上投摩根智选股票招募说明书样本.docx
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1、上投摩根智选30股票型证券投资基金招募说明书核准文号:中国证监会证监许可1757号文核准日期:12月28日基金管理人:上投摩根基金管理基金托管人:中国建设银行股份二零一三年一月【关键提醒】本基金于【】年【12】月【28】日经中国证券监督管理委员会证监许可1757号文核准。基金管理人确保本招募说明书内容真实、正确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集核准,并不表明其对本基金价值和收益作出实质性判定或确保,也不表明投资于本基金没有风险。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应该认真阅读本招募说明书。基金过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理其它基金业绩并不组成对本基金业
2、绩表现确保。基金管理人依据恪尽职守、老实信用、谨慎勤勉标准管理和利用基金资产,但不确保基金一定盈利,也不确保最低收益。本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等原因产生波动,投资者在投资本基金前,需充足了解本基金产品特征,并负担基金投资中出现各类风险,包含:因政治、经济、社会等环境原因对证券价格产生影响而形成系统性风险,部分证券特有非系统性风险,因为基金投资人连续大量赎回基金产生流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生基金管理风险,本基金特定风险等。本基金是一只主动投资股票型基金,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金,属于较高风险、较高预期收益基金产品。投
3、资者在进行投资决议前,请仔细阅读本基金招募说明书及基金协议。上投摩根智选30股票型证券投资基金招募说明书目录一、绪言二、释义三、基金管理人四、基金托管人五、相关服务机构六、基金募集七、基金协议生效八、基金份额申购、赎回和转换九、基金投资十、基金财产十一、基金资产估值十二、基金收益和分配十三、基金费用和税收十四、基金会计和审计十五、基金信息披露十六、风险揭示十七、基金协议变更、终止和基金财产清算十八、基金协议内容摘要十九、基金托管协议内容摘要二十、对基金份额持有些人服务二十一、招募说明书存放及查阅方法二十二、备查文件一、绪言招募说明书依据中国证券投资基金法和其它相关法律法规要求,和上投摩根智选3
4、0股票型证券投资基金基金协议(以下简称“协议”或“基金协议”)编写。招募说明书叙述了上投摩根智选30股票型证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”)投资目标、策略、风险、费率等和投资人投资决议相关全部必需事项,投资者在做出投资决议前应仔细阅读招募说明书。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈说或重大遗漏,并对其真实性、正确性、完整性负担法律责任。本基金是依据本招募说明书所载明资料申请募集。本基金管理人没有委托或授权任何其它人提供未在本招募说明书中载明信息,或对本招募说明书作任何解释或说明。基金管理人承诺以老实信用、勤勉尽责标准管理和利用基金资产,但不确保基金一定盈利,也不确保
5、最低收益。基金依据招募说明书所载明资料发行。本招募说明书依据基金协议编写,并经中国证监会核准。基金协议是约定基金当事人之间权利义务法律文件。招募说明书关键向投资者披露和本基金相关事项信息,是投资者据以选择及决定是否投资于本基金要约邀请文件。基金投资者自依基金协议取得基金份额,即成为基金份额持有些人和基金协议当事人,其持有基金份额行为本身即表明对基金协议认可和接收,并根据基金法、基金协议及其它相关要求享受权利,负担义务。基金投资人欲了解基金份额持有些人权利和义务,应具体查阅基金协议。二、释义在本基金招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称含有以下含义:1、基金或本基金:指上投摩根智选30股
6、票型证券投资基金2、基金管理人:指上投摩根基金管理3、基金托管人:指中国建设银行股份4、基金协议:指上投摩根智选30股票型证券投资基金基金协议及对该基金协议任何有效修订和补充5、托管协议:指基金管理人和基金托管人就本基金签署之上投摩根智选30股票型证券投资基金托管协议及对该托管协议任何有效修订和补充6、招募说明书或本招募说明书:指上投摩根智选30股票型证券投资基金招募说明书及其定时更新7、基金份额发售公告:指上投摩根智选30股票型证券投资基金基金份额发售公告8、法律法规:指中国现行有效并公布实施法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章和其它对基金协议当事人有约束力决定、决议、通知等9、基
7、金法:指10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议经过,自6月1日起实施中国证券投资基金法及颁布机关对其不时做出修订10、销售措施:指中国证监会6月9日颁布、同年10月1日实施证券投资基金销售管理措施及颁布机关对其不时做出修订11、信息披露措施:指中国证监会6月8日颁布、同年7月1日实施证券投资基金信息披露管理措施及颁布机关对其不时做出修订12、运作措施:指中国证监会6月29日颁布、同年7月1日实施证券投资基金运作管理措施及颁布机关对其不时做出修订13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会15、基金协议当事人:
