和管理权部门及干部。
五、方法步骤
开展廉政风险防范工作，是全省公路管理行业党风廉政建设和反腐败工作关键内容，含有系统性和长久性，要有计划、分步骤、重实效推进落实。关键实施步骤以下：
（一）宣传动员阶段。（6月初完成）
各单位、各部门要深入结合廉政风险防范工作需要，学习相关法律法规和党风廉政建设相关资料文件，使广大党员干部尤其是领导干部充足认识开展廉政风险防范工作重大意义，充足认识在思想道德、岗位职责、业务步骤、制度机制和外部环境等方面存在“风险点”，切实增强岗位责任意识和风险意识，深入提升广大党员干部参与廉政风险防范工作主动性。梳理本单位职权，编制职权目录，制订权力运行步骤图，做到职权明确，职责清楚。
（二）查找风险隐患阶段。（6月底完成）
紧密结合公路管理工作实际情况，从本单位、本部门管理业务工作步骤等方面，逐一排查廉政风险点，经严格审核把关后，将风险点登记汇总。
1、查找处（室、科）风险。依据各部门工作职责，分别查找出“思想道德风险、岗位职责风险、业务步骤风险、制度机制风险和外部环境风险”五方面存在或可能存在廉政风险，着重针对“权、钱、人、物和执纪执法”等关键步骤，分别查找出潜在廉政风险，细化分析廉政风险内容和表现形式。经广泛征求意见后，填写《处（室、科）自查廉政风险点及防范方法记录表》，并报主管领导审核签字。
局机关、关键办各部门自查材料经主管领导审核签字后报局廉政风险防范工作领导小组办公室立案。各市（州）、长白山管委会公路管理处自查材料，由本单位廉政风险防范工作领导小组办公室立案。
2、查找单位风险。各单位领导小组办公室结合行业特点及各部门风险点，关键查找在重大事项决议、关键人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面轻易产生腐败行为风险内容及表现形式，尤其是对重大事项制度建立健全、实施情况，填写《单位自查廉政风险点及防范方法记录表》，经单位廉政风险防范工作领导小组责任人审定后报本单位党委立案。
（三）制订管理方法阶段。（7月底完成）
廉政风险防范工作要根据党风廉政建设责任制管理相关程序进行，实施上级抓下级、出现问题上究一级标准进行管理。各单位、各部门针对查找出廉政风险，要关键抓决议过程、实施过程和监督检验三个步骤。对可能发生问题倾向，立即采取巡查、口头告诫、下发书面通知等方法；对已经出现问题苗头，采取立即进行告诫、下发整改提议书、对当事人谈话戒免等方法；对已经出现问题，采取立即发出廉政警告、纪检监察部门进行立案调查处理。做到一个风险点制订一项方法、一类风险制订一项制度，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面廉政风险防控机制，确保廉政风险防范方法收到实效。
（四）评定风险等级阶段。（10月底完成）
依据各单位、各部门工作职责、岗位性质等特点，要科学评定廉政风险点责任等级，立即处理可能出现风险问题，降低廉政风险系数，增强防范能力。依据权力运行风险内容和不相同级，实施分级管理、分级负责。经本单位党组织审核把关后，将风险点登记汇总，并在一定范围内进行公告。
1、高等级廉政风险。对包含事项重大、出现问题后果十分严重、情况十分紧急问题，定位为高等级廉政风险。如：重大问题决议、重大项目招投标、重大经济执法行为、重大项目审批、项目变更和选拔任用领导干部等风险点。对高等级廉政风险，在本单位分管领导直接管理基础上，由单位关键领导负责。
2、中等级廉政风险。对包含比较重大事项、出现问题后果比较严重、情况比较紧急问题，定位为中等级廉政风险。如：违犯执法程序办案、执法和监管不作为、违犯审批程序和以权谋私、渎职渎职等风险点。中等级廉政风险，由本单位分管领导负责。
3、低等级廉政风险。对包含通常常态事项、出现问题后果严重、情况紧急问题，定位为低等级廉政风险。如：服务规范、信访举报等风险点。对低等级廉政风险，由单位各部门责任人直接管理和负责。
（五）监督考评阶段。（11月底完成）
廉政风险防控工作根据“谁主管、谁负责”标准进行监督考评。考评工作和领导班子和党员干部年度考评、工作目标考评和党风廉政建设责任制考评、机关效能考评等结合进行。一是各单位要依据工作特点制订对应廉政风险防范考评措施，将每名干部在落实廉政风险防控机制中综合考评结果，纳入年底目标考评。二是局廉政风险防范领导小组将不定时对各单位、各部门落实廉政风险防范工作进行阶段性全方面系统考评、评定风险防范各项方法和化解廉政风险情况、结果，纳入党风廉政建设目标考评。三是建立奖惩机制。省局将依据考评评定结果，对廉政风险防控成效显著单位和部门给予表彰；对廉政风险防控落实不到位单位和部门，局廉政风险防范领导小组下达限期整改通知书，督促制订方法，完善制度并经过跟踪回访，重新验收；对拒不落实或落实廉政风险防控不力单位和部门，依据相关要求，追究责任人责任。
（六）修正完善阶段。（12月底完成）
各地、各部门要依据考评评定情况，纠正存在问题，完善工作程序，认真总结廉政风险防范工作经验和做法，结合实际工作改变和预防腐败新要求，立即调整风险内容，不停提升防控方法，逐步建立完善廉政风险防范工作机制，使之愈加科学化、系统化、程序化。
六、工作要求
（一）精心组织，突出关键。各地、各部门要正确处理各方面关系，重视同深入学习实践科学发展观活动相结合，重视同落实党风廉政建设责任制相结合。突出关键，紧紧抓住查找“风险点”这个关键步骤，结合岗位职责细化，认真查找岗位风险，并有针对性地制订防范方法。
（二）强化落实，加强监督。各地、各部门责任人、分管领导要亲自审查单位和部门廉政风险防范工作各个步骤，结合实际查实查准。定时开展阶段性评定检验，一级查一级，不留死角。经过设置“廉政风险”举报箱、公开监督举报电话、开设网上投诉举报信箱等方法，拓宽监督渠道，建立监督管理长久有效机制。
（三）严格考评，综合评定。各单位要将考评工作贯穿于廉政风险防范工作全过程，针对关键步骤实施动态考评，并将结果作为干部实绩考评关键依据。年底，各地要将开展廉政风险防范工作总结及考评结果报省局纪检监察审计室。

附：
1、《廉政风险查找步骤参考图》
2、《吉林省公路管理局廉政风险防范工作步骤图》
3、《处（室、科）自查廉政风险点及防范方法记录表》
4、《单位自查廉政风险点及防范方法记录表》