襄樊水务集团有限公司廉政风险预警防控管理表.doc

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襄樊水务集团有限公司廉政风险预警防控管理表
类别
工作环节
风险层面（责任人）
廉政风险点
风险等级
责任追究
风险防范措施
一
人事
管理
干部任用
总经理、党委书记、分管领导和直接责任人
1、在干部的任免、提拔和使用上，利用职权“通风漏气”，为他人拉选票、收受红包严重影响公正、公平的。

一级
1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。
2、可能受到党纪政纪处分
1、 加强思想教育，提高认识。
2、严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》。
二
“三重一大”
重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用
总经理、党委书记、分管领导和直接责任人
1、在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用中未按议事规则要求执行的。
一级
1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。
2、可能受到法律、党纪政纪处分。
1、加强思想教育，提高认识。
2、严格执行议事规则，坚持重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用集体研究决策。
三
财务管理
财务管理
财务部门负责人
1、未按要求建立健全有关财务管理与会计核算制度，给公司公司造成一定损失。
2、不认真履行职责，未按财务管理相关制度的要求进行落实。给公司公司造成一定损失。
3、不如实反映公司财务状况和经营成果，未按国家法律法规要求及时报送会计报表，或是会计信息不真实性、不完整。
4、在负责资金筹措和运转工作中，不按规定办理，可能出现商业贿赂现象。
5、绩效考核工作中总成本和效益指标的核算不真实，影响绩效工作。
二级
1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。
2、可能受到法律、党纪政纪处分。
1、加强廉政思想教育，提高廉洁自律意识。
2、认真遵守《会计法》，时刻牢记财务管理工作制度，严格遵守财经纪律,
3、认真履行岗位职责。
4、工作中坚持原则，洁身自好。
5、加强监督检查，并严格责任追究。
6、建立、健全、各项章制度，并严格按制度执行。

襄樊水务集团有限公司廉政风险预警防控管理表
类别
工作环节
风险层面（责任人）
廉政风险点
风险等级
责任追究
风险防范措施
三
财务管理
成本会计
财务部门负责人及经办人
1、未按要求执行《会计法》和《企业会计制度》，给公司公司造成一定损失。
2、不认真履行职责，编制会计凭证不真实。给公司公司造成一定损失。
3、在负责发票和税务收据的领购、发放及注销工作中不按相关规定办理。

二级
1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。
2、可能受到法律、党纪政纪处分。
1、加强廉政思想教育，提高廉洁自律意识。
2、认真遵守《会计法》，时刻牢记财务管理工作制度，严格遵守财经纪律,
3、认真履行岗位职责。
4、工作中坚持原则，洁身自好。
5、加强监督检查，并严格责任追究。
6、建立、健全、各项章制度，并严格按制度执行。
主管会计
财务部门负责人及经办人
1、未按要求执行《会计法》和《企业会计制度》，给公司公司造成一定损失。
2、不认真履行职责，编制会计凭证、会计报表不真实、不准确，给公司公司造成一定损失。
3、在税金的申报和缴纳工作中不按相关规定办理。

二级
1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。
2、可能受到法律、党纪政纪处分。
1、加强廉政思想教育，提高廉洁自律意识。
2、认真遵守《会计法》，时刻牢记财务管理工作制度，严格遵守财经纪律,
3、认真履行岗位职责。
4、工作中坚持原则，洁身自好。
5、加强监督检查，并严格责任追究。
6、建立、健全、各项章制度，并严格按制度执行。
襄樊水务集团有限公司廉政风险预警防控管理表
类别
工作环节
风险层面（责任人）
廉政风险点
风险等级
责任追究
风险防范措施
三
财务管理
出纳
财务部门负责人及经办人
1、未按要求执行《会计法》和《企业会计制度》，给公司公司造成一定损失。
2、不按照现金和银行结算有关政策、法规和制度规定，办理各项收支业务。
3、编制会计凭证，登记现金日记帐不真实。
4、违反现金管理规定，库存现金超过规定的限额，收入未及时交存银行。
5、工作中不能严格自律，或经不住经济利益的诱惑，造成不按程序向私人借款或贪污挪用 。
6、对重要财务印鉴、会计凭证、保险柜、库存现金的保管不当，造成公司损失的。
7、不能按照公司相关规定库存现金未能做到日清月结。
二级
1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。
2、可能受到法律、党纪政纪处分。
1、加强廉政思想教育，提高廉洁自律意识。
2、认真遵守《会计法》，时刻牢记财务管理工作制度，严格遵守财经纪律,
3、认真履行岗位职责。
4、工作中坚持原则，洁身自好。
5、加强监督检查，并严格责任追究。
6、建立、健全、各项章制度，并严格按制度执行。
记帐会计
财务部门负责人及经办人
1、未按要求执行《会计法》和《企业会计制度》，给公司公司造成一定损失。
2、不按照公司相关规定，定期进行存货和往来帐状况的分析，造成管理混乱。
3、未定期和物资部进行核对，编制的存货余额调节表不真实。
4、未定期进行往来账户的清理，。
5、未按相关规定申报和缴纳工会经费。
6、户表改造有关收入及税金核算不实，造成公司损失的。

