规范化管理风电场评审标准.docx

规范化管理风电场评审标准
（试行）

中国大唐集团公司

编制和使用说明

安全是一个相对的概念，是指把已知的风险控制在可接受的范围内。本质安全是安全生产管理追求的最高境界，创建规范化管理风电场是集团公司提高风电场安全生产管理水平的重要方法和途径。现阶段，集团公司以实现“人员无伤害、设备无缺陷、系统无障碍、管理无漏洞、人机环的和谐统一”为创建规范化管理风电场的基本要求。为此，集团公司委托大唐新能源公司组织专家编制了《规范化管理风电场评审标准（试行）》（简称《评审标准》）。
一、评审标准的编制思路
规范化管理风电场评审标准的编制，是以风电场安全风险辨识、评价、控制为基础，以安全生产标准化管理为核心。通过对风电场划分为人员、管理、设备、环境四个单元，首先对单元中的要素进行分析、确定，确保不遗漏重要和关键要素（详见评审要素图），对风电场存在的安全风险进行辨识、评价（详见风电场主要安全风险图），并将要素与风险进行综合分析（详见要素风险综合分析表）。
评审标准的确定，是在单元划分、要素确定的基础上，制定出相应的控制措施。通过对控制措施落实情况的评审，综合反映出风电场对安全风险的管控水平。安全风险控制在可接受的范围内，则认为风电场是安全的。所谓的“规范化管理风电场”就是风电场通过落实安全风险的管控措施，达到对安全风险的可控在控，从而实现不出现不可接受的安全风险，实现对不安全事件的超前控制。
二、各评审单元的主要内容
《评审标准》划分为人员、设备（设施）、环境、管理四个评审单元，在每个单元中确定若干评审要素，通过对每个评审要素存在的主要安全风险的辨识、评价，制定了相应的控制措施，针对每个控制措施，按照“有没有、行不行、干没干、成没成”思路，以及按照1：2：3：4评分原则设定分值，用来区分安全风险程度，并对每个控制措施制定了评审方法。
《评审标准》共确定了47个评审要素，辨识出59类主要风险。其中，人员单元有7个评审要素，13类主要风险；设备（设施）单元有16个评审要素，16类主要风险；环境单元有15个评审要素，22类主要风险；管理单元有12个评审要素，12类主要风险。
《评审标准》共设定6000分。其中人员单元1000分，设备（设施）单元2000分，环境单元2000分，管理单元1000分。
《评审标准》虽然表面看条目较多，这主要是针对风电场人员少的特点，以便于风电场现场工作人员学习、掌握和操作，针对性和指导性更强，同时也为实现信息化管理奠定了基础。
三、评审方法及风险度计算
（一）评审前应成立工作组，认真学习评审标准，进行分工。工作组一般不少于5人，组长1人，每个评审单元最少1人，组长进行全面协调，同时对每个单元的评审情况随时进行抽查。
（二）评审人员首先对照“规范化管理风电场评审要素框图”了解评审风电场的基本要素，对照“风电场安全风险分析框图”分析每个要素存在的安全风险，对照“规范化管理风电场安全风险辩识表”确定每个安全风险应制定的相应控制措施，然后，按照“规范化管理风电场评审标准（试行）”条款内容进行评审。
（三）评审人员应综合运用现场观察、查阅资料、随机考问、现场试验、走访相关方等方法，并随即做好分析和问题记录。
（四）评审完成后，评审小组应写出评审工作小结，对发现的问题进行综合分析，提出改进意见，并计算每个单元的风险度。
（五）针对每一个评审单元的风险等级系数与单元风险度确定综合风险度。
（六）综合风险度计算
评审单元应得分=单元总分值—不参与评审项目分值
评审单元得分率（％）=实得分/应得分
评审单元风险度α（％）= 1—评审要素得分率（％）
综合风险度f（％）= 人员单元风险度×0.3+设备单元风险度×0.2+环境单元风险度×0.2+ 管理单元风险度×0.3
（七）评审结束后，评审小组应与风电场全体人员，召开座谈和交流会，共同分析存在的问题，研究改进措施。
四、规范化管理风电场分级标准
按照集团公司《规范化管理风电场管理办法（试行）》，集团公司将符合规范化管理风电场划分为三个等级。
（一）三星级。满足必备条件，综合风险度≤5％；
（二）二星级。满足必备条件，10％<综合风险度<5％；
（三）一星级。满足必备条件，15％<综合风险度≤10％。
（四）不满足以上等级标准的为不合格风电场。

