风险偏好、价值判断与霸权国对崛起国的战略选择.pdf
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1、风险偏好、价值判断与霸权国对崛起国的战略选择周子淙【内容提要】研判霸权国对崛起国的战略选择既是崛起国在崛起道路上面对的重要挑战,也是制定与实施回应策略的基础和前提。既有研究虽对霸权国在主动或被动情境下的霸权护持进行了讨论,但对于在什么条件下霸权国会采取怎样以及何种程度的遏制措施而打压崛起国以实现霸权护持并没有进行更深入的研究。本文认为,决定霸权国对崛起国战略选择的核心变量,分别是崛起国风险倾向和霸权国对崛起国价值判断。根据崛起国倾向于风险规避还是风险承担,以及霸权国对崛起国价值判断高低与否,可以将霸权国对崛起国的战略选择分为非遏制战略、简单遏制和复合遏制。运用战后美德关系、美日关系、二战前英德
2、关系以及美苏关系等四个案例最终验证了上述理论分析框架。探究霸权国对崛起国的战略行为逻辑,有助于更好地理解当前中美关系并把握两国关系未来的发展方向。【关 键 词】霸权国 崛起国 战略选择 风险偏好 权力转移【作者简介】周子淙,山东大学政治学与公共管理学院博士研究生,主要研究方向为大国关系。【DOI 编码】10.16717/ki.53-1227/f.2024.02.003.当前,中美战略竞争逐渐成为国际社会关注的焦点,引发了有关崛起国与霸权国之间互动博弈与关系变化的深入思考与讨论。对于霸权国而言,其整体利益就是霸权护持,护持霸权地位就是霸权国的根本利益和最高国家利益。霸权国作为国际体系中的主导者享
3、受着体系带来的各种有利条件和便利,为了能够持续得到霸权利益就必须通过一定方式和手段护持霸权。面对霸权体系下新兴国家的群体性崛起,霸权国很难逐一打压,往往会选择对自身威胁最大的崛63秦亚青:霸权体系与国际冲突:美国在国际武装冲突中的支持行为(1945-1988 年),上海人民出版社,2022 年,第 100 页。起国予以遏制,因而霸权国与崛起国极有可能陷入“修昔底德陷阱”之中。如何判断崛起国的威胁程度便成为霸权国面临的难题之一。然而,历史上曾出现过霸权国对不同崛起国实施“应然”遏制与“实然”遏制两种截然不同的情况。例如,为什么一战爆发前美国崛起的速度与相对实力明显高于德国,对英国的威胁应该是最大
4、的,但英国并没有对美国进行高强度遏制,反而将德国视为头号威胁?有研究从地缘角度出发,认为这是由于与德国相比,美国在地理位置上距离英国更加遥远,两国之间的大洋是天然沟堑,巨大的水体不仅减弱了美国对英国的威胁,也阻碍了英国对美国的战争企图。而英德两国在地理位置上相距较近,英国更容易感受到德国日益增长的威胁。也有基于共有文化与观念的观点,认为相较于德国的保守主义与德意志民族特性,英美同属盎格鲁-撒克逊文化,历史上的亲缘纽带帮助两国保证了关系的下限,即不发生战争。同时能够增进理解与合作,减少乃至去除两国间存在的冲突可能性。可以说,这些分析视角对于英美权力转移这一具体问题都有着一定的解释力,但都没有从行
5、为逻辑的角度给予霸权国战略选择以学理性归纳和说明。本文的主要研究问题是:霸权国对崛起国战略行为的逻辑是什么?本文拟从霸权国在霸权护持过程中对崛起国的不同战略选择的角度对上述问题进行理论探讨。除本部分外,本文拟从以下四个部分进行详细论述。第二部分,对学界有关霸权国进行霸权护持既有研究进行简要回顾,并讨论其不足之处;第三部分,说明霸权国对崛起国的战略逻辑,并利用自变量与因变量的相互关系构建理论分析框架,提出四种具体假设;第四部分,利用战后美德关系、美日关系、二战前的英德关系以及美苏关系进行案例分析,以验证假设以及理论分析框架的合理性;最后是总结并对其现实启示进行简单讨论。一、霸权护持研究述评霸权护
6、持主要指霸权国如何保护由霸权所带来的利益不受损害以及如何维73印度洋经济体研究(2024/2)宋伟:中国崛起与英美崛起的地缘政治比较分析,世界经济与政治 2002 年第 6 期,第 33-37 页;有关水体阻碍的研究参见:美 约翰米尔斯海默:大国政治的悲剧,王义桅、唐小松译,上海人民出版社,2008 年。参见:Paul A.Kramer,“Empires,Exceptions,and Anglo-Saxons:Race and Rule between the British and United States Empires,1880-1910,”The Journal of America
7、n History,Vol.88,No.4,2002;Stuart Anderson,Race and Rapproche-ment:Anglo-Saxonism and Anglo-American Relations,1895-1904,Farleigh Dickinson University,1981.持自身霸权地位不被动摇。学术界对于霸权护持的研究主要分为两类:一是霸权国从自身面临的实际问题和困难出发,通过某种不涉及崛起国的方式进行霸权护持,属于“主动性护持”;二是针对崛起国的快速崛起而实施某种制裁性措施以护持霸权,属于“被动性护持”。在第一类研究中,最具代表性的研究就是霸权稳定论。