二级
1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。
2、可能受到法律、党纪政纪处分。
1、加强廉政思想教育，提高廉洁自律意识。
2、认真遵守《会计法》，时刻牢记财务管理工作制度，严格遵守财经纪律,
3、认真履行岗位职责。
4、工作中坚持原则，洁身自好。
5、加强监督检查，并严格责任追究。
6、建立、健全、各项章制度，并严格按制度执行。
襄樊水务集团有限公司廉政风险预警防控管理表
类别
工作环节
风险层面（责任人）
廉政风险点
风险等级
责任追究
风险防范措施
三
财务管理
资产会计
财务部门负责人及经办人
1、未按要求执行《会计法》和《企业会计制度》，给公司公司造成一定损失。
2、未按照公司相关规定，反映和监督固定资产的增减变化情况。
3、未按规定审核基建项目竣工决算，帐目处理及完工工程项目资产的结转工作。
二级
1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。
2、可能受到法律、党纪政纪处分。
1、加强廉政思想教育，提高廉洁自律意识。
2、认真遵守《会计法》，时刻牢记财务管理工作制度，严格遵守财经纪律,
3、认真履行岗位职责。
4、工作中坚持原则，洁身自好。
5、加强监督检查，并严格责任追究。
6、建立、健全、各项章制度，并严格按制度执行。
内部银行
会计（1）
财务部门负责人及经办人
1、未按要求执行《会计法》和《企业会计制度》，给公司公司造成一定损失。
2、未按照公司相关规定，不能如实反映集团公司内部核算单位财务收支情况。
3、办理违反财经纪律的收支。
4、未按公司规定控制、监督定额费用支出。
5、不以实际发生的经济业务为依据，记帐、算帐、报帐，所反映财务状况、经营成果和财务收支情况不真实。
6、提供不真实的会计信息。
二级
1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。
2、可能受到法律、党纪政纪处分。
1、加强廉政思想教育，提高廉洁自律意识。
2、认真遵守《会计法》，时刻牢记财务管理工作制度，严格遵守财经纪律,
3、认真履行岗位职责。
4、工作中坚持原则，洁身自好。
5、加强监督检查，并严格责任追究。
6、建立、健全、各项章制度，并严格按制度执行。
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类别
工作环节
风险层面（责任人）
廉政风险点
风险等级
责任追究
风险防范措施
三
财务管理
内部银行
会计（2）
财务部门负责人及经办人
1、未按要求执行《会计法》和《企业会计制度》，给公司公司造成一定损失。
2、未按照公司相关规定，不能如实反映集团公司内部核算单位财务收支情况。
3、办理违反财经纪律的收支。
4、未按公司规定控制、监督定额费用支出。
5、不以实际发生的经济业务为依据，记帐、算帐、报帐。
6、对不真实、不合法的原始凭证，予以受理；
二级
1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。
2、可能受到法律、党纪政纪处分。
1、加强廉政思想教育，提高廉洁自律意识。
2、认真遵守《会计法》，时刻牢记财务管理工作制度，严格遵守财经纪律,
3、认真履行岗位职责。
4、工作中坚持原则，洁身自好。
5、加强监督检查，并严格责任追究。
6、建立、健全、各项章制度，并严格按制度执行。
四
报装业务
报装管理
报装办负责人
1、不按公司相关规定，对报装业务的工程费用进行勘查、核算、审批，造成公司损失。
2、在报装工程施工管理、监督工作中，未严格按公司相关规定执行，损害用户利益谋私利。
3、为谋取私利，在报装工程施工质量、安全措施的验收工作，不严格按公司规定办理。
4、在用户报装工作中，故意刁难用户，损害用户利益。
5、接受用户吃请、贿赂，损害公司利益。
6、施工不规范，侵害用户利益的。
二级
1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。
2、情节严重可构成玩忽职守或失职渎职。
3、情节较重的可能受到党政纪处分。
1、加强廉政思想教育，提高廉洁自律意识。
2、认真学习并执行公司关于报装工作管理制度。
3、认真履行岗位职责，加强规范化管理。
4、工作中坚持原则，洁身自好。
5、加强监督检查，并严格责任追究。
6、建立、健全、各项章制度，并严格按制度执行。

