高新技术企业知识产权战略对策研究课程样本.doc
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1、深圳市南山区软科学研究课题广东新安职业技术学院计算机系深圳市南山区高新技术企业知识产权战略对策研究课题组目录第一部分概述1第二部分美、日、欧(盟)、韩等关键竞争对手知识产权战略概述4一、美国知识产权战略5二、日本专利战略8三、欧洲和欧盟专利战略10四、韩国专利战略13第三部分美、日、欧(盟)、韩等国知识产权战略实践于中国、本省具体手段15一、壁垒建立15二、标准和知识产权结合垄断18三、海关配合19四、利用中国廉价劳动力19五、以专利优势来对抗劳动力成本优势20六、专利制度负效应利用20七、特殊条款利用21八、抓住弱点,围追堵截22九、利用中国企业“无知”(即对知识产权保护认识不足,不全)牟利
2、。22十、展开经济间谍活动,想方设法刺探关键企业商业秘密。23第四部分国外专利战略已经给广东省企业(包含深圳南山区)造成损害23一、直接损害23二、间接损害24第五部分原因分析和对策提议30一、历史形成滞后30二、认识根源31三、对策33结束语40感谢41关键参考资料起源:41说明本课题是深圳市南山区科技局资助(.1-.1)软件科学课题。在完成这一课题中,南山区科技局知识产权科负责同志给我们很多具体指导。深圳市、南山区和珠三角地域部分企业对我们调查,给大力帮助。广东新安职业技术学院计算机系部分师生为本课题开展也提供有利条件。本论题结题前,开过一次初审会议,西安电子科技大学经济管理学院院长(兼广
3、东新安职业技术学院院长)博士导师除国华教授、广东新安职业技术学院副院长谭天健副研究员、广东新安职业技术学院管理系主任李其应教授、广东新安职业技术学院计算机系李国治副教授、信息产业部信息中心张树梧高级工程师和主管本项目标南山区科技局知识产权科陈科秀科长对初稿进行了审议,她们对本论题发表了很多有益意见。课题组对上以各方面帮助,仅致深切谢意。本课题由全体组员参与各方面研究活动,而最终由王桂海关键执笔,陈玲、刘锡伟参与部分撰写工作。课题组责任人王桂海陈 玲1月16日深圳市南山区高新技术企业知识产权战略对策研究第一部分概述10月11日闭幕中共十六届五中全会指出“十一五”时期经济社会发展关键目标中,尤其提
4、到,要在“十一五”期间,“形成一批拥有自主知识产权和著名品牌、国际竞争能力较强优势企业”。这些企业,应不应该出现在深圳市南山区,有多少企业能够达成这个要求?这是南山企业,尤其是高新企业应该考虑、回复大问题。深圳市是广东关键高新产业工业基地,整年高新企业产值达3266.52亿元。深圳市南山区是一个以高新技术产业为经济发展支柱城区。截至底,南山高新技术产业产品产值已达1090亿元,占全区工业总产值61.2%,占深圳市33.4%。南山区含有自主知识产权高新技术产品产值达654亿元,占高新技术产品产值总量60%,占深圳市拥有自主知识产权产品产值1853.09亿元35.2%,其中有不少企业全部拥有自己专
5、利,而深圳全市高新企业产值中,拥有知识产权产品产值占到百分比均达57%,比南山区本身百分比低3个百分点。(图1)资料起源:10月31日,深圳新闻网;4月7日深圳市统计局资料起源:广东专利信息中心检索数据后再整理又据9月21日公布第九届中国专利奖初审合格项目名单中,全国发明专利累计214件,广东占19件,深圳占9件(其中南山区占7件),广东约点全国8.8%,深圳占全国4.2%;全国实用新型28件,广东占3件,深圳没有,广东占全国10%;全国外观设计累计11件,广东占2件,深圳没有,广东占全国约18%。这些数字,给我们部分关键启示:1. 南山区高新技术产品产业在深圳市,含有举足轻重地位,从高新技术
6、产业产品总值和其中拥有自主知识产权产业来看,南山区全部分别约为深圳市1/3。而有自主知识产权产品产业在同类产业产品中所占份额,则南山区略高部分;2. 南山区含有自主知识产权产业产品所占百分比,和全市百分比所差无几(高约3个百分点);3. 南山区拥有较高质量发明专利;4. 不过,南山区专利申请占深圳全市专利份额却落后于产业情况,可见,即使就深圳市情况来看,南山地域企业知识产权保护意识有待加强,知识产权保护水平仍有待提升。而在更大范围来看这个必需性就更突出了。提升企业知识产权意识和保护水平,最有效路径便是立即制订南山区知识产权战略。从全国来看,国家于正式提出制订“国家知识产权战略构想”。这首先是因
