顶点个股期权系统操作手册(V1.0.7).doc
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7、.5自动行权批量委托202.3产品定价管理232.3.1标准二级费率维护232.4订单交易管理252.4.1期权开仓252.4.2期权平仓272.4.3备兑证券锁定312.4.4备兑证券解锁332.4.5处置申报返回342.5风险监控管理372.5.1风控参数设置372.5.2履约比例实时监控382.5.3个股期权大户监控402.5.4合约控制属性设置412.5.5期权强制平仓422.5.6平仓指令申请442.5.7平仓指令执行452.5.8合约到期监控482.6客户业务管理502.6.1客户保证金比例管理502.6.2客户品种限仓变更512.6.3合约持仓转入522.6.4合约持仓转出542
8、.6.5备兑持仓调整542.6.6客户合约控制属性设置562.6.7合约账户控制属性572.6.8客户自动行权协议管理582.6.9客户套利额度管理602.6.10客户套利额度品种管理612.7信息通知管理632.7.1信息通知模版管理632.7.2信息通知参数管理642.7.3信息通知批量生成652.7.4复核信息通知申请662.8个股期权业务查询682.8.1个股期权基本信息查询682.8.2个股期权历史信息查询842.8.3个股期权风险信息查询873个股期权账户管理系统943.1期权业务资质审查953.2期权客户分级管理963.3期权集中开户973.4期权账户登记993.5注销合约账户1
9、013.6期权账户销户1023.7合约账户控制属性1033.8期权客户费用设置1043.9我的期权开户业务1054数据字典1064.1个股期权柜台数据字典1074.1.1个股期权产品项目1074.1.2资金交易结算类型1074.1.3资金账户类别1074.1.4资金账户业务范围1074.1.5衍生品账户类别1084.1.6投资者分类1084.1.7期权订单类型1084.1.8清算文件类型1094.1.9备兑标签1094.1.10标的证券品种1094.1.11标识1094.1.12发起方1104.1.13个股期权投资者级别1104.1.14个股期权风险类别1104.1.15合约信息1114.1.
10、16开平仓标志1114.1.17履约方式1124.1.18买卖方向1124.1.19期权类型1124.1.20涨跌幅限制类型1134.1.21标的证券变动类型1134.1.22持仓方向1134.1.23费用计算方式1134.1.24看涨看跌1144.1.25期权费用类别1144.1.26合约控制属性1144.1.27违约原因1154.1.28信息通知类别1154.1.29自动行权指标115修改记录修改日期版本号修改说明修改人2012-10-14V1.00创建本文档曾冬梅2012-10-15V1.01修改文档余存惠2013-11-7V1.02修改文档邱艳2013-11-28V1.03修改文档邱艳
11、2013-12-30V1.0.4修改文档陈晓丹2014-01-20V1.0.5修改文档:新增菜单、修改数据字典陈晓丹2014-02-12V1.0.6修改文档:新增菜单、数据字典陈晓丹2014-02-24V1.0.7修改文档:更新CIF期权账户管理下的菜单,新增数据字典陈晓丹1 系统基础知识基本概念名词解释个股期权:个股期权合约是指由交易所统一制定的、规定合约买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的证券的标准化合约。开仓:也叫建仓或“建立交易部位”,是指投资者新买入或新卖出一定数量的个股期权合约,分为“买入开仓”和“卖出开仓”、”备兑开仓”。平仓:交易者对手中的合约进行反向交易的行为