8、其代表人物罗伯特吉尔平(Robert Gilpin)认为霸权国的存在能使国际体系保持相对稳定,而霸权国的衰落则会使国际体系出现动荡。国际体系保持稳定的原因在于霸权国愿意提供一系列诸如安全、公平贸易秩序等公共产品。同样,霸权国维持国际体系稳定的最根本目的是从中获益,进而护持霸权。秦亚青据此提出“霸权护持理论”,这一理论主要论证了霸权国护持霸权地位是其国家整体利益,具有根本性和相对稳定性。霸权护持理论认为霸权国通过支持国际冲突中的某一方达到护持霸权的目的,这种“以乱取胜”的方法实际上否定了霸权稳定论“以稳取胜”的核心内容与理论假设。卢凌宇和鲍家政通过金融与实业的互动来解释霸权的衰落,认为二者之间的
9、良性互动能够使得霸权兴起并有利于霸权护持,而当金融压倒实业时则会导致霸权的衰落。通过对美国的案例分析进而得出结论:美国之所以衰落缓慢,原因就在于建立并维持了在政治、经济和军事安全等领域的国际霸权制度结构。陈翔从间接制衡视角出发,将美国的代理人战略视为护持霸权的重要手段,并提出代理人战略包括威胁共识构建与借力打力实践两个阶段:先是与代理人寻找共同目标,建立并维系对目标的一致立场;而后“通过默契、联合声明等确立共同打击目标”,进而实现与代理人的共进退。在第二类研究中,一些学者将研究重点放在“霸权国如何应对崛起国快速崛起和挑战”这一问题上。在宏观战略层面,不少学者认为霸权国难以无视崛起国的崛起现实,
10、权力转移会增加大国间结构性冲突,为了防止崛起国迎头赶上,霸83风险偏好、价值判断与霸权国对崛起国的战略选择参见:美 罗伯特吉尔平:世界政治中的战争与变革,宋新宁、杜建平译,上海人民出版社,2019 年。参见秦亚青:霸权体系与国际冲突:美国在国际武装冲突中的支持行为(1945-1988 年),上海人民出版社,2022 年。卢凌宇、鲍家政:从制造者到索取者:霸权衰落的逻辑,世界经济与政治 2019 年第 9 期,第 74-106 页。陈翔:霸权护持与美国的代理人战略,当代亚太 2020 年第 1 期,第 30-58 页。权国的战略遏制是优先选项,但方式和手段则存在着较大区别。传统现实主义认为,大国
11、间权力增长和实力对比的差异是导致冲突的主要原因。在无政府状态下,随着具有体系挑战者身份的崛起国快速且持续地崛起,其实力终将赶上甚至超越霸权国,霸权国所能够采取的对策往往是激烈的遏制、打压,甚至是利用战争手段维护自身地位和利益,防止权力优势出现逆转。这种观点较为悲观地认为崛起国和霸权国之间的斗争和冲突具有必然性,崛起国和霸权国之间将陷入零和博弈的漩涡中,最终会酿成“大国政治的悲剧”。也有现实主义学者认为霸权国是否选择遏制崛起国,取决于霸权国如何判断和衡量崛起国的崛起目标所包含的意图与雄心。斯泰西戈达德(Stacie E.Goddard)曾提出,霸权国通过对手的合法化战略,即崛起国为其目标进行辩护
12、的方式,来评判对手的意图。也就是说,当崛起国对其雄心进行合法化描述并能够说服霸权国相信不会破坏现状时,霸权国则能够容忍崛起国的崛起,反之,霸权遏制和对抗则会成为可能。一些自由主义学者则持一种相对积极的态度,认为通过传播自由主义民主制度,将包括崛起国在内的世界上所有国家都纳入自由主义的制度框架和秩序之下,在既有体系内通过制度和规则来限制崛起国,这样就无需诉诸具有高度胁迫性的遏制政策,也就有效避免了冲突乃至战争的爆发。例如,约翰伊肯伯里(G.John Ikenberry)认为美国通过建立自由和开放的全球自由经济秩序确立了自由主义霸权,崛起国也需要在这一秩序下进行发展,自然就会受到全球性秩序及其背后
13、主导国的种种限制。与之相对的是,“民主和平论”则把所谓“非民主国家”重塑为“民主国家”作为目标之一,自然主张对一些非西式民主崛起国施加战略压力。根据约翰米尔斯海默(John J.Mearsheimer)对自由主义所做出的区分,将这种民主论称为“进步自由主义”,并强调大国实施干预主93印度洋经济体研究(2024/2)也有观点认为,结构性冲突只是使得霸权国与崛起国之间发生战争或危机的可能性增加,但不必然一定会发生,反驳了传统现实主义所持有霸权国与崛起国之间必有一战的观点。参见:Richard Ned Lebow,Why Nations Fight:Past and Future Motives f