道路
草原森林
饮用水系统
储油室
食堂
变电站
办公室
生活楼
主控室
继保室
配电室
通讯室
蓄电池室
电缆夹层
库房
风机周边
风机变压器
异常气候天气
安全生产责任制
现场规程制度
危险源管理
应急管理
两措管理
消防管理
外包工程管理
两票管理
安全培训
特种设备管理
技术监控管理
交通安全管理
风电场评审要素
人员单元
设备单元
环境单元
管理单元
外来参观检查人员
运行人员
检修维护试验人员
厂家售后服务人员
司机
厨师
周边居民
风力发电机组
风机塔筒
风机桨叶
风机叶片
风机控制系统
主变压器
断路器
隔离开关
互感器
二次系统
线路杆塔
电缆
建筑物基础
风机变压器
无功补偿装置
接地网
电气倒闸操作
安全工器具
电缆沟
井坑孔洞
输电线路

风电场安全风险辩识

主控室
继保室
配电室
通讯室
蓄电池室
电缆夹层火灾
办公室
生活楼
火灾
饮用水污染
道路失修影响通行
食物中毒
储油室火灾
食堂火灾
变配电设备火灾
库房火灾
电缆沟
井坑孔洞通风不良造成人员中毒
草原森林火灾
风机周边落物伤人
人员安全知识能力不足
作业人员行为不规范
外包工程管理不到位
存在消防隐患
典型重大事故防范存在漏洞
突发事件控制措施不全
危险源措施不到位
现场规程制度不健全
安全生产责任制不落实
特种设备不符合安全条件
设备技术状况失控
存在交通事故隐患
风机火灾
风机倒塔
高处坠落
人员能力不足
触电
摔伤
物体打击
机械伤害
人身伤害
人员中署
人员冻伤
动物伤害
风机轮毂（桨叶）脱落
风机叶轮超速
变压器爆炸、着火
断路器爆炸
隔离开关损坏
互感器爆炸
电缆着火
过电压事故
建构物基础下沉
倒杆塔、断线
电气误操作
全场停电
人员单元
设备单元
环境单元
管理单元