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类别
工作环节
风险层面（责任人）
廉政风险点
风险等级
责任追究
风险防范措施
四
报装业务
报装业务
报装办负责人及经办人
1、在日常接待报装工作中，为用户提供报装业务咨询时，工作不热情主动。
2、协助用户签订供用水合同工作中，未严格按公司相关规定执行，损害公司利益。
3、为谋取私利，在组织施工单位预算员进行现场勘测不按真实情况办理。
4、在用户报装工作中，故意刁难用户，损害用户利益。
5、接受用户吃请、贿赂，损害公司利益。
二级
1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。
2、情节严重可构成玩忽职守或失职渎职。
3、情节较重的可能受到党政纪处分。
1、加强廉政思想教育，提高廉洁自律意识。
2、认真学习并执行公司关于报装工作管理制度。
3、认真履行岗位职责，加强规范化管理。
4、工作中坚持原则，洁身自好。
5、加强监督检查，并严格责任追究。
6、建立、健全、各项章制度，并严格按制度执行。
预决算
报装办负责人及经办人
1、户表改造、新报装工程的预决算审核工作中，以权谋私，损害公司利益。
2、不熟悉和未掌握施工程序和图纸，在校核户表改造工程的设计方案中不能反映真实情况，损害公司利益。
3、在用户报装工作中，故意刁难用户，损害用户利益。
4、接受用户吃请、贿赂，损害公司利益。

