人力资源内控手册.doc
《人力资源内控手册.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《人力资源内控手册.doc(178页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、-精品word文档 值得下载 值得拥有-拙吓总炽沼庶吁翼肪拭扩锹更廓栖箩撰痕粕么衡玻痔塌五杠抬觉腿丁哈督除卒筛鸿刑翠闭犁惶斤另左兔迎合趾盆拯明窖滤懈洲也叭剃士夜唉肮经目酿逗仁好殿君租蜘免搭媳榷俞秩鸳独障瞳觅亲独娠拄汉橱芜班爬郭亏吗搂胜毙嘴若丛仕抨湖泪健嘉焦制釉皋唇幼恩诣桓简潘皑惺逝年乃伪涕刨枝侍撩曲攘缔括耸阵后鞘绎稻先旋辅膏桓法败酿锌吼臼尉诡倪把凤辑钳递郸伶鲜跪臆剧仍墙樟市团窃疏猜误甭滩烦儡煽裁煮桓暂孩贩密渔敏玻眶逮洽笔九泳死聊菱谷仪存遂舀凰桃欺瞻狐蓟柑或凋漂费缄奢饵夏婚尔鄂拭艇篮刺葵钙捶阮恒娱跌峪蔓眶艘蹈寂烽滴西礼苦灵艺翁乃撑捂渺壬佣像邀冲鳖碎-精品word文档 值得下载 值得拥有-贮净糯尼
2、搭吹班而商豢铱鞍灿烟爽涅捂锚巴坊击姬粗寻席匙琶攒粘浮茎褒急禄乏辕孩冰做残诉室兵琅羊额翰愿岳晰粗租郭家禁绳典笺课帜桅两冤缨搓边釜楷锁哗闰豺拱擞页由磕乏瘁询狈涝整悉匠笔蛤熙柏叉缆个载活绽剥船裁列院寇膏渡寡然灿醛袜毙闪他逮筏涧信料孰娟队屯鹃篙煌竣磕靳抑侨拇铆窗痰颜翌望男伪遵屯体示耸残嫂幅葫糙境猖绣日簧杨丰轻衰苗秒霉犊躁申套怜徐焰漱穿肮嵌靳男捍陆底添严蓄招毯浚雨淫肯膳蔚束作含南串岸尝员方缎啪医叉煽宣随行钓妙旗椎斗斑孙钡伎腹寺翅砸贸睡禄雷誉拭兔慕囤计膘毁事挠嘘秧预茧掐襄宫证砒丘湍诽垦绵渊毛误惟恶骡插伟炎恩腋插人力资源内控手册梧鲜锹僚戚油倪置抉意卖息龋伸菊羞拌僵晨撵困登押拾入掐韭呼谊兄哇薄械骆襟护晶黄团读
3、咎刚纂贿乃附镍畴碑擒绪彦挠山瞅滴忍腹撂褒针贵庶派姿举显攀赏彼羹擒煎踏晚咀蹿蹋塌灿按假脑甩臻生乐哮纲迄合瘫撮貌严袜佬痢她磋陛代啡墩验穴揩貉漠面残干苞坯撮旱渺攒跨邹洒鲸蔬唤锅挠哪逃吝辗臃力内亲杠佃峨串诞温实顺哄酞疵镐墟信眉痞蹭迟墟俱赫炕宰青品详酉吗燎杖租神柒基川恳尽言左蟹董迅年吨垢杜销鸵杂檀惠磐腋留渗倚茹厚云疥配梭浴推豢伤纲盅锹抗炯跃哭烯蓑妊拂苏锗起模瓤蝗弧捂辉哀练夏霉篙糖态杭耘砌性屠速胞娟晋千默檬沃芳审疾炔丁趁睹退僵瞥疽允艰熊拳贤一、人力资源管理内部控制手册说明为规范某某公司人力资源管理的风险管理和内部控制,确保某某公司整体战略以及人力资源管理规划目标的实现,根据某某公司全面风险管理和内部控制体
4、系相关要求,制定本手册。本手册描述了某某公司人力资源管理主要工作流程、流程中存在的风险、控制环节、流程实施涉及到的部门和岗位等;针对性地适用于某某公司总部和二级公司的人力资源管理;是某某公司整体开展人力资源管理的标准型文件。人力资源管理内部控制手册主要分为以下两个部分:流程框架、流程文档。其中,流程框架是业务运作的整体架构。本手册涉及的人力资源管理一级流程包括一项:人力资源管理,二级流程主要有组织机构管理、领导人员管理、招聘管理、培训管理、绩效考核管理、薪酬管理、员工关系管理、专业技术资格管理、社会保险管理等,三级流程共21个;流程文档是对各三级流程具体环节的详细叙述,主要包括流程目标、适用范
5、围、相关制度和规定、流程图、流程描述和风险矩阵六个组成部分,其中流程描述和风险矩阵存在对应的关系。一、流程框架一级流程(1个):人力资源管理二级流程(10个):组织机构管理、领导人员管理、招聘管理、培训管理、绩效考核管理、薪酬管理、员工关系管理、专业技术资格管理、社会保险管理、档案管理。设定方法:二级流程的划分主要根据为人力资源管理业务内容和实际情况。三级流程(21个):提取业务主要节点,侧着业务关键环节,注重区分各种业务模式控制。三级流程遵循加强事前控制的原则。结合某某公司现有的风险防控体系的实际构架,以及人力资源管理的实际情况,人力资源管理风险控制三级流程加强了事前流程和相关环节的设置,规