安全工器具不合格

风电场安全风险综合分析
序号
评审要素及风险
安全风险综合分析
1
人员单元
1.1
运行人员
1.1.1
人员能力不足
人员培训不够、能力不足，对环境作业及设备存在的安全风险辨识不清，控制措施落实不到位，造成的安全风险
1.1.2
触电
防止人身触电措施不落实，使用的绝缘用具、个人防护用品不合格，造成人身触电的风险
1.1.3
摔伤
生产场所的井、坑、孔、洞或沟道盖板未盖好，造成人员摔伤的风险
1.2
检修、维护、试验人员（风机、变电、线路）
1.2.1
人员能力
人员培训不够、能力不足，对环境作业及设备存在的安全风险辨识不清，控制措施落实不到位，特种作业人员无证上岗，造成的安全风险
1.2.2
高处坠落
防止高处作业措施不落实，脚手架搭设不合格，患有妨碍高处作业疾病人员从事高处作业，造成高处坠落的风险
1.2.3
物体打击
交叉作业、起重作业生产场所的防落物伤人措施不落实，打磨和切割作业未戴个人防护用品，造成物体打击的风险
1.2.4
机械伤害
转动设备对轮连接处未安装防护罩，机械加工时未戴个人防护用品，启动机械时未认真检查零部件，造成零部件飞出伤人等的风险
1.2.5
触电
使用的电动工器具、个人防护用品不合格，临时电源未安装漏电保护器，高压试验未设专人看护，造成人身触电的风险
1.3
厂家售后服务人员
对厂家售后服务人员现场安全交底不清或未交底，现场监管不力，使用的工器具不合格，造成人身伤害的风险
1.4
外来参观、检查人员
对外来参观、检查人员现场安全交底不清或未交底，现场监管不力，造成人身伤害的风险
1.5
司机
对司机未进行安全培训，司机违章驾驶，造成人身伤害的风险
1.6
厨师
对厨师未进行健康检查，食堂环境卫生差，食品不安全，造成人员疾病或中毒的风险
1.7
周边居民
对周边电力设施、设备的安全标示牌安装不齐全，对周边居民未进行安全普法知识宣传，造成的安全风险
2
设备单元
2.1
风机火灾
①易燃物质：没有得到有效控制，如未按设计要求使用阻燃材料、阻燃材料变性失效；②热量：没有得到有效控制，如温度、过电压、过电流保护、短路保护、防雷系统失效，电气连接不良等；③隔离：对易燃物质和热源没有有效隔离，如监督检查不到位不及时，油液、冷却液泄流、电缆表皮破损等
2.2
风机倒塔
①材质：监造不严材质不符合设计要求，金属材料因为高周、低周、热、腐蚀、接触等疲劳造成失效；②载荷：对极端载荷防范、控制不力，如控制保护系统失效等；③监督：监督、检验不到位
2.3
风轮轮毂（桨叶）脱落
①材质：主要承载部件材质不符合设计规范、疲劳失效；②工艺：组装、检修不符合工艺要求，留下隐患；③载荷：控制、保护系统失效造成极端载荷控制不力；④监督：监督、监测、维护不到位
2.4
风机叶轮超速（飞车）
①控制系统：开环，测量反馈单元失效，控制器失效、放大执行单元（液压系统、机械系统、电气系统）失效，被控对象失去监视；②保护系统：控制、保护系统切换逻辑错误，保护系统定值偏差，人员误操作，执行单元（制动等系统）失效
2.5
雷击造成风机主要部件损坏
①自身抗电气冲击能力：风力发电机自身防护等级不符合设计规范；②防雷、接地系统：不完善，不能有效引流；③监督：未按规程要求监督、监测、测试
2.6
主变压器爆炸、着火
对主变压器的油质变化情况未定期监测分析，保护整定值不正确，保护动作不灵敏，未定期检查校验压力释放装置、瓦斯保护装置、温度保护装置，造成主变压器爆炸、着火的风险
2.7
SF6断路器爆炸
对断路器的SF6气体未定期监测，气体报警和压力闭锁装置不完善，发现的问题没有落实整改，造成SF6断路器爆炸的风险
2.8
隔离开关损坏
对隔离开关支持瓷瓶未认真检查，机械闭锁装置不完善，发现的问题没有落实整改，造成瓷瓶断裂、母线停电或导致电量送出受阻的风险
2.9
互感器爆炸
对油浸互感器的油质变化情况未定期监测分析，发现的问题没有落实整改，巡检、维护工作不到位，造成互感器爆炸的风险
2.10
电网调压失控
对无功补偿装置检查维护不到位，发现的问题没有落实整改，造成电网自动调节功能失控的风险
2.11
电缆着火
电缆敷设时没有按设计采用阻燃电缆，电缆沟道、竖井、夹层使用的防火材料不合格，防火封堵不严密、电缆头未按规定定期进行远红外监测，造成电缆着火的风险
2.12
防雷能力降低
对防雷接地系统检查维护不到位，未定期监测接地网电阻，发现的问题没有落实整改，造成接地系统防雷能力降低的风险
2.13
二次系统故障导致全场停电
断路器“五防”闭锁功能不完善，220kV断路器操作系统未采用两套跳闸回路，交直流电源回路未分开，造成二次系统故障全场停电的风险
2.14
电气误操作
电气防误闭锁装置管理不善，发现的问题没有落实整改，未严格执行操作票管理规定，造成电气误操作的风险
2.15
倒杆塔、断线
对线路铁塔塔（杆）基础沉降和杆塔垂直度未定期监测，发现的问题没有落实整改，未定期检查铁塔螺栓、塔（杆）外观、金具外观、导线外观、拉线外观、塔体防腐、铁塔基础水平度，造成塔（杆）倒塌的风险
2.16
建（构）筑物基础下沉、倒塌
对建（构）筑物基础没有定期检验，发现的问题没有落实整改，日常巡检维护工作不到位，造成建（构）筑物基础下沉、倒塌的风险
3
环境单元
3.1
办公楼或生活楼火灾
控制楼、办公楼和生活楼未设置消防设施，消防设施未定期检验，安全标示牌不齐全，造成火灾的风险
3.2
主控室、继电保护室、配电室、通讯室、蓄电池室或电缆夹层火灾
主控室、继电保护室、配电室、通讯室、蓄电池室、电缆夹层等处未设置消防设施，消防设施未定期检验，安全标示牌不齐全，防小动物挡板不齐全，各电缆孔洞未用防火泥封堵完好，造成火灾的风险
3.3
继电保护室、配电室、通讯室、蓄电池室或电缆夹层环境因素造成人身伤害