二级
1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。
2、情节严重可构成玩忽职守或失职渎职。
3、情节较重的可能受到党政纪处分。
1、加强廉政思想教育，提高廉洁自律意识。
2、认真学习并执行公司关于报装工作管理制度。
3、认真履行岗位职责，加强规范化管理。
4、工作中坚持原则，洁身自好。
5、加强监督检查，并严格责任追究。
6、建立、健全、各项章制度，并严格按制度执行。
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类别
工作环节
风险层面（责任人）
廉政风险点
风险等级
责任追究
风险防范措施
四
报装业务
给水技术
报装办负责人及经办人
1、在参与和协调公司报装、户表改造工程项目的给水工作中，以权谋私，损害公司利益。
2、在给水设计图纸的审核中，不能按公司相关规定执行，损害公司利益。
3、在用户报装工作中，故意刁难用户，损害用户利益。
4、接受用户吃请、贿赂，损害公司利益。
二级
1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。
2、情节严重可构成玩忽职守或失职渎职。
3、情节较重的可能受到党政纪处分。
1、加强廉政思想教育，提高廉洁自律意识。
2、认真学习并执行公司关于报装工作管理制度。
3、认真履行岗位职责，加强规范化管理。
4、工作中坚持原则，洁身自好。
5、加强监督检查，并严格责任追究。
6、建立、健全、各项章制度，并严格按制度执行。
报装核算
报装办负责人及经办人
1、不能够认真执行财务及各项相关规章制度，未认真履行岗位职责，以权谋私，损害公司利益。
2、不能按公司财务管理规定执行，开具用水报装发票损害公司利益。
3、在受理办理市行政服务中心用水报装业务工作中，故意刁难用户，损害用户利益。
4、接受用户吃请、贿赂，损害公司利益。
二级
1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。
2、情节严重可构成玩忽职守或失职渎职。
3、情节较重的可能受到党政纪处分。
1、加强廉政思想教育，提高廉洁自律意识。
2、认真学习并执行公司关于报装工作管理制度。
3、认真履行岗位职责，加强规范化管理。
4、工作中坚持原则，洁身自好。
5、加强监督检查，并严格责任追究。
6、建立、健全、各项章制度，并严格按制度执行。
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类别
工作环节
风险层面（责任人）
廉政风险点
风险等级
责任追究
风险防范措施
四
报装业务
施工监理
报装办负责人及经办人
1、对报装、户表改造工程施工现场进行监理工作不认真，以权谋私，损害公司利益。
2、不能按公司规定对施工单位人力、材料、主要设备及其使用、运行状况进行检查。损害了公司及用户利益。
3、在对施工单位的工艺过程或施工工序进行检查时，以权谋私，损害用户及公司利益。
4、为谋私利，发现质量问题不及时指出并要求整改。
5、接受吃请、贿赂，损害公司利益。
二级
1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。
2、情节严重可构成玩忽职守或失职渎职。
3、情节较重的可能受到党政纪处分。
1、加强廉政思想教育，提高廉洁自律意识。
2、认真学习并执行公司关于报装工作管理制度。
3、认真履行岗位职责，加强规范化管理。
4、工作中坚持原则，洁身自好。
5、加强监督检查，并严格责任追究。
6、建立、健全、各项章制度，并严格按制度执行。
五
物质管理
物质采购
物质管理部负责人
1、在物资材料竞标采购与销售工作中不按公司相关规定，大宗物资采购操作不规范，可能出现商业贿赂行为。
2、审查订货、供货合同，检查合同执行情况不认真给公司造成损失。
3、采购物资质量不合格未严格把关。
4、物质采购、保管、出入库管理制度有漏洞给公司造成一定损失。
5、在物资采购计划和资金需求计划中不按公司规定执行，给公司造成一定损失。
二级
1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。
2、可能受到法律、党纪政纪处分。
1、加强廉政思想教育，提高廉洁自律意识。
2、在工作中严格执行公司物资采购管理规定。
3、工作中坚持原则，洁身自好。
4、加强监督检查，并严格责任追究。
5、建立、健全、各项章制度，并严格按制度执行。

襄樊水务集团有限公司廉政风险预警防控管理表
类别
工作环节
风险层面（责任人）
廉政风险点
风险等级
责任追究
风险防范措施
五
物质管理
材料会计
物质管理部负责人及经办人
1、在做各类报表时不按公司相关规定编制；不能反映真实情况。
2、未定期到仓库核对，不能够及时发现问题，给公司造成损失。
3、开票时未按规定规定执行，出现管理漏洞。
4、在仓库的日常管理中不认真负责发生安全问题，给公司造成一定损失。
5、未按公司物资管理标准和管理工作程序办事，给公司造成一定损失。

三级
1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。
2、可能受到法律、党纪政纪处分。
1、加强廉政思想教育，提高廉洁自律意识。
2、在工作中严格执行公司物资采购管理规定。
3、工作中坚持原则，洁身自好。
4、加强监督检查，并严格责任追究。
5、建立、健全、各项章制度，并严格按制度执行。

价格审核
物质管理部负责人及经办人
1、不能及时、全面了解物资材料和所用设备的规格、品种、质量价格与信息，造成采购价格偏高，给公司造成经济损失。
2、对采购物品价格、质量未严格把关。
3、在大宗物质采购竞价、招标工作中不按公司相关规定执行，。给公司造成一定损失。

三级
1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。
2、可能受到法律、党纪政纪处分。
1、加强廉政思想教育，提高廉洁自律意识。
2、在工作中严格执行公司物资采购管理规定。
3、工作中坚持原则，洁身自好。
4、加强监督检查，并严格责任追究。
5、建立、健全、各项章制度，并严格按制度执行。

襄樊水务集团有限公司廉政风险预警防控管理表
类别
工作环节
风险层面（责任人）
廉政风险点
风险等级
责任追究
风险防范措施
五
物质管理
仓库管理
物质管理部负责人及经办人
1、未按照物资管理规定、搞好仓库的物资管理和收发，以谋取私利，给公司公司造成一定损失。
2、不认真履行职责，向公司领导提出不实的库存情况，
3、在处理库存物资的建议时谋取私利；给公司造成损失。
4、对于不合法的单据不按规定发货。
5、不经常检查库存物资的存放和保管，造成保养不当，甚至报废，给公司造成一定损失。
三级
1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。
2、可能受到法律、党纪政纪处分。
1、加强廉政思想教育，提高廉洁自律意识。
2、在工作中严格执行公司物资采购管理规定。
3、工作中坚持原则，洁身自好。
4、加强监督检查，并严格责任追究。
5、建立、健全、各项章制度，并严格按制度执行。