14、or War,Cambridge University Press,2010;Robert Jervis,Perception and Misperception in International Politics,Princeton University Press,1976.参见:美 约翰米尔斯海默:大国政治的悲剧,王义桅、唐小松译,上海人民出版社,2014 年;Graham Allison,Destined for War:Can America and China Escape Thucydidess Trap?Houghton Mifflin Harcourt,2017.Stacie
15、 E.Goddard,When Right Makes Might:Rising Powers and World Order,Cornell University Press,2018,p.2.参见:G.John Ikenberry,After Victory:Institutions,Strategic Restraint and the Rebuilding of Order after Major Wars,Princeton University Press,2001;G.John Ikenberry,Liberal Leviathan:The Origins,Crisis,and
16、Trans-formation of the American World Order,Princeton University Press,2011.义政策的作用。在国际现实中则体现为美国以强有力的方式推动其他国家尤其是中国的“自由化”。在具体实施层面,除了来自霸权国的直接打压外,以霸权国发起并主导的脱钩规锁战略、同盟遏制、诱捕战略、楔子战略等灵活性较强的策略也是研究的重点。这些策略相较于直接遏制其成本往往较低,霸权国期望能够以此换取高收益和高回报。纵观中外学者对于大国竞争的研究,可以发现这些研究对于总结历史发展规律以及解释国际政治现实有着重要意义。然而,这些研究依旧存在着不足。对第一类“主
17、动性护持”而言,这一类研究并没有涉及崛起国,缺乏对崛起国与霸权国之间互动机制的探究。通常情况下,这一类研究所框定的时间范围大致在确立霸权的初期,在霸权国维持的国际体系下没有一个明确的崛起国,霸权国能够较为从容地通过霸权秩序护持霸权。而对第二类“被动性护持”来说则加入了崛起国这一关键变量,使得霸权护持的内容更为丰富。但这些研究都假定霸权国为了护持霸权必然遏制崛起国,并没有考虑其他情况,也没有说明在什么条件下霸权国会采取怎样的遏制措施来打压崛起国以实现霸权护持。同时,这些措施以怎样的程度来实施也没有深入地分析。这些都是值得被关注并有待发展之处。二、理论分析框架的构建与操作化本文以霸权国对崛起国的战
18、略选择为因变量,提出崛起国的风险偏好(Risk Preference)和霸权国对崛起国的价值判断(Value Judgement)是构成霸权国对04风险偏好、价值判断与霸权国对崛起国的战略选择美 约翰米尔斯海默:大幻想:自由主义之梦与国际现实,李泽译,上海人民出版社,2019 年,第60-62 页。有关霸权国实施脱钩规锁战略参见:任琳、孟思宇:霸权护持、复边主义与全球治理秩序的危机,外交评论 2022 年第 5 期,第 53-77 页。有关同盟遏制的研究参见:The International Institute for Strategic Studies,“Changing Alliance
19、 Structures,”Research Papers,December 2021,https:/www.iiss.org/blogs/re-search-paper/2021/12/changing-alliance-structures;Miranda Priebe and et al.,“Do Alliances and Partnerships Entangle the United States in Conflict?”RAND Corporation,2021,https:/www.rand.org/content/dam/rand/pubs/research_ reports
20、/RRA700/RRA739-3/RAND_ RRA739-3.pdf;David Wallsh and et al.,“Countering Chinese and Russian Alliance Wedge Strategies,”https:/a.org/reports/2022/05/Countering-Chinese-and-Russian-Alliance-Wedge-Strategies.pdf,访问时间:2023 年 12 月 26 日。有关诱捕战略的研究参见:John J.Mearsheimer,The Tragedy of Great Power Politics,W.