继电保护室、配电室、通讯室、蓄电池室、电缆夹层等处的井坑孔洞未设置盖板，门未锁好，安全标示牌不齐全，安全警示线不齐全，照明不充足，造成人身伤害的风险
3.4
风机周边
3.4.1
物体打击
通往风机各主路口未设置“风机半径XX米内严禁长时间逗留”安全标识，未对风电场周边居民进行相关安全常识普及宣传，造成物体打击的风险
3.4.2
触电
地面风机变压器围栏或箱变外壳设置安全标示牌不齐全，风机变压器围栏门、箱变门或风机塔筒门不锁，造成人身触电的风险
3.5
变电站
3.5.1
变电站火灾
变电站内主变压器、厂用变压器、备用变压器、配电室、断路器、无功补偿装置等处未设置消防设施，消防设施未定期检验，安全标示牌不齐全，防小动物挡板不齐全，造成火灾的风险
3.5.2
变电站人身伤害
各孔洞坑道盖板不齐全，无功补偿装置、施工中井坑孔洞等相关部位安全防护遮栏不齐全，安全标示牌不齐全，安全警示线不齐全，照明不充足，造成人身伤害的风险
3.6
高压配电室人身触电
高压配电柜周围未设置绝缘垫，高压配电柜“五防”功能不完善，解锁钥匙管理不善，安全标示牌不齐全，造成人身触电的风险
3.7
库房、电缆沟道、井坑孔洞通风不良造成人员气体中毒
库房入口处设置的安全标示牌不齐全，储存有毒有害危化品的库房未设专人管理，电缆沟道、井坑孔洞作业前事先未通风，未配备合格的防毒面具，造成人员气体中毒的风险。
注意：把黄色内容放到库房内
3.8
输电线路
3.8.1
触电
铁塔和带有爬梯的杆塔设置的安全标示牌不齐全，输电线路跨越线路、公路或铁路的安全距离不符合要求，输电线路沿线下方的建筑物和树木高度超过规定，造成人身触电的风险
3.8.2
高处坠落
铁塔和杆塔材质不符合标准、螺栓力矩不符合要求，塔基础下沉或倾斜，爬梯安装不牢固，爬梯有裂纹，爬梯严重腐蚀，造成人员高处坠落的风险
3.9
库房火灾
库房未设置消防设施，消防设施未定期检验，氧气瓶和乙炔气瓶在同一库房内存放，库房内存放有汽油，安全标示牌不齐全，造成火灾的风险
3.10
储油室火灾
储油室未设置消防设施，消防设施未定期检验，安全标示牌不齐全，造成储油室火灾、爆炸的风险
3.11
食堂
3.11.1
食堂火灾
厨房和储菜间管理不善，厨房和储菜间未设置消防设施，消防设施未定期检验，安全标示牌不齐全，造成食堂火灾、食物中毒的风险
3.11.2
食物中毒
3.12
饮用水污染
生活水泵房管理不善，未定期检测和分析水质变化情况，造成饮用水污染中毒或疾病的风险
3.13
道路
道路损坏失修，道路交通安全标示牌不齐全，造成重大交通事故或人身伤害的风险
3.14
草原（森林）火灾
风电场通往草原（森林）主路口设置的安全标示牌不齐全，风力灭火机数量配备不足，对风力灭火机未定期检验，人员在草原（森林）区域流动吸烟，未与周边单位及居民建立联防联动机制，造成草原（森林）火灾的风险
3.15
异常气候天气
3.15.1
人员冻伤
防寒防冻个人防护用品配置不齐全，恶劣天气人员外出作业没有执行防寒防冻安全措施，通信不能有效保障，造成人员冻伤的风险
3.15.2
大雾、雷击
对室外设备的避雷设施未定期检验，大雾或雷雨天气未严禁人员外出作业，造成人员遭雷击的风险
3.15.3
高温中暑
防暑个人防护用品配置不齐全，气温超过40℃人员外出作业没有执行防中暑措施，饮用水不能充足供给，通信不能有效保障，造成人员中暑的风险
3.16
安全工器具
作业人员使用不合格的安全工器具，造成人身伤害的风险
4
管理单元
4.1
安全生产责任制不落实
风电场没有《安全生产责任制管理办法》，运行人员不了解本岗位的安全生产职责，安全生产职责不落实，造成的安全风险
4.2
规程制度不健全
风电场生产现场规程、规章制度不全，运行人员不了解规程、制度内容，未严格执行规章制度，造成的安全风险
4.3
危险源管理措施不到位
风电场没有《危险源管理制度》，危险源管理台帐不健全，危险源管理没有责任人和监督人，未按规定对危险源开展定期普查和评估工作，对发现的问题未落实整改，造成的安全风险
4.4
典型重大事故防范存在漏洞
风电场没有《突发事件应急管理制度》和应急预案，没有应急演练计划，应急救援队伍不健全，应急物资储备不齐全，未按计划要求开展演练工作，不能有效地应对突发事件，造成损失扩大的风险
4.5
“两措”管理
风电场没有“两措”计划，“两措”计划不落实，造成的安全风险
4.6
存在消防隐患
风电场没有《消防管理规定》，消防管理职责不明确，重点防火部位或场所标志不清、无防火责任人和监督人，对消防设施、消防器材管理不善，造成火灾的风险
4.7
外包工程管理不到们
风电场没有《外包工程管理制度》，没有对承包方的资质严格审查，没有对承包方使用的工器具、个人防护用品等严格检查，没有对外来施工人员进行安全培训和安全交底，没有对承包工程作业场所进行安全监督管理，造成的安全风险
4.8
作业人员行为不规范
风电场没有《工作票、操作票管理和使用标准》，存在无票作业，“两票”安全措施不落实，“两票”管理存在漏洞，造成的安全风险
4.9
人员安全知识能力不足
风电场没有安全培训计划，未按计划开展安全培训工作，安全培训内容不全面，造成无知性违章的风险
4.10
特种设备不符合安全条件
风电场没有《特种设备管理制度》，特种作业人员无证上岗，特种设备未定期检验或使用不合格的特种设备，造成的安全风险
4.11
设备技术状况失控
风电场没有《技术监控管理制度》，技术监控网络不健全，职责不明确，未定期开展技术监控网络工作，对发现的问题未落实整改，造成的安全风险
4.12
存在交通事故安全隐患
风电场没有《交通安全管理规定》，没有对司机进行安全培训，司机无证驾驶、违章驾驶，造成交通事故的风险