8、指受基金协议约束,依据基金协议享受权利并负担义务法律主体,包含基金管理人、基金托管人和基金份额持有些人16、个人投资者:指依据相关法律法规要求可投资于证券投资基金自然人17、机构投资者:指依法能够投资证券投资基金、在中国境内正当登记并存续或经相关政府部门同意设置并存续企业法人、事业法人、社会团体或其它组织18、合格境外机构投资者:指符合现行有效相关法律法规要求能够投资于中国境内证券市场,并取得国家外汇管理局额度同意中国境外机构投资者19、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会许可购置证券投资基金其它投资人合称20、基金份额持有些人:指依基金协议和招募说明书正
9、当取得基金份额投资人21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定时定额投资等业务。22、销售机构:指上投摩根基金管理和符合销售措施和中国证监会要求其它条件,取得基金代销业务资格并和基金管理人签署了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务机构23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包含投资人基金账户建立和管理、基金份额登记、基金销售业务确实定、清算和结算、代剪发放红利、建立并保管基金份额持有些人名册和办理非交易过户等24、登记机构:指办理登记业务机构。基金登记机构为上投摩根基金管理或接收上投摩
10、根基金管理委托代为办理登记业务机构25、基金账户:指登记机构为投资人开立、统计其持有、基金管理人所管理基金份额余额及其变动情况账户26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立、统计投资人经过该销售机构买卖基金基金份额变动及结余情况账户27、基金协议生效日:指基金募集达成法律法规要求及基金协议要求条件,基金管理人向中国证监会办理基金立案手续完成,并取得中国证监会书面确定日期28、基金协议终止日:指基金协议要求基金协议终止事由出现后,基金财产清算完成,清算结果报中国证监会立案并给予公告日期29、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止期间,最长不得超出3个月30、存续期:指基金协议生效至终
11、止之间不定时期限31、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所正常交易日32、T日:指销售机构在要求时间受理投资人申购、赎回或其它业务申请开放日33、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)34、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其它业务工作日35、开放时间:指开放日基金接收申购、赎回或其它交易时间段36、业务规则:指上投摩根基金管理开放式基金业务规则,是规范基金管理人所管理开放式证券投资基金登记方面业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守37、认购:指在基金募集期内,投资人申请购置基金份额行为38、申购:指基金协议生效后,投资人依据基金协议和招募说明书要求申请购置基金份额行为39
12、、赎回:指基金协议生效后,基金份额持有些人按基金协议要求条件要求将基金份额兑换为现金行为40、基金转换:指基金份额持有些人根据基金协议和基金管理人到时有效公告要求条件,申请将其持有基金管理人管理、某一基金基金份额转换为基金管理人管理其它基金基金份额行为41、转托管:指基金份额持有些人在本基金不一样销售机构之间实施变更所持基金份额销售机构操作42、定时定额投资计划:指投资人经过相关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方法,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请一个投资方法43、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
13、换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后余额)超出上一开放日基金总份额10%44、元:指人民币元45、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现其它正当收入及因利用基金财产带来成本和费用节省46、基金资产总值:指基金拥有各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其它资产价值总和47、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后价值48、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数49、基金资产估值:指计算评定基金资产和负债价值,以确定基金资产净值和基金份额净值过程50、指定媒体:指中国证监会指定用以进行信息披露报
14、刊、互联网网站及其它媒体51、不可抗力:指本协议当事人不能预见、不能避免且不能克服客观事件。三、基金管理人(一)基金管理人概况本基金基金管理人为上投摩根基金管理,基础信息以下:注册地址:上海市浦东富城路99号震旦国际大楼20层办公地址:上海市浦东富城路99号震旦国际大楼20层法定代表人:陈开元总经理:章硕麟成立日期:5月12日实缴注册资本:贰亿伍仟万元人民币股东名称、股权结构及持股百分比:上海国际信托投资51%JPMorgan Asset Management (UK) Limited49%上投摩根基金管理是经中国证监会证监基字56号文同意,于5月12日成立合资基金管理企业。8月12日,基金管