六
售水营销
售水营销
售水营销部负责人
1、对售水业务进行统一管理、监督与考核工作中不认真，以权谋私，损害公司利益。
2、接受用户吃请、贿赂，损害公司利益。

二级
1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。
2、可能受到法律、党纪政纪处分。
1、加强廉政思想教育，提高廉洁自律意识。
2、认真学习并执行公司关于售水管理相关制度。
3、认真履行岗位职责，加强规范化管理。
4、工作中坚持原则，洁身自好。
5、加强监督检查，并严格责任追究。
6、建立、健全、各项章制度，并严格按制度执行。
襄樊水务集团有限公司廉政风险预警防控管理表
类别
工作环节
风险层面（责任人）
廉政风险点
风险等级
责任追究
风险防范措施
六
售水营销
销售业务
管理
售水营销部负责人及经办人
1、在“户表”工程和新报装户的验收工作中，以权谋私，损害公司利益。
2、在对低保用户的审核、调整工作中未按公司相关规定执行，损害公司利益。
3、接受用户吃请、贿赂，损害公司利益。

三级
1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。
2、可能受到法律、党纪政纪处分。
1、加强廉政思想教育，提高廉洁自律意识。
2、认真学习并执行公司关于售水管理相关制度。
3、认真履行岗位职责，加强规范化管理。
4、工作中坚持原则，洁身自好。
5、加强监督检查，并严格责任追究。
6、建立、健全、各项章制度，并严格按制度执行。
经济管理
售水营销部负责人及经办人
1、在远程水表监控系统的测试、监控和维护工作中不认真负责，以权谋私，损害公司利益。
2、在对用户用水性质调整的复核工作中未按公司相关规定执行，损害公司利益。
3、接受用户吃请、贿赂，损害公司利益。

三级
1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。
2、可能受到法律、党纪政纪处分。
1、加强廉政思想教育，提高廉洁自律意识。
2、认真学习并执行公司关于售水管理相关制度。
3、认真履行岗位职责，加强规范化管理。
4、工作中坚持原则，洁身自好。
5、加强监督检查，并严格责任追究。
6、建立、健全、各项章制度，并严格按制度执行。
襄樊水务集团有限公司廉政风险预警防控管理表
类别
工作环节
风险层面（责任人）
廉政风险点
风险等级
责任追究
风险防范措施
六
售水营销
微机程序
管理
售水营销部负责人及经办人
1、不认真负责，未能确保微机程序安全、正常运行，造成损害公司利益。
2、接受用户吃请、贿赂，损害公司利益。
三级
1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。
2、可能受到法律、党纪政纪处分。
1、加强廉政思想教育，提高廉洁自律意识。
2、认真学习并执行公司关于售水管理相关制度。
3、认真履行岗位职责，加强规范化管理。
4、工作中坚持原则，洁身自好。
5、加强监督检查，并严格责任追究。
6、建立、健全、各项章制度，并严格按制度执行。
节水管理
售水营销部负责人及经办人
1、在受理贸易结算水表、阀门更换工作中，未加强表务管理，造成损害公司利益。
2、接受用户吃请、贿赂，损害公司利益。

三级
1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。
2、可能受到法律、党纪政纪处分。
1、加强廉政思想教育，提高廉洁自律意识。
2、认真学习并执行公司关于售水管理相关制度。
3、认真履行岗位职责，加强规范化管理。
4、工作中坚持原则，洁身自好。
5、加强监督检查，并严格责任追究。
6、建立、健全、各项章制度，并严格按制度执行。
襄樊水务集团有限公司廉政风险预警防控管理表
类别
工作环节
风险层面（责任人）
廉政风险点
风险等级
责任追究
风险防范措施
六
售水营销
档案管理
售水营销部负责人及经办人
1、在档案管理工作中，未能按照档案管理规定，泄露档案机密，造成损害公司利益。
2、接受用户吃请、贿赂，损害公司利益。