规范化管理风电场评审标准
序号
评审内容
标准分
评审方法
实得分
1
人员单元
1000

1.1
评审要素：运行人员
300

1.1.1
安全风险1：人员能力不足
100

1.1.1.1
风电场是否有运行人员上岗条件的规定
5
查阅文件；无规定不得分

1.1.1.2
风电场是否有运行人员岗位培训计划
5
查阅培训计划；无计划不得分

1.1.1.3
对岗位技能培训是否有明确要求
7
查阅规定；无要求不得分

1.1.1.4
对运行人员身体健康和年龄是否有明确要求
7
查阅规定；无要求不得分

1.1.1.5
对规程制度培训是否有明确要求
6
查阅规定；无要求不得分

1.1.1.6
是否经县级以上的医院体检
6
查阅体检证明；有1人不符合不得分

1.1.1.7
每年对运行人员是否进行岗位培训，有无考试卷或考试记录
6
查阅培训记录、考试卷，现场随机抽考2～3人；有1人不符合扣2分，2人不符合不得分

1.1.1.8
对运行人员是否进行心肺复苏法、触电急救、外伤急救、消防器材、冻伤、中暑急救、岗位及宿舍应急逃生等安全知识的培训，有无考试卷或考试记录
6
查阅培训记录、考试卷，现场随机抽考2～3人；有1人不符合扣2分，2人不符合不得分

1.1.1.9
运行上岗人员是否有妨碍工作的疾病
6
查阅体检证明；有1人不符合不得分

1.1.1.10
运行上岗人员是否有不符合上岗条件
6
现场抽查2～3人；有1人不符合不得分

1.1.1.11
运行上岗人员是否掌握有关的安全生产知识、岗位技能知识，有无培训和考试记录
20
查阅培训记录，现场抽考2～3人；有1人不符合扣3分，2人不符合扣6分，3人不符合扣20分