7、为“知识产权已成为很多国家发展和竞争关键手段,发明并充足利用知识产权已成为增强国力、促进经济社会协调快速发展肯定选择”。国外很多国家,在制订知识产权战略中已经有多个关键方法,形成我们必需面对和客观形势。同时,中国经过二十多年来知识产权保护制度建设和实践,从产业产品,法律法规,人才管理经验等方面看,也初步含有了制订和实施战略对策条件。南山区企业家应该属于放眼世界,面对全球经济“世界级”企业家行列。这是因为深圳市在全国和世界地位所决定。她们不应该是只知蝇头小利小业主,而必需把自己企业作为面向全球竞争一个“战斗单元”,有高度知识产权战略眼光。充足认识到企业要想在国际化时尚中立于不败之地,就应该有自己
8、知识产权战略。这么,才能适应中国入世以后形势,才能逐步使自己企业大船在国际竞争海洋上破浪前进。温家宝总理指出:“世界未来竞争就是知识产权竞争,集中表现在一流技术、一流产品。我们要从实现国家繁荣昌盛和民族伟大复兴战略高度出发,激励中国优异企业创世界顶级品牌。”怎样了解世界未来竞争就是知识产权竞争呢?这是因为走新型工业化道路,就必需要靠知识产权来支持和确保工业技术取得及和国际合作环境;这是因为知识产权保护制度是国家经济发展和国际竞争力不停提升,维护国家利益和经济安全确保;这是因为知识产权是规范市场秩序和社会信用体系,质量监督体系关键手段;这还因为知识产权实际上已经成为世界各国之间,各企业之间关键竞
9、争手段之一,是各国、各企业发展战略生命线。以上全部已经不是理论探讨而是现实问题。在知识产权战略这个大前提下,本论题即使只选择“专利战略”这个工业知识产权中最有代表性、最关键问题给予深入讨论,但仍期望能经过研究探讨,得到部分有启发性结论和对策,为深圳市南山区知识产权保护工作作出部分贡献。“知识产权战略”首先是一个“战略”,而“战略”(Strategy)原意是指“在战争中利用军事手段达成战争目标科学和艺术”。在本论题中,我们具体地给“战略”以下述多个性质(在研究知识产权战略性质时,我们注意到国家知识产权局局长田力普最近曾提出全局性、基础性、长久性、关键性四点。这和我们下面提到略有不一样,这是因为所
10、讨论内容、范围、层次不一样而作出不一样叙述。田局长强调这四点性质,仍然是指导我们制订战略关键依据。这在本汇报后文中还会提到):(1) 竞争性。没有一个不是用于战胜对手战略。战略本性,就是要战胜对手。具体到我们这里就要在竞争中占有优势,制服对手。换言之,这是怎样使对手在竞争中处劣势,并战而胜之“大学问”。(2) 全局性。战略是带全局性概念,从知识产权概念来看,要全方面掌握知识产权总体,即每个企业全部要把专利、商标、商业秘密、著作权等各部分,全部要给足够关注,并综合考虑怎样利用这多个方面,有机配合地把知识产权保护做好。而对某一个方面,比如,以专利为例,则其全局性表现在从范围上看,关乎到国际、中国、
11、本省;从时间上看,不是一朝一夕方法而是在相当长时间内所适用;从行业上看,不仅研究某一个产品、专业,而是着眼于和本企业相关环境,即从产品设计到上市,从原料到成品推出整个链条上关系;不仅只限知识产权部门,而且牵涉到设计、生产、营销、技术标准、外贸、海关等部门,等等。每一项本身,也能够组成一类“战略”,比如,“标准战略”,“营销战略”等等。(3) 法律性。通常战略,是以取胜为最终目标,手段服从目标。但知识产权战略,则是在严密法律体系下面活动,其行为和道德观念,全部是有法可依,有着国际、中国“游戏规则”。我们讨论专利战略,研究专利战略,一样以国际、中国法律作为依据。法律是制订知识产权战略基础。具体来说
12、,国际条约,中国法律(包含专利法、商标法、著作权法、民法、刑法、海关管理条例、反不正当竞争法等等)是我们战略策划、战略分析依据。(4) 操作性。不能付诸实施战略,不是真正战略。当我们分析国外和中国同行知识产权战略时,着重分析竞争对手已经施之于我和可能施之于我方法和方法;我们研究对策时,也是以可行、紧迫应对为前提。(5) 代表性。具体战略,各国有所不一样,有所偏重,但我们选择最有代表性美、日、欧(盟)、韩为研究对象。这四个方面,代表了中国对外贸易80%以上。她们又是近几年按国际专利条约(PCT),申请国际专利最多国家或地域。把这些方面研究了,其它方面也能够大致了解了。而且,这几方面战略情况,也是