三级
1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。
2、可能受到法律、党纪政纪处分。
1、加强廉政思想教育，提高廉洁自律意识。
2、认真学习并执行公司关于售水管理相关制度。
3、认真履行岗位职责，加强规范化管理。
4、工作中坚持原则，洁身自好。
5、加强监督检查，并严格责任追究。
6、建立、健全、各项章制度，并严格按制度执行。
水表抄收
各营业所负责人及抄收负责人、抄收员
1、以水谋私，不如实抄表。
2、工作无责任心，估抄、漏抄，造成公司经济损失。
3、对用户服务不热情，向用户“吃、拿、卡、要”。
4、私自收取用户水费。
三级
1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。
2、可能受到法律、党纪政纪处分。
1、加强廉政思想教育，提高廉洁自律意识。
2、认真学习并执行公司关于售水管理相关制度。
3、认真履行岗位职责，加强规范化管理。
4、工作中坚持原则，洁身自好。
5、加强监督检查，并严格责任追究。
6、建立、健全、各项章制度，并严格按制度执行。
襄樊水务集团有限公司廉政风险预警防控管理表
类别
工作环节
风险层面（责任人）
廉政风险点
风险等级
责任追究
风险防范措施
七
人力资源
人力资源
管理
人力资源部负责人及经办人
1、在员工培训管理工作中，未能按照公司相关规定执行，造成公司利益受到损害。
2、员工职称、技能等级评聘工作中，存在人情观念，工作过程透明度不高。
3、不能够认真履行职责，造成员工或公司利益受到损害。

二级
1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。
2、可能受到法律、党纪政纪处分。
1、加强廉政思想教育，提高廉洁自律意识。
2、认真学习并执行公司相关管理制度。
3、认真履行岗位职责，加强规范化管理。
4、工作中坚持原则，洁身自好。
5、加强监督检查，并严格责任追究。
6、建立、健全、各项章制度，并严格按制度执行。
薪酬管理
人力资源部负责人及经办人
1、未按规定对薪酬规划及时调整。
2、在员工、临时工薪酬管理中，不能够按公司规定执行。
3、员工福利发放管理工作中，为谋私利，造成员工或公司利益受到损害。
4、在对各单位的考核兑现中未按公司规定执行。

三级
1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。
2、可能受到法律、党纪政纪处分。
1、加强廉政思想教育，提高廉洁自律意识。
2、认真学习并执行公司相关管理制度。
3、认真履行岗位职责，加强规范化管理。
4、工作中坚持原则，洁身自好。
5、加强监督检查，并严格责任追究。
6、建立、健全、各项章制度，并严格按制度执行。

襄樊水务集团有限公司廉政风险预警防控管理表
类别
工作环节
风险层面（责任人）
廉政风险点
风险等级
责任追究
风险防范措施
七
人力资源
绩效考核
管理
人力资源部负责人及经办人
1、未按规定在对系统（单位）绩效考核管理工作中反映情况不真实。
2、在年休假管理、考勤管理工作中，因人情关系，不能够按公司规定执行。
3、在独生子女费发放管理及审核赡养父母医疗补贴费工作中，不按公司相关规定执行，造成员工或公司利益受到损害。

三级
1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。
2、可能受到法律、党纪政纪处分。
1、加强廉政思想教育，提高廉洁自律意识。
2、认真学习并执行公司相关管理制度。
3、认真履行岗位职责，加强规范化管理。
4、工作中坚持原则，洁身自好。
5、加强监督检查，并严格责任追究。
6、建立、健全、各项章制度，并严格按制度执行。
社保管理
人力资源部负责人及经办人
1、在社保管理工作中未按规定执行。
2、在劳动鉴定、纠纷和仲裁管理工作中，因人情关系，不能够按规定进行处理。
3、劳动保护用品的管理及发放工作中，不按公司相关规定执行，造成员工或公司利益受到损害。
4、劳动工具的管理及发放工作中，不按公司相关规定执行，造成公司利益受到损害。
5、临时工的考勤、薪酬及劳动合同管理工作中，因私利不按公司相关规定执行，造成员工或公司利益受到损害。
三级
1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。
2、可能受到法律、党纪政纪处分。
1、加强廉政思想教育，提高廉洁自律意识。
2、认真学习并执行公司相关管理制度。
3、认真履行岗位职责，加强规范化管理。
4、工作中坚持原则，洁身自好。
5、加强监督检查，并严格责任追究。
6、建立、健全、各项章制度，并严格按制度执行。
襄樊水务集团有限公司廉政风险预警防控管理表
类别
工作环节
风险层面（责任人）
廉政风险点
风险等级
责任追究
风险防范措施
七
人力资源
招聘培训
管理
人力资源部负责人及经办人
1、在员工职业技能等级鉴定管理工作中，不按实际情况进行鉴定。
2、在员工学历复核查询和认证管理工作中，因人情关系，不按规定进行处理。

