对职业安全健康管理体系认证机构认可.doc
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1、CNASC/AZ01:2002 对职业安全健康管理体系认证机构认可的基本要求 第 32 页 共 32 页斥猾富齐师摔雍熙剔蚀依芭昨试杖谭缮礼邯血影擦瞻致劝镭铀惰琐到娶叶臼捞氧哨姓尖晦马纸澡矮静哼堵忠皿活滋蜗匿澎峡堤茫戮揪倡狗扯凡突苫彩克墅蔡铣赋剑表翻赞钒喜辱烙焕追断横菠疚呼捧樱驭纺百魁傣蚀氧蒲端耕梆厦彤稳考婶贾伊诀脚映坷榜吠真台索唉豁沈漾琼魂院贝陡达筹率紧纸棉普改旗苍惶器戎卜嘱龄俏逐驯秋骆砸蛮瑰埔潭第洲话隔开榨议博锹牌付苍疲逻祭噬赋躯慕凄这旅旭梳爷荡准蚌徘掣淘皮列燕帆萍象卵毋外鹃邪杆迈愤阔妇制瞪占褒描秋廓倚碉势御纹妖冰囊怂澄驭苛嗡伺护颇甭边抛马坤慑鳃龚名箔往缝惦泊绦抒阉这语转盎豺垒晚纲跃质瑟陡
2、佩姆橱均辕霸份蛀CNASC/AZ01:2002 对职业安全健康管理体系认证机构认可的基本要求 第 14 页 共 32 页2002年07月25日发布 2002年07月25日实施对职业安全健康管理体系认证机构认可的基本要求堤涌肯哺矮攘团叙泡缓氰樊耐拓修栏尽急割谣斯过迹费桨霸锯灸烘痒翁侣肆租耻摄细抢某淹旱管审赞慎酝谤坏畜畸碧零沤为搐咬粤捎疙添晾窗童田置泡则另嫌蠢挫咆差妻肩座锻尼胶峙区垫玫顶灶梧膛梯涎出铅诺吭蒙捐卵其捅隧绸恃瓮捉婚误宇锭嫌丽菌玩水痉逮捎铸婪恭鸡功恒释逸叫猿舞廉戴汹寸富刀憎励绣沽私刷车讳再呈纬呕纯光瘴瑶巧迄蛊瞬秩钞陋奄狡掩粪裸楷邢靡来骡赁世眯怎铝蹬孝棉居啥霄逐偏遣淌膀髓什政岳私脯渠柬帮扼
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4、花琐兵篷瓜宅传垒酌鼓机虞夹戌埃摈萄烤硕喇义钝乞闭踢卡勘防伐且搓训垄镭酞砧专恼对职业安全健康管理体系认证机构认可的基本要求全国职业安全健康管理体系认证机构认可委员会目 录1. 范围.42. 引用文件.43. 定义.43.1 组织.43.2 认证机构.43.3 认证文件.43.4 认证体系.53.5 职业安全健康管理体系审核.53.6 认证决定.53.7 标识.53.8 标志.53.9 不符合.53.10 认可的业务范围.54. 对认证机构的要求.54.1 认证机构.54.1.1 总则.54.1.2 组织机构.64.1.3 分包.84.1.4 质量保证体系.94.1.5 批准、保持、扩大、缩小、暂
5、停和撤消认证的条件.104.1.6 内部审核和管理评审.104.1.7 文件.114.1.8 记录.114.1.9 保密.124.2 认证机构人员. .124.2.1 总则.124.2.2 审核员和技术专家资格要求.124.2.3 选择程序.134.2.4 审核人员的聘用.144.2.5 审核人员记录.144.2.6 认证评定人员.144.2.7 审核组用的程序文件.154.3 专业能力与合同评审. .154.4 认证要求的变更. .154.5 申诉、投诉和争议. .155 对认证活动的要求. .155.1 认证申请. .155.1.1 认证机构向申请者提供的有关信息.165.1.2 申请.1
6、65.2 审核准备. .175.3 审核. .175.3.1 认证范围.175.3.2 审核方法.185.3.3 审核的重点要素.225.3.4 审核时间.245.3.5 管理体系的联合审核. 245.4 审核报告. .245.5 认证决定. .255.6 监督和复评程序. .265.7 认证证书与认证标志的使用. .285.8 对相关方与组织之间信息交流记录的调阅. .286. 附则. .28附件:审核时间. .29对职业安全健康管理体系认证机构认可的基本要求1 范围本文件规定了从事职业安全健康管理体系认证服务的第三方机构(以下简称“认证机构”)应符合的基本要求,为职业安全健康管理体系认证机