1.1.1.12
是否发生过因个人能力不足造成的不安全事件
20
现场询问，查阅记录；有1起不安全事件不得分

1.1.2
安全风险2：触电
100

1.1.2.1
风电场是否有防止人身触电措施
4
查阅文件；无措施不得分

1.1.2.2
风电场是否有绝缘用具管理规定
2
查阅文件；无规定不得分

1.1.2.3
风电场是否有个人防护用品管理规定
2
查阅文件；无规定不得分

1.1.2.4
风电场是否有接地线管理规定
2
查阅文件；无规定不得分

1.1.2.5
对绝缘拉杆、验电器的检测周期是否明确为1年、6个月
5
查阅绝缘用具规定；未明确不得分

1.1.2.6
对绝缘鞋、绝缘手套的检测周期是否明确为6个月
5
查阅防护用品规定；未明确不得分

1.1.2.7
是否针对不同电压等级明确接地线的规格
5
查阅接地线规定；未明确不得分

1.1.2.8
接地线是否定制管理，有无编号，接地线记录是否规范
5
查阅台帐，接地线摆放情况，抽查1～2组接地线；有1组接地线不符合不得分

1.1.2.9
运行人员进入变电站是否穿绝缘鞋
5
现场检查；有1人未穿绝缘鞋不得分

1.1.2.10
操作高压电气设备是否戴绝缘手套
5
现场检查；有1人未戴绝缘手套不得分

1.1.2.11
对绝缘拉杆、验电器是否每1年、6个月定期检测一次
4
查阅绝缘用具台帐；有1件未检测不得分

1.1.2.12
对绝缘鞋、绝缘手套是否每6个月定期检测一次
4
查阅个人防护用品台帐；有1件未检测不得分

1.1.2.13
使用的绝缘拉杆、验电器等是否有检测合格标示
4
现场抽查1～2个绝缘用具；有1个不合格不得分

1.1.2.14
使用的绝缘鞋、绝缘手套是否有检测合格标示
4
现场抽查1～2个防护用品；有1个不合格不得分

1.1.2.15
接地线是否有电压等级标示，现场是否存在错放、错用现象
4
现场抽查接地线；有1组无标示不得分，有1组错放、错用不得分

1.1.2.16
运行人员是否掌握绝缘用具、个人防护用品的简单检查方法
20
现场抽考1～3人；有1人未掌握扣3分，2人未掌握扣6分，3人未掌握扣20分

1.1.2.17
运行人员是否发生过人身触电事件
20
现场询问，查阅记录；有1起触电事件不得分

1.1.3
安全风险3：摔伤
100

1.1.3.1
风电场对特种作业天气巡视是否有管理规定
10
查阅文件；无规定不得分

1.1.3.2
对运行人员着装是否有明确要求
5
查阅规定；无要求不得分

1.1.3.3
对特殊天气巡视是否有明确要求
5
查阅规定；无要求不得分

1.1.3.4
对井、坑、孔、洞或沟道是否有明确要求
5
查阅规定；无要求不得分

1.1.3.5
对道路照明是否有明确要求
5
查阅规定；无要求不得分

1.1.3.6
巡检人员是否穿工作服、戴安全帽
6
现场检查；有1人不符合扣2分，有2人不符合不得分

1.1.3.7
雨雪天气巡检时是否穿防滑鞋
6
现场检查；有1人不符合扣2分，有2人不符合不得分

1.1.3.8
井、坑、孔、洞或沟道盖板是否坚固盖好
6
现场检查；有1处不合格扣2分，有2处不合格不得分

1.1.3.9
井、坑、孔、洞或沟道盖板揭开后，是否装设围栏，夜间是否设红灯警示
6
现场检查；有1处不合格不得分

1.1.3.10
变电站照明是否充足
6
现场检查；有1盏灯不亮扣1分，有2盏灯不亮扣3分，有3盏灯不亮不得分

1.1.3.11
是否发生过人身摔伤事件
40
现场询问，查阅记录；有1起人身摔伤事件不得分

1.2
评审要素：检修、维护、试验人员（风机、变电、线路）
300

1.2.1
安全风险1：人员能力不足
60

1.2.1.1
是否有检修人员上岗条件规定
3
查阅文件；无规定不得分

1.2.1.2
是否有检修人员岗位培训计划
3
查阅培训计划；无计划不得分

1.2.1.3
对检修人员身体健康、年龄是否有明确要求
3
查阅规定；无要求不得分

1.2.1.4
对检修人员技能培训（工器具使用、风电场专业知识、触电急救等）是否有明确要求
3
查阅规定；无要求不得分

1.2.1.5
对特种作业人员是否有明确要求
3
查阅规定；无要求不得分

1.2.1.6
上岗检修人员是否经县级以上的医院体检
3
抽查体检证明；有1人不符合不得分

1.2.1.7
上岗检修人员是否有妨碍工作的疾病
6
抽查体检证明；有1人不符合不得分

1.2.1.8
对检修人员是否定期培训
4
查阅培训计划和记录；不符合不得分

1.2.1.9
对特种作业人员是否定期培训，并持证上岗