三级
1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。
2、可能受到法律、党纪政纪处分。
1、加强廉政思想教育，提高廉洁自律意识。
2、认真学习并执行公司相关管理制度。
3、认真履行岗位职责，加强规范化管理。
4、工作中坚持原则，洁身自好。
5、加强监督检查，并严格责任追究。
6、建立、健全、各项章制度，并严格按制度执行。
八
工程管理
工程管理
工程部门负责人
1、在基建工程预决算和工程管理工作中，未按公司相关规定执行。
2、在负责基建工程的施工图设计、招投标、办理合同、报建、图纸会审、施工、竣工验收等组织管理工作中，不按相关规定执行，造成公司利益受损。
3、负责维修工程的立项、组织设计、合同办理、施工管理、竣工验收等工作中，未按相关规定执行，造成公司利益受损。
4、在管理过程中可能出现的腐败现象。

二级
1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。
2、可能受到法律、党纪政纪处分。
1、加强廉政思想教育，提高廉洁自律意识。
2、认真学习并执行公司相关管理制度。
3、认真履行岗位职责，加强规范化管理。
4、工作中坚持原则，洁身自好。
5、加强监督检查，并严格责任追究。
6、建立、健全、各项章制度，并严格按制度执行。

襄樊水务集团有限公司廉政风险预警防控管理表
类别
工作环节
风险层面（责任人）
廉政风险点
风险等级
责任追究
风险防范措施
八
工程管理
工程业务
管理
工程部负责人及经办人
1、在工程竣工初步验收工作中，不桉相关规定执行。
2、在组织审查承建单位提交的施工组织设计或施工措施计划中，不按公司相关规定执行。

三级
1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。
2、可能受到法律、党纪政纪处分。
1、加强廉政思想教育，提高廉洁自律意识。
2、认真学习并执行公司相关管理制度。
3、认真履行岗位职责，加强规范化管理。
4、工作中坚持原则，洁身自好。
5、加强监督检查，并严格责任追究。
6、建立、健全、各项章制度，并严格按制度执行。
土建技术
管理
工程部负责人及经办人
1、在分管项目工程的施工质量、进度以及核定工程量等各项现场管理工作中，为谋取私利，不能够按规定执行。
2、在检查已完成的土建工程是否符合要求时，因人情关系不能坚持原则。
3、在负责组织竣工验收工作中，不按规定办理，造成公司损失。