21、W.Norton,2001,pp.138-167.有关楔子战略的研究参见 Timothy Crawford,“Wedge Strategy,Balancing,and the Deviant Case of Spain,1940-41,”Security Studies,Vol.17,No.1,2008,pp.1-38;Timothy W.Crawford,“Preventing Enemy Coalitions:How Wedge Strategies Shape Power Politics,”International Security,Vol.35,No.4,2011,pp.155-1
22、89.崛起国战略选择的自变量。其中,风险偏好包括风险规避(Risk-Aversion)和风险承担(Risk-Acceptance),价值判断则意味着霸权国对崛起国战略价值程度的判断。具体理论分析框架如下。(一)理论前提与适用范围近年来,有关“修昔底德陷阱”的研究十分丰富,学者们大多围绕其产生原因以及避免的方式展开讨论。然而,“修昔底德陷阱”本质上是将霸权国和崛起国置于相互对立的位置上,假定霸权国为护持霸权一定会对崛起国实施遏制战略,双方必然陷入冲突乃至战争之中,最终造成“零和博弈”甚至“负和博弈”的两败俱伤情形。事实上,“修昔底德陷阱”难以解释历史上的一些不同现象,霸权国与崛起国之间并不必然是
23、一种遏制与被遏制进而造成冲突螺旋上升的关系,同样存在霸权国对崛起国非遏制的相对平衡状态,这种情形甚至更为普遍。在构建理论分析框架前需要进行前提假定和适用范围的说明。本文假定国家是理性行为体,都会以趋利避害作为首要战略考量。霸权国出于护持霸权的考虑对崛起国采取不同的战略措施,战略措施并非完全具有进攻性的遏制手段,也存在较为和平的方式。护持霸权的底层逻辑究竟是出于权力转移速率的考虑,还是出于威胁紧迫程度的认知,本文在此不做深入讨论。这就意味着,本文所称的“崛起国”并非指在实力上最接近霸权国的国家,亦非对霸权国威胁最大的国家,而是一种更普遍意义上的崛起国,即正在崛起的大国。既可以包括企图改变现有国际
24、秩序的修正国或直接反对霸权的挑战国,也可以包括没有多少意愿改变现存秩序或不愿挑战霸权国地位的现状国家。本文力图避免仅仅将崛起国视为“修昔底德陷阱”中所描述的那样对替代霸权国地位有着较高追求且具有明显扩张性质的国家。此外,本文所讨论的霸权国对崛起国的战略行为仅限于一段时期内,时间维度需要明确框定。总体上,崛起国的快速崛起势必会对霸权国造成一定影响,霸权国需要对此做出反应。霸权国的战略选择往往取决于崛起国的意图和行为以及霸权国自身对于崛起国的某种认知。因此,有必要针对霸权国对崛起国的战略选择进行深入探讨。14印度洋经济体研究(2024/2)事实上,“修昔底德陷阱”本质上是一个伪命题,具有强烈的西方
25、霸权色彩。参见 美 格雷厄姆艾利森:注定一战:中美能避免修昔底德陷阱吗?,陈定定、傅强译,上海人民出版社,2018 年。“修昔底德陷阱”中的崛起国在更大意义上指的是崛起中的次强国。(二)自变量1.崛起国的风险偏好风险偏好是指行为者对风险的态度。由于在本文中行为主体是国家,因而风险偏好主要是指崛起国对风险的态度与具体行为。风险偏好包括风险规避和风险承担。根据前景理论,国家在选定现状参考点之后,倾向风险规避主要基于收益预期,倾向风险承担则主要基于损失预期。崛起国可以被分为进攻性崛起国和防御性崛起国两类。进攻性崛起国是希望挑战霸权国并最终取代其成为新霸权国的崛起国,主要指挑战国;防御性崛起国则主要指
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