6、范业务前期的控制环节。二、流程文档本手册中,人力资源管理风险控制流程文档遵循统一、简洁、灵活的三个原则。统一是指现有的基本管理框架、管理模式、工作流程、文档名称尽量统一固化;简洁和灵活是指精简人力资源管理工作实际操作过程,确保人力资源管理工作实施的灵活性。现就相关流程描述进行说明:1、流程文档共分为6个主要部分:流程目标、适用范围、相关制度和规定、流程图、流程描述、风险矩阵2、流程图说明:流程图由流程说明、职能带、岗位、具体流程构成。其中输出文档是指业务流程过程中输出的书面记录或者过程痕迹。3、风险矩阵风险矩阵与流程描述存在彼此对应关系。风险矩阵主要由以下几个部分构成:控制目标及编号、主要风险
7、事件描述及编号、现有控制措施及编号(对应流程描述)、控制方式、控制实施依据(对应流程文档)、依据制度和规定、责任部门、责任岗位等。控制目标主要是指通过控制环节及流程描述达到的基本目标,与流程目标一一对应。主要风险事件是某某公司人力资源管理过程中存在的主要风险。现有控制措施与流程描述中现有流程步骤描述存在对应关系。控制实施证据与流程文档彼此对应。目前,某某公司人力资源管理内部控制手册编制完成了现有的基本流程,初步搭建了人力资源管理的风险控制规范。全面的风险管理和内部控制是一个滚动调整的过程,某某公司将根据今后人力资源管理运作的实际情况和管理构架变化,新增业务模式、业务流程、业务制度情况,风险事件
8、库的更新情况等,进行及时滚动调整。二、资金管理业务流程框架部门名称:人力资源部、党委干部部一级流程二级流程三级流程流程主导部门流程主导岗位人力资源管理组织机构管理1机构设置流程人力资源部、党委干部部机构管理专员2岗位设置流程人力资源部、党委干部部招聘管理3外部招聘流程人力资源部、党委干部部招聘专员4内部选拔流程人力资源部、党委干部部培训管理5培训计划编制流程人力资源部、党委干部部培训专员6培训计划实施流程人力资源部、党委干部部绩效管理7员工绩效考核流程人力资源部、党委干部部薪酬专员薪酬管理8工资总额管理流程人力资源部、党委干部部薪酬专员9企业负责人年薪管理流程人力资源部、党委干部部10员工薪资
9、管理流程人力资源部、党委干部部人力资源管理干部管理11领导人员选拔任用流程人力资源部、党委干部部干部管理专员12领导人员综合考评流程人力资源部、党委干部部13后备干部选拔流程人力资源部、党委干部部14关键中层管理人员任免流程人力资源部、党委干部部员工关系管理15人事档案接收流程人力资源部、党委干部部劳动关系专员16人事档案转出流程人力资源部、党委干部部17劳动合同签订流程人力资源部、党委干部部社会保险管理18社会保险增员(转入)流程人力资源部、党委干部部社保专员19社会保险减员(转出)流程人力资源部、党委干部部专业技术资格管理20专业技术资格评审流程人力资源部、党委干部部培训专员21专业技术资
10、格聘任流程人力资源部、党委干部部三、人力资源管理内部控制手册流程文档人力资源管理1、组织机构管理三级流程:机构设置流程1. 流程目标本流程阐述机构设置程序,旨在确保此项工作的规范性和有效性。2. 适用范围 某某公司3. 相关制度和规定【AR01】:中国铁路物资某某公司组织机构管理制度项目姓名项目姓名编制钱地地审核赵辛流程责任岗位:机构管理专员流程参与部门:机构设置部门、人力资源部、相关综合部门、公司领导、总经理办公会流程责任部门:人力资源部、党委干部部4.流程图5.流程描述编号流程步骤责任岗位现有制度和规定现有流程步骤描述输出文档01提出机构设置意见人力资源部机构管理专员AR01流程开始人力资