15、理人完成了股东之间股权变更事项。企业注册资本保持不变,股东及出资百分比分别由上海国际信托67和摩根资产管理(英国)33变更为现在51%和49%。6月6日,基金管理人名称由“上投摩根富林明基金管理”变更为“上投摩根基金管理”,该更名申请于4月29日取得中国证监会同意,并于6月2日在国家工商总局完成全部变更相关手续。3月31日,基金管理人注册资本金由一亿五千万元人民币增加到二亿五千万元人民币,企业股东出资百分比不变。该变更事项于3月31日在国家工商总局完成全部变更相关手续。基金管理人无任何受处罚统计。(二)关键人员情况1.董事会组员基础情况:陈开元先生,董事长大学本科学历。前后任职于上海市财政局第
16、三分局,共青团上海市财政局委员会,英国伦敦Coopers & Lybrand咨询企业等,曾任上海市财政局对外经济财务四处长、上海国际集团副总经理,现任上投摩根基金管理董事长。独立董事4名:独立董事:周道炯大学专科学历,曾就学于安徽省委马列夜大学、中共安徽省委中级党校进修班、中共中央高级党校培训班。曾任中国证监会主席、中国建设银行行长、九届全国人大财经委委员。现任PECC中国金融市场发展委员会主席。周道炯先生长久从事证券金融市场监管工作,现在作为高级顾问为证券市场改革提供顾问咨询意见。独立董事:姜波克博士,自1985年起任职于复旦大学。现任复旦大学教授,复旦大学国际金融研究中心主任。独立董事:戴
17、立宁获台湾大学法学硕士及美国哈佛大学法学硕士学位。历任台湾财政部常务次长。现任台湾东吴大学专任客座副教授。独立董事:李存修获美国加州大学柏克利校区财务博士、经济硕士等学位。现任国立台湾大学财务金融学系专任教授;第一金控股份独立董事;台湾期货交易所董事;台湾证券交易所上市审议委员。董事6名:董事:Paul Bateman毕业于英国Leicester大学。历任Chase Fleming Asset Management Limited全球总监,摩根资产管理全球投资管理业务CEO。现任摩根资产管理全球主席、摩根资产管理委员会主席及投资委员会会员。同时也是摩根大通高管委员会资深组员。董事:许立庆台湾政
18、治大学工商管理硕士学位。曾任摩根富林明台湾业务总经理、摩根资产管理亚太区行政总裁。现任怡和(中国)主席、怡和管理董事;香港证券及期货事务监察委员会投资产品咨询委员会委员;富时台湾交易所台湾系列指数咨询委员会主席。董事:邵自力获澳大利亚墨尔本大学法学硕士学位。曾任年利达律师事务所亚洲管理合作人。现任摩根大通银行中国区主席及首席实施官董事:杨德红获复旦大学经济学学士,中欧工商管理学院MBA。现任上海国际集团副总经理。董事:林彬获中欧工商管理学院MBA。曾任香港沪光国际投资管理副总经理。现任上海国际信托副总经理。董事:龚德雄大学本科、工商管理学硕士、经济师。历任上海证券有限责任企业副总经理、党委副书
19、记、纪委书记;海证期货董事长。现任上海国际集团金融管理总部总经理。2.监事会组员基础情况:监事长:潘卫东硕士硕士,高级经济师。曾任上海市金融服务办公室金融机构四处长(挂职)、上海国际集团总裁助理。现任上海国际集团副总裁、上海国际信托党委书记、董事长。监事:谭伟明曾任摩根资产管理香港及中国(不包含合资企业)业务总监。现任摩根资产管理北亚区业务总监。监事:张军曾任上投摩根基金管理交易部总监。现任上投摩根亚太优势股票型证券投资基金和上投摩根全球天然资源股票型证券投资基金基金经理。3.总经理基础情况:章硕麟先生,总经理。获台湾大学商学硕士学位。曾任怡富证券投资顾问股份任协理、摩根大通证券副总经理、摩根
20、富林明证券股份董事长。4.其它高级管理人员情况:胡志强先生,副总经理。毕业于香港汉字大学,取得工商管理学院学士学位。曾任职于中国银行香港分行、JF资产管理。侯明甫先生,副总经理。毕业于台湾中国文化大学,获企业管理硕士。曾任职于台湾金鼎证券企业、摩根富林明(台湾)证券投资顾问股份、摩根富林明(台湾)证券股份、摩根富林明证券投资信托股份,关键负责证券投资研究、企业管理兼投资相关业务管理。经晓云女士,副总经理。上海财经大学工商管理硕士,曾任职于上海证券(原上海财政证券),前后担任总经理办公室副主任(主持工作)、市场管理部经理,经纪管理总部副总经理、总经理,负责证券经纪业务管理和运作。冯刚先生,副总经
21、理。北京大学管理科学硕士。曾任职于长城证券、华安基金和华泰联合证券(原联合证券),从事投资银行、投资顾问和投资管理等相关工作;至,任职于华宝兴业基金,前后任基金经理、中国投资部总经理。陈星德先生,督察长。毕业于中国政法大学,获法学博士学位。历任国投瑞银基金管理监察稽核部总监。5本基金基金经理杜猛,南京大学经济学硕士,前后任职于天同证券、中原证券、国信证券和中银国际证券,任研究员。10月起加入上投摩根基金管理,历任行业教授、上投摩根中国优势证券投资基金基金经理助理。自7月起担任上投摩根新兴动力股票型证券投资基金基金经理。6基金管理人投资决议委员会组员姓名和职务冯刚先生,副总经理兼A股投资总监;侯
22、明甫先生,副总经理;杨逸枫女士,投资副总监;王炫先生,研究部总监;杨安乐先生,基金经理;王孝德先生,基金经理;董红波先生,基金经理;罗建辉先生,基金经理;张军先生,基金经理;孟晨波女士,固定收益部总监。上述人员之间不存在近亲属关系。(三)基金管理人职责1、依法募集基金,办理或委托经国务院证券监督管理机构认定其它机构代为办理基金份额发售、申购、赎回和登记事宜;2、办理基金立案手续;3、对所管理不一样基金资产分别管理、分别记账,进行证券投资;4、根据基金协议约定确定基金收益分配方案,立即向基金份额持有些人分配收益;5、进行基金会计核实并编制基金财务会计汇报;6、编制中期和年度基金汇报;7、计算并公
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