三级
1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。
2、可能受到法律、党纪政纪处分。
1、加强廉政思想教育，提高廉洁自律意识。
2、认真学习并执行公司相关管理制度。
3、认真履行岗位职责，加强规范化管理。
4、工作中坚持原则，洁身自好。
5、加强监督检查，并严格责任追究。
6、建立、健全、各项章制度，并严格按制度执行。
襄樊水务集团有限公司廉政风险预警防控管理表
类别
工作环节
风险层面（责任人）
廉政风险点
风险等级
责任追究
风险防范措施
八
工程管理
预决算
管理
工程部负责人及经办人
1、在工程分部、分项隐蔽验收检查工作，组织工程竣工验收和备案工作中，不按相关规定执行，造成公司损失。
2、在检查、督促工程进度，监督监理单位督促施工单位按质按时完成工程任务工作中，因人情关系，不按规定进行处理。
3、不能够严格控制工程造价，造成公司损失。
4、签证图纸修改通知单和施工现场签证单，审核因图纸修改等而增减的工程工作中，未能合理签证工作内容、数量和时间。
三级
1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。
2、可能受到法律、党纪政纪处分。
1、加强廉政思想教育，提高廉洁自律意识。
2、认真学习并执行公司相关管理制度。
3、认真履行岗位职责，加强规范化管理。
4、工作中坚持原则，洁身自好。
5、加强监督检查，并严格责任追究。
6、建立、健全、各项章制度，并严格按制度执行。
资料管理
工程部负责人及经办人
1、在档案管理工作中，不按公司相关规定执行，不能严守档案机密。
三级
1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。
2、可能受到法律、党纪政纪处分。
1、加强廉政思想教育，提高廉洁自律意识。
2、认真学习并执行公司相关管理制度。
3、认真履行岗位职责，加强规范化管理。
4、工作中坚持原则，洁身自好。
5、加强监督检查，并严格责任追究。
6、建立、健全、各项章制度，并严格按制度执行。
襄樊水务集团有限公司廉政风险预警防控管理表
类别
工作环节
风险层面（责任人）
廉政风险点
风险等级
责任追究
风险防范措施
九
管网
维护
管线巡护
管网负责人及经办人
1、在管网的巡线和护线工作，不负责任，造成公司损失。
2、在参于管网竣工工程的验收工作，不按公司相关规定办理。

三级
1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。
2、可能受到法律、党纪政纪处分。
1、加强干部员工的思想教育，强化廉洁自律意识。
2、认真学习并严格执行公司的各项规章制度。
3、认真履行岗位职责，加强规范化管理。
4、加强监督检查，并严格责任追究。
5、建立、健全、各项章制度，并严格按制度执行。
换表
管网负责人及经办人
1、不按规定换表。
2、为谋私利，擅自对欠费用户停水或恢复供水。
3、不按服务承诺制度执行，违反相关规定，向用户“吃、拿、卡、要”。

十
管道
施工

管道安装

工程公司负责人及管理人员
1、管道施工人员向用户“吃、拿、卡、要”。
2、工作无责任心，以水谋私。
3、施工质量达不到要求或无故延误工期。

三级
1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。
2、可能受到法律、党纪政纪处分。
1、加强干部员工的思想教育，强化廉洁自律意识。
2、认真学习并严格执行公司的各项规章制度。
3、认真履行岗位职责，加强规范化管理。
4、加强监督检查，并严格责任追究。
5、建立、健全、各项章制度，并严格按制度执行。
管道维修
工程公司负责人及管理人员
1、在管道维修工作中，不按服务承诺制度执行，违反相关规定，向用户“吃、拿、卡、要”。
2、工作无责任心，故意刁难用户。

襄樊水务集团有限公司廉政风险预警防控管理表
类别
工作环节
风险层面（责任人）
廉政风险点
风险等级
责任追究
风险防范措施
十一
水务稽查
管理
查处非法
用水
稽查队负责人及工作人员
1、在查处非法用水过程中有以水谋私行为。
2、在查处非法用水中为被查处对象通风报信。
3、在进行处罚时不按规定办理，滥用自由裁量权，重责轻罚、轻责重罚。

三级
1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。
2、情节严重可构成玩忽职守或失职渎职。
3、可能受到法律、党纪政纪处分。
1、加强干部员工的思想教育，强化廉洁自律意识。
2、认真学习并严格执行公司的各项规章制度。
3、认真履行岗位职责，加强规范化管理。
4、加强监督检查，并严格责任追究。
5、建立、健全、各项章制度，并严格按制度执行。
十二
物业管理
房租收费
物业公司负责人及经办人
1、不按财务制度和合同规定开票收钱，虚开、套开发票。
2、收入不及时上交财务，坐支、挪用公款。
3、对收缴和欠费情况，虚报、瞒报。

三级
1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。
3、可能受到法律、党纪政纪处分。
1、加强干部员工的思想教育，强化廉洁自律意识。
2、认真学习并严格执行公司的各项规章制度。
3、认真履行岗位职责，加强规范化管理。
4、加强监督检查，并严格责任追究。
5、建立、健全、各项章制度，并严格按制度执行。
充电管理
1、不遵守财务管理制度和总公司用电管理制度。
2、收费不及时上报财务室，或挪用公款。

水电查抄
1、不按公司相关规定少抄、漏抄