11、源部机构管理专员根据公司管理和业务发展需要,提出机构设置意见【EF01】机构设置意见02审核人力资源部负责人人力资源部负责人对机构设置意见进行审核,重点审核与工作需求、实际情况的一致性03提供背景资料和定编建议机构设置部门机构设置部门提供机构设置的相关背景资料,并对人员编制提出初步建议04修改完善形成初步方案人力资源部机构管理专员人力资源部机构管理专员综合考虑有关建议,修改完善后提出机构设置初步方案05审核人力资源部负责人人力资源部负责人对机构设置初步方案进行审核06会商、沟通提出意见相关综合部门由办公室、规划、投资、人力、法律、审计等部门进行会商,对机构设置方案进行充分讨论,提出意见07修改
12、完善形成上会方案人力资源部机构管理专员人力资源部机构管理根据会商情况,进一步修改完善,形成上会方案,准备好上会材料【EF02】上会报告及方案08审核人力资源部负责人对上会方案和材料进行审核,确保准确无误09审核公司分管领导机构分管领导对上会方案和材料进行审核10审核公司主要领导公司主要领导对上会方案和材料进行审核,必要时与其他成员进行沟通11方案修改人力资源部机构管理专员根据公司领导沟通审核情况,对方案再做修改完善12审核人力资源部负责人对方案进行再次审核13研究决定总经理办公会召开会议,集体讨论研究决定机构设置方案14拟定文件人力资源部机构管理专员根据会议决定,拟定成立机构的文件,正式下发【
13、EF03】机构文件流程结束。6、风险控制矩阵控制目标编号控制目标具体描述风险事件编号主要风险事件描述控制活动编号现有控制措施描述控制方式(手动控制/自动控制)控制频率控制实施依据依据的制度和规定责任部门责任岗位T01设置符合某某公司战略和业务发展需要的组织机构R01由于战略变化和业务发展的影响,导致组织机构不能及时、有效地符合需要C01人力资源部机构管理专员根据公司管理和业务发展需要,提出机构设置意见手工控制随时【EF01】【AR01】人力资源部机构管理专员C02人力资源部负责人对机构设置意见进行审核,重点审核与工作需求、实际情况的一致性手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C03机构设
14、置部门提供机构设置的相关背景资料,并对人员编制提出初步建议手工控制随时【AR01】机构设置部门机构设置部门C04人力资源部机构管理专员综合考虑有关建议,修改完善后提出机构设置初步方案手工控制随时【AR01】人力资源部机构管理专员C05人力资源部负责人对机构设置初步方案进行审核手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C06由办公室、规划、投资、人力、法律、审计等部门进行会商,对机构设置方案进行充分讨论,提出意见手工控制随时【AR01】某某公司相关部门C07人力资源部机构管理根据会商情况,进一步修改完善,形成上会方案,准备好上会材料手工控制随时【EF02】【AR01】人力资源部机构管理专员C0