13、其它国家常常效法来对付我们。本论题最终一部分是原因分析和对策提议,“对策”其实就是我们战略一个组成部分,我们提出对策,一样含有前面所讲“战略”多个特征,是首先“应战”,首先“自强”统一。所提出各项对策方法,全部是可行。有部分(比如知识产权投资),则难度会大一点,但其效果自然也会大部分。所以,我们期望相关方面对本课题对策和提议能发生爱好,并逐一促进其实现。第二部分美、日、欧(盟)、韩等关键竞争对手知识产权战略概述很多国家,现在已知道或已经实际上把知识产权战略、专利战略作为基础国策之一,这是一个国家在地球上谋取生存之道关键取向,它们制订这方面战略,不一定是专门针对中国,但因为中国在市场上,是她们竞
14、争对手,所以不能不是它们战略施行承受者。我们先来对部分有代表性国家现在所采取专利战略作些介绍。一、美国知识产权战略知识产权战略是美国最为关键长久发展战略之一。美国专利战略,是美国知识产权战略最关键组成部分,其关键性能够用美国麻省理工学院主办企业技术评论今年5月份一篇文章一句话来概括:“或有专利,或被淘汰” 转引自杨赵全,吕力之,或有专利,或被淘汰,中国知识产权报05.02.23.4版。1999年12月,美国政府开会确定政府科技创新政策长久改革标准,其中关键一项是改善现行专利制度,扩大专利保护范围,确定“专利制度是国家创新体制关键组成部分。是政府参与技术创新关键手段”,并宣告,把知识产权保护作为
15、国家最高政策列入其全球贸易政策优先日程 厉宁,知识经济时代国家专利发展战略研究,国家行政出版社,.10,P63。美国专利战略概括起来是:政府支持,法制完善;倚仗技术优势,拉大和她国差距;进攻和设防并重;和对手有联合,有竞争;以实现其长远经济利益(Bigger Picture)前景。关键有下列具体表现:1. 知识产权保护在美国,受到政府十分重视,是政府对外谈判关键内容。中美首脑会谈不止一次地把知识产权保护作为商谈议题之一。11月中下旬胡锦涛主席和布什总统会谈中,布什再次强调了知识产权保护关键性,并期望双方共同努力,加强保护;胡锦涛主席向美国郑重表示:中方将加强对知识产权保护,加大打击侵犯知识产权
16、犯罪力度。2. 经过法律体系调整,加强知识产权保护(包含专利保护)地位,美国宪法第1条第8款是专利立法依据,该条款明确:国会有权“保护作者和发明者在有限期间内(For Limited Times)就她们各自(Respective)作品(Writings)和发觉(Discoveries)享受排她性权利(The Exclusive Rights)” 转引自B A Lehman, Information Infrastructure Task Force, “Intellectual Property and the National Information Infrastructure”, The
17、 report of the working group on the IPRs. (以下简称Report N11) P19,这就是著名“版权和专利条款”。以此为基础,对专利立法不停完善。美国1790年颁布专利法,以后作过数次修改,制成一套适应其战略需要法律。近期关键有下列几次修改:(1) 1979年卡特政府提出“要采取独自政策提升国家竞争力,振奋企业精神”。(2) 1999年,美国政府召开会议,确定政府科技创新改革标准,扩大专利保护范围,提升保护力度,确保发明人享受更多权益,确定:“专利制度是国家新体系关键组成部分,是政府参与管理技术创新关键手段” 厉宁,知识经济时代国家专利发展战略研究,国
18、家行政出版社,.10,P63。(3) 2月,美国联邦贸易会提出促进创新竞争和专利法律及政策合适平衡(“To Promote Innovation: The Proper Balance of Competition and Patent Law and Policy”),方便促进专利和推广技术创新关系 。方便使美国专利政策能在已经有平衡机制上达成专利法和竞争政策之间新、更高层次平衡。3. 认真处理竞争政策和专利法关系,不停激励创新保护专利和激励竞争之间必需有一个合理平衡点。竞争是市场经济体系根基,只有竞争,才能促进不停有新产品、新技术出现,专利制度就是经过保护创新者利益以激励创新精神。但假如专