12、称“平仓”或“对冲”。为防止亏损过多而采取的平仓措施,也叫斩仓。认购期权: 认购期权买方有权利根据合约内容,在规定期限(如到期日),向期权卖方以协议价格(行权价)买入指定数量的标的证券(股票或ETF);而认购期权卖方在被行权时,有义务按行权价卖出指定数量的标的证券。认沽期权: 认沽期权买方有权根据合约内容,在规定期限(如到期日),向期权卖方以协议价格(行权价)卖出指定数量的标的证券(股票或ETF);而认沽期权卖方在被行权时,有义务按行权价买入指定数量的标的证券欧式期权:期权买方只有在到期日当天才可以提出行权要求。美式期权:美式期权的买方可以在到期日或之前任一交易日提出执行。期权类型:C-认购期
13、权,P-认沽期权标的证券:ETF,A股。1.1 基本操作柜员登陆与柜员切换柜员登陆与柜员切换的系统界面如右图所下: 柜员登陆步骤:1. 鼠标双击待运行的应用程序,系统出现如上登陆画面;2. 选择登陆营业部,实际上此处一般为营业部事先设计好的中间件名称。因每个营业部通常不止使用一台中间件,故柜员只需选择其中一个即可;3. 输入柜员代码。柜员代码为8位的数字编码组成,通常情况下,柜员登陆时只需输入后4位即可,前4位由系统自动前补。故非本营业部的柜员在使用时需自行前补4位,否则无法正常登陆。4. 输入柜员密码。柜员登陆密码最多由8位字符组成,支持字母+数字编码,字母时有大小写之分。5. 最后点击确定
14、按钮,系统开始登陆。特别说明:柜员在最后点击确定按钮的瞬间,系统正在对登陆用户进行安全校验,此时若按F10或ALT_O,可进行快速登陆,若按F11或ALT_C,可放弃登陆。柜员切换步骤:1.鼠标点击的,系统出现如上界面;2.后续操作同柜员登陆。柜员密码修改功能说明:用于修改操作柜员的登陆密码,系统中新增的柜员其初始登陆密码为000000(六个零),新增的操作柜员登陆系统后须立即修改其登陆密码,非新增的操作柜员须定期修改密码,以防他人非法破坏。柜员登陆密码修改步骤:1、鼠标点击的系统弹出右边画面选择并点击确认,系统出现柜员密码修改画面,如右图所示: 2. 依次输入旧密码和两次完全相同的新密码。最
15、后点击确定按钮完成密码修改操作。若修改成功,系统将提示“口令修改成功”。锁屏功能说明:锁屏在本系统中又可分为手工锁屏和自动锁屏。一般用于操作柜员在临时离开柜台时不想退出应用程序,但又须避免他人使用此电脑进行非法操作,此时可选择锁屏技术。选择锁定键盘功能后,系统出现锁屏窗口,此时只有柜员本人方可解锁并继续进行其他业务。手工锁屏(又称界面锁定):简要说明:随时选择此功能,系统立即进入界面锁定。操作步骤:鼠标点击中的系统弹出右边画面选择并点击确认,系统出现界面锁定画面,如右图所示: 自动锁屏:简要说明:用于柜员在指定的时间内无任何操作时,系统自动进入锁屏状态,禁止他人操作并且只有登陆柜员本人方可解锁
16、,并继续其他操作。操作步骤:1.鼠标点击系统弹出右边画面选择并确认,系统出现如下画面: 系统进入自动锁屏设置操作,这时输入自动加锁时间,单位为秒。特别说明:0表示不启用此功能,否则请输入一个整数,最后点击确定即可。2.此时该功能已经处于待命中,只要柜员在指定的时间内无任何操作,系统将自动进入锁屏状态,如上述手工锁屏功能。1.2 查询浏览窗口的使用界面介绍顶点A.BOSS系统中,最常用、最基本的查询浏览窗口如下图所示:如上图所示,以数字标明的各区分别表示为:1. 标题区,显示该查询浏览窗口的标题2. 是否支持扩展选择区。3. 功能按钮区,有查询按钮、打印按钮等;4. 查询条件组合区,用于查询时,
17、条件输入或条件选择等的组合;5. 查询结果浏览区,用于显示查询结果的数据。特别说明:此处点击鼠标右键,系统将弹出功能菜单;6. 显示扩展信息区,用于显示每条查询结果的扩展信息;7. 系统信息提示区;相关按键介绍如上图所示,这是一个典型的顶点A.BOSS系统查询浏览窗口,与其相关的主要操作按键有: ,:左右移动,用于浏览窗口中的全部内容;,:上下移动,浏览窗口中的光标亮条指向某记录;PageUp:往上翻页;PageDown:往下翻页;Ctrl+PageUp:翻页至浏览结果的第一页;Ctrl+PageDown:翻页至浏览结果的最后一页;2 个股期权柜台系统2.1 产品参数管理2.1.1 合约信息管