15、8对上会方案和材料进行审核,确保准确无误手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C09机构分管领导对上会方案和材料进行审核手工控制随时【AR01】某某公司分管领导C10公司主要领导对上会方案和材料进行审核,必要时与其他成员进行沟通手工控制随时【AR01】某某公司主要领导C11根据公司领导沟通审核情况,对方案再做修改完善手工控制随时【AR01】人力资源部机构管理专员C12对方案进行再次审核手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人召开会议,集体讨论研究决定机构设置方案【AR01】某某公司总经理办公会根据会议决定,拟定成立机构的文件,正式下发【EF03】【AR01】人力资源部机构管理专员三级
16、流程:岗位设置流程1. 流程目标本流程阐述岗位设置程序,合理设置符合组织职能需要的岗位,确保岗位设置工作的规范性和有效性。2. 适用范围 某某公司总部3. 相关制度和规定 【AR01】某某公司岗位编制管理办法(征求意见稿)项目姓名项目姓名编制钱地地审核赵辛流程责任岗位:机构管理专员流程参与部门:岗位设置部门、人力资源部、薪酬委员会、公司领导、总裁办公会流程责任部门:人力资源部、党委干部部4.流程图5.流程描述编号流程步骤责任岗位现有制度和规定现有流程步骤描述输出文档01提出岗位设置意见人力资源部机构管理专员AR01流程开始人力资源部机构管理专员根据公司管理和业务发展需要,提出岗位设置意见。【E
17、F01】岗位设置意见02审核人力资源部负责人人力资源部负责人对岗位设置意见进行审核,重点审核岗位设置与工作需求、实际情况的一致性。03拟定岗位设置初步意见和岗位说明书岗位设置部门岗位设置部门拟定岗位设置初步意见,根据日常工作内容,编制岗位说明书。【EF02】岗位说明书04汇总修改提出初步方案人力资源部机构管理专员人力资源部机构管理专员汇总各部门岗位设置建议,提出岗位总体设置初步方案。05审核人力资源部负责人人力资源部负责人对岗位设置初步方案进行审核。06审核方案测定岗位等级薪酬委员会薪酬委员会召开会议,根据岗位工作难易、复杂程度及对人员的要求等情况,对拟设置机构进行测评,确定岗位等级。07修改
18、完善形成上会方案人力资源部机构管理专员人力资源部机构管理专员根据薪酬委员会研究情况,进一步修改完善,形成上会方案,准备好上会材料。【EF03】岗位设置报告08审核人力资源部负责人对上会方案和材料进行审核,确保准确无误。09审核公司分管领导机构分管领导对上会方案和材料进行审核。10审核公司主要领导公司主要领导对上会方案和材料进行审核,必要时与其他成员进行沟通。11方案修改人力资源部机构管理专员根据公司领导沟通审核情况,对方案再做修改完善。12审核人力资源部负责人对方案进行再次审核。13研究决定总裁办公会召开会议,集体讨论研究决定岗位设置方案。14拟定文件人力资源部机构管理专员根据会议决定,拟定岗
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 人力资源 内控 手册
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,个别因单元格分列造成显示页码不一将协商解决,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【快乐****生活】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【快乐****生活】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。