19、利技术保护过分,则会形成垄断,妨碍更多人发明。美国从整体上看是倾向于专利权扩张和强保护,但却十分注意它和竞争之间关系调整。1980年,美国出台技术创新法,1986年出台联邦技术转移法,全部提出促进技术创新和转移,激励职务发明人不停创新(许可她们能够提取不低于15%专利收入)。为提升其国际竞争力需要,美国还经过立法在部分还未受法律保护高新领域设置专利,这是美国实施其专利发展战略一个新趋势,其经典表现便是明确许可从事基因研究企业和个人把基因研究结果进行专利注册(但要说明注册基因具体用途) 赵启杉,美国专利政策新动向,知识产权,(6),P5156。因为把激励创新作为最关键工作,所以,长久保持了头号专
20、利大国、强国地位。据世界知识产权组织公布,国际专利(据国际专利条约,PCT)申请,美国继续居排行榜首位,达(估量)41870件,占全球份额34.9%。4. 加强国外市场保护,实现专利制度和贸易制度结合 李涛,“中国制造”困境和出路,电子知识产权,(3),P21 江涌,美国贸易尤其法301条款分析和对策,知识产权,1996(1),P1114。(1) 相关301条款,301条款起始于1974年贸易法,是对出口贸易知识产权保护(出口保护),包含“常规301”(Regular301 ),和1988年修订综合贸易竞争法,增加了“特殊301条款”(Special301)和“超级301”(Super301)
21、,关键用于对不遵守美国知识产权要求国家实施贸易制裁,以确保美国专利权人在海外利益。企图经过使用贸易报复手段来达成扭转美国多年来巨额贸易逆差,为美国“公平”进入国际市场发明条件。关键由政府授权贸易代表和相关国家进行谈判,要求改变不公平作法。1991年,美国对中国提议“尤其301调查”,并在当年公布了对中国价值150亿美元报复清单,即使于1992年达成和解,但90年代后期,美国又数次对中国提议“尤其301调查”,并采取报复方法,以后1999年签署了中美知识产权协议,使问题得到平息。到4月,美国又一次将中国列入“关键观察国家”名单之中。美国新贸易代表罗伯特波特曼上任以后,曾表示要“以更强硬态度对待中
22、国”,并说,知识产权问题是她要同中国处理关键问题 王振华,知识产权:中美贸易谈判新回合,参考消息,11月17日,10版。(2) 利用公平竞争政策保护中国市场1994年337条款所谓337条款,系指美国1930年关税法第337条,是美国企业阻止竞争对手进入美国市场一个保护手段,是所谓“进口保护”,该条款又称“不公平贸易作法”条款(美国法典第9编第1337节)。该条款将美国进口中不正当贸易分为两类:通常不正当贸易和相关知识产权不正当贸易,后者是指全部些人、进口商或承销商向美国进口,为进口后在美国销售属于侵犯了美国法律保护版权、专利权、商标权、集成电路布图设计权和设计方案权产品行为,对付专利侵权是关
23、键,其处理案件,以专利案为最多,因为有些贸易国对于337条款特点了解不深致使本身利益受损(相关对此条款了解和分析,详见后面“对策”部分)。这么,不管是进口、出口全部有对应法律制度来维护其本身权益。5. 加强海关配合美国海关对知识产权保护,以进口保护为主,美国法典要求美国海关只对进口侵权物采取边境保护方法,确保美国市场免受进口侵权货物冲击,而专利保护则是一个保护关键,专利权人只要在海关作立案,立案申请一经核准,使用期为20年,在立案使用期内,海关假如发觉进口货物涉嫌侵犯立案专利权,可采取扣压方法。美国给专利权人很大方便,甚至能够无须负担货物在海关扣压期间费用。海关提供如此有利配合方法,可见专利(
24、同时也是整个知识产权)保护在美国关键地位。6. 加强知识产权战略研究工作美国对知识产权战略研究,可谓不遗余力,以很大投入,作为专门课题,由专门小组(Group)或委员会(Congress)提出详尽分析对策汇报(和我们国家所谓软件课题相同,但其投入则远远高于中国),供政府作决议参考。其中著名有上世纪80年代Intellectual Property Rightin an age of Electronics and Information(JOHN N.GBBONS等);90年代Intellectual Property and The national Information Infrastr
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