4
查阅台帐，现场抽查1～3人；有1人不符合不得分

1.2.1.10
无特种作业证的人员是否从事特种作业工作
4
现场询问、检查；有1人不符合不得分

1.2.1.11
是否发生过因个人能力不足造成的不安全事件
24
现场询问，查阅记录；有1起不安全事件不得分

1.2.2
安全风险2：高处坠落
60

1.2.2.1
是否制定防止高处坠落措施
3
查阅文本；无措施不得分

1.2.2.2
是否制定脚手架搭设、验收、使用管理规定
3
查阅文件；无规定不得分

1.2.2.3
对高处作业人员身体是否有明确要求
4
查阅措施；无要求不得分

1.2.2.4
对高处作业车是否有明确的使用要求
2
查阅措施；无要求不得分

1.2.2.5
对安全带是否有明确的使用要求
2
查阅措施；无要求不得分

1.2.2.6
对脚手架是否有明确的使用要求
2
查阅措施和脚手架规定；有1处不符合扣1分，无要求不得分

1.2.2.7
风速超标是否有明确的禁止高处作业要求
2
查阅措施；无要求不得分

1.2.2.8
是否存在患有高血压、心脏病等人员从事高处作业
4
现场询问、检查；有1人不符合不得分

1.2.2.9
高处作业车是否安全可靠
2
现场检查；存在安全隐患不得分

1.2.2.10
安全带是否定期进行载荷检验，检验合格证是否过期
2
检查个人防护用品台帐，现场抽查；有1条不合格不得分

1.2.2.11
高处作业人员是否系好安全带，6m以上高处作业是否使用缓冲式安全带
2
现场检查；有1人不符合不得分

1.2.2.12
安全带是否挂在牢固构件、专用围栏或钢丝绳上
2
现场检查；有1人不符合不得分

1.2.2.13
在无法直接挂设安全带的地方，是否专设挂安全带的安全拉绳、安全栏杆等
1
现场检查；有1人不符合不得分

1.2.2.14
脚手架使用前是否进行验收，有无验收合格证
4
现场检查；有1处不符合不得分

1.2.2.15
6级以上大风现场是否有人从事高处作业
1
现场询问，查阅记录；有1人不符合不得分

1.2.2.16
是否发生过高处坠落事件
24
现场询问，查阅记录；有1起不安全事件不得分

1.2.3
安全风险3：物体打击
60

1.2.3.1
是否制定防止物体打击的措施
2
查阅文本；无措施不得分

1.2.3.2
是否制定交叉作业防止落物伤人的措施
2
查阅文本；无措施不得分

1.2.3.3
是否制定风机吊车作业防止落物伤人的措施
2
查阅文本；无措施不得分

1.2.3.4
对正确使用安全帽是否有明确要求
3
查阅措施；无要求不得分

1.2.3.5
对脚手架搭设、验收和使用是否有明确要求
3
查阅措施；无要求不得分

1.2.3.6
对吊车作业区域下方不得站人是否有明确要求
3
查阅措施；无要求不得分

1.2.3.7
打磨、切割作业时是否有防止伤人的措施
3
查阅措施；无要求不得分

1.2.3.8
安全帽外壳是否破损，帽衬是否合格（4～5cm），帽带是否完好等
3
现场抽查；有1人不符合不得分

1.2.3.9
物料传递时是否存在往下或向上乱抛材料现象
3
现场询问、抽查；有1处不合格不得分

1.2.3.10
脚手架搭设是否牢固，脚手板是否铺满
3
现场抽查；有1处不合格不得分

1.2.3.11
常用小型工具是否放在工具袋内
3
现场询问、检查；有1处不符合不得分

1.2.3.12
高处物料堆放是否平稳，是否存在将物料摆放在临边及洞口附近、以及妨碍通道等现象
2
现场询问、检查；有1处不符合不得分

1.2.3.13
起重作业时，吊物是否捆绑牢固，下方是否有人
1
现场检查；有1处不符合不得分

1.2.3.14
使用手锤或单手抡大锤时是否戴手套
1
现场抽查；有1人不符合不得分

1.2.3.15
高处作业的下方有无交叉作业现象。必须交叉作业时，是否做好防止落物伤人的措施，并设专人监护
1
现场抽查；有1处不符合不得分

1.2.3.16
打磨、切割作业时，是否戴防护眼镜
1
现场抽查；有1人不符合不得分

1.2.3.17
是否发生过物体打击伤人事件
24
现场询问，查阅记录；有1起不安全事件不得分

1.2.4
安全风险4：机械伤害
60

1.2.4.1
是否制定防止机械伤害的措施
3
查阅文本；无措施不得分

1.2.4.2
是否编制设备检修作业指导书
3
查阅文本；无作业指导书不得分

1.2.4.3
对防止转动设备绞住衣服是否有明确要求
6
查阅措施；无要求不得分

1.2.4.4
对防止机械零部件飞出伤人是否有明确要求