18、理功能维护期权合约产品的相关信息;菜单位置:个股期权-产品参数管理-合约信息管理(52001);界面图如下:图52001-1操作说明l 新增:点击“新增”,界面设置期权合约产品相关参数,点击“保存”即可完成新增;点击“放弃”则不保存;l 修改:点击“修改”,进入修改状态,其中“交易所”、“期权合约代码”、“基础证券名称”不允许修改,修改完后点击“保存”提交修改,点击放弃则不修改;l 删除:选中某一个合约代码,点击“删除”,弹出框选择“是”提交删除,点击“否”放弃删除。参数说明l 标的证券类型:A股、ETF;l 履约方式:美式、欧式;l 期权类型:认沽、认购;l 涨跌幅限制类型:需要控制、不需要
19、限制;l 合约信息:存续的合约、当日新挂牌的合约、当日摘牌的合约。使用技巧l 合约信息可以通过菜单52102_期权代码初始化自动导入。2.1.2 投资者分级管理功能管理投资者风险级别的权限,包括买卖方向、开平仓标志、期权类型范围等;菜单位置:个股期权-产品参数管理-投资者分级管理(52002);界面图如下:图52002-1操作说明l 新增:点击“新增”,界面设置参数,点击“保存”即可完成新增;点击“放弃”则不保存;l 修改:点击“修改”,进入修改状态,可以修改:允许期权类型范围、允许备兑标签范围,修改完后点击“保存”提交修改,点击放弃则不修改;l 删除:选中某一记录,点击“删除”,弹出框选择“
20、是”提交删除,点击“否”放弃删除。参数说明l 风险级别:数据字典个股期权投资者级别;l 允许买卖方向范围:买、卖;l 允许开平标志范围:数据字典开平仓标志;l 允许期权类型范围:认沽、认购;l 允许备兑标签范围:数据字典备兑标签。2.1.3 交易时间管理功能维护个股期权系统的交易时间参数;菜单位置:个股期权-产品参数管理-交易时间管理(52003);界面图如下:图52003-1操作说明l 新增:点击“新增”,界面设置参数,点击“保存”即可完成新增;点击“放弃”则不保存;l 修改:点击“修改”,进入修改状态,其中“市场代码”不可修改其他字段均可修改,修改完后点击“保存”提交修改,点击放弃则不修改
21、;l 删除:选中某一记录,点击“删除”,弹出框选择“是”提交删除,点击“否”放弃删除。2.1.4 保证金比例管理功能管理期权的保证金比例参数,保证金比例为在交易所公布的保证金金额的基础上再浮动收取一定的比例的保证金以确保会员保证金足额;菜单位置:个股期权-产品参数管理-保证金比例管理(52004);界面图如下:图52004-1操作说明l 新增:点击“新增”,界面设置参数,点击“保存”即可完成新增;点击“放弃”则不保存;l 修改:点击“修改”,进入修改状态,可以修改:保证金系数,修改完后点击“保存”提交修改,点击放弃则不修改;l 删除:选中某一记录,点击“删除”,弹出框选择“是”提交删除,点击“
22、否”放弃删除。参数说明l 交易所:沪A、沪B、深A、深B、转A、转B;l 证券类型:A股、ETF;2.1.5 同一标的的持仓限额设置功能维护公司的客户持仓限制参数;菜单位置:个股期权-产品参数管理-同一标的的持仓限额设置(52005);界面图如下:图52005-1操作说明l 新增:点击“新增”,界面设置参数,点击“保存”即可完成新增;点击“放弃”则不保存;l 修改:点击“修改”,进入修改状态,可以修改:看涨方向可开仓量、看涨方向套保可开仓量、看跌方向可开仓量、看跌方向套保可开仓量,修改完后点击“保存”提交修改,点击放弃则不修改;l 删除:选中某一记录,点击“删除”,弹出框选择“是”提交删除,点
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