6
查阅措施；无要求不得分

1.2.4.5
作业人员是否穿好工作服，戴好个人防护用品，长发女工是否戴好防护帽
6
现场检查；有1人不符合不得分

1.2.4.6
转动设备对轮连接处是否安装可靠防护罩
3
现场检查；有1处不符合不得分

1.2.4.7
使用钻床、车床等旋转机床是否戴手套作业
3
现场询问、检查；有1人不符合不得分

1.2.4.8
机器启动前是否对零部件进行检查，防止零部件飞出伤人
3
现场询问，查阅记录；有1起不安全事件不得分

1.2.4.9
是否严格执行设备检修作业指导书
3
现场检查；有1个作业点不符合不得分

1.2.4.10
是否发生过机械伤人事件
24
现场询问，查阅记录；有1起不安全事件不得分

1.2.5
安全风险5：触电
60

1.2.5.1
是否制定防止人身触电措施
6
查阅文本；无措施不得分

1.2.5.2
对电动工器具使用是否有明确要求
3
查阅措施；无要求不得分

1.2.5.3
对临时电源使用是否有明确要求
3
查阅措施；无要求不得分

1.2.5.4
对绝缘鞋定期检测是否有明确要求
3
查阅措施；无要求不得分

1.2.5.5
对作业人员行为是否有明确要求
3
查阅措施；无要求不得分

1.2.5.6
对电动工器具每年是否定期检验一次
4
查阅台帐，现场检查；有1台不合格不得分

1.2.5.7
是否使用不合格的电动工器具
4
现场检查；有1台不合格不得分

1.2.5.8
检修电源、临时电源是否安装合格的漏电保护器
3
现场检查；有1台不符合不得分

1.2.5.9
对绝缘鞋每6个月是否定期检测一次，有无检测合格标示
3
现场检查；有1双鞋不合格不得分

1.2.5.10
电气人员是否存在未穿绝缘鞋作业的现象
2
现场检查；有1人不符合不得分

1.2.5.11
高压试验区域是否设临时围栏，并设专人看护
1
现场检查；有1处不符合不得分

1.2.5.12
工作负责人是否全程监护检修作业
1
现场抽查工作票；有1处不符合不得分

1.2.5.13
是否发生过人身触电事件
24
现场询问，查阅记录；有1起人身触电不得分

1.3
评审要素：厂家售后服务人员
安全风险：人身伤害
100

1.3.1
是否有厂家售后服务人员的管理规定
10
查阅文件；无规定不得分

1.3.2
对厂家售后服务人员进场安全培训是否有明确要求
10
查阅规定；无要求不得分

1.3.3
对厂家携带的专用工器具是否有明确要求
5
查阅规定；无要求不得分

1.3.4
对厂家售后服务人员的工作区域限定是否有明确要求
5
查阅规定；无要求不得分

1.3.5
对厂家售后服务人员是否进行现场安全技术交底
10
现场询问，查阅记录；不符合不得分

1.3.6
对厂家售后服务人员是否专人监护
10
现场询问、检查；不符合不得分

1.3.7
厂家携带的专用工器具是否检验，有无合格标示
10
现场检查；有1件工具不合格扣5分，有2件不得分

1.3.8
是否发生过因厂家售后人员引发的不安全事件
40
现场询问，查阅记录；有1起不安全事件不得分

1.4
评审要素：外来参观、检查人员
安全风险：人身伤害
100

1.4.1
是否有外来参观、检查人员的管理规定
5
查阅文件；无规定不得分

1.4.2
是否有乘坐风机电梯的管理规定
5
查阅文件；无规定不得分

1.4.3
对外来参观、检查人员的着装是否有明确要求
10
查阅人员规定；无要求不得分

1.4.4
对风机电梯定期检测是否有明确要求
10
查阅电梯规定；无要求不得分

1.4.5
对外来人员是否进行生产现场的安全提示
10
现场询问，查阅记录；不符合不得分

1.4.6
外来人员进入生产现场是否穿工作服，戴安全帽
8
现场检查；有1人不符合不得分

1.4.7
对风机电梯每年是否定期检测
6
查阅文本；不合格不得分

1.4.8
对外来人员进入生产现场是否设专人监护
6
现场检查；不符合不得分

1.4.9
是否发生过外来人员人身轻伤及以上的事件
40
现场询问，查阅记录；有1起不安全事件不得分

1.5
评审要素：司机
安全风险：人身伤害
50

1.5.1
是否有车辆管理规定
3
查阅文件；无规定不得分

1.5.2
是否有司机安全培训计划
2
查阅培训计划；无计划不得分

1.5.3
对司机身体健康和年龄是否有明确要求
5
查阅规定；无要求不得分

1.5.4
对司机安全培训是否有明确要求
5
查阅规定；无要求不得分

1.5.5
司机是否经县级以上的医院体检
3
查阅体检记录；不合格不得分

1