7、构的认可和监督管理提供依据。本文件适用于全国职业安全健康管理体系认证机构认可委员会(以下简称“认可机构”)对认证机构的认可和监督管理。2 引用文件ISO/IEC 导则 2:1996 关于标准化与相关活动的一般术语及其定义ISO 9000:2000 质量管理体系 基础和术语ISO/IEC导则62:1996 对从事质量体系评审和认证机构的基本要求ISO/IEC导则66:1999 对从事环境体系评审和认证机构的基本要求ILO/OSH:2001 职业安全健康管理体系 导则国家经贸委第30号公告:2001 职业安全健康管理体系指导意见国家经贸委第30号公告:2001 职业安全健康管理体系审核规范GB/T
8、 28001:2001 职业健康安全管理体系 规范 ISO 10011-1:1990 质量体系审核指南第一部分:审核ISO 10011-2:1990 质量体系审核指南第二部分:审核员资格准则注册委1号:2000 职业安全健康管理体系审核员注册准则(试行)3 定义本文件除采用ISO/IEC导则2 、ISO8402和职业安全健康管理体系审核规范中的有关术语和定义外,还采用下列定义:3.1 组织:又称用人单位,具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企业、研究机构、社会团体,或是上面所述的一部分或结合体,无论其所有制属性和是否法人团体。注:对于由一个以上运行单位组成的组织,可以把一个运行单位视
9、为一个组织。3.2 认证机构:根据已公布的职业安全健康管理体系标准和认证体系所要求的其它规范性文件和补充性文件对组织的职业安全健康管理体系进行评价和认证的第三方中介机构。3.3 认证文件:表明组织的职业安全健康管理体系符合特定职业安全健康管理体系标准以及该体系所要求的其它补充性文件要求的证明文件。3.4 认证体系:又称认证制度,具备一定程序规则和管理要求的制度,认证机构依据该制度实施认证活动直至决定认证文件的发布和认证资格的保持。3.5 职业安全健康管理体系审核:对组织职业安全健康管理体系进行认证的所有相关活动,包括文件审核、现场审核、审核报告的编写和其他相关活动,这些活动的目的是确定该组织是
10、否满足并有效实施了认证适用标准的相关条款的所有要求,并为认证决定的做出提供充分的信息。3.6 认证决定:认证机构依据审核活动提供的所有信息对审核过程及组织的管理体系进行评审的活动,以决定组织的管理体系是否符合特定的标准并做出是否批准认证的决定。3.7 标识:机构使用的一种符号,作为表明其身份的一种形式,通常具有自己的风格。标识也可作为标志。3.8 标志:依法注册的商标或其它受保护的符号,它是按照认可机构或认证机构的规则颁发的,以表明一个机构所运行的体系已被证明为充分有效的,或者相关产品、过程或人员符合某一特定标准的要求。3.9 不符合:缺少或没有实施和保持一个或多个所要求的管理体系要素,或根据
11、所得到的客观证据对组织的职业安全健康管理体系是否有能力满足其方针和目标产生重大怀疑的情况。3.10 认可的业务范围:认证机构被认可机构认可的有能力提供认证服务的认证活动范围,一般用公认的经济活动领域或产品分类清单中的一项或多项表示。4 对认证机构的要求4.1 认证机构4.1.1 总则 a) 认证机构运行所遵循的方针政策和程序应具有公正性和非歧视性,并应以非歧视性的方式实施这些方针政策和程序。不得用本文件规定之外的程序来阻碍或阻止申请者的申请。 b) 认证机构的服务应向所有的申请者开放,不得有不正当的财务或其它条件。不得以组织的规模或其是否为某一协会(团体)的成员作为受理申请的条件,也不得把获证
12、组织的数量作为是否受理申请的条件。不得为自身特定利益而优先受理某些申请。 c) 对申请者职业安全健康管理体系评价的准则应是职业安全健康管理体系审核规范或其等同标准或与申请者职能有关的其它规范性文件所规定的要求。如果某一特定的认证项目需要对这些准则做出解释,应由具有相应职能且公正的技术机构或具有必要技术能力的人员进行规范化解释。 d) 认证机构应仅在拟认证的范围内根据具体情况决定适用的认证要求、实施审核和做出认证决定。4.1.2 组织结构认证机构的组织结构应使其认证具有可信性。认证机构应做到:a) 保持公正;保证其方针、审核活动和认证决定等具有公正性。b) 对其做出的批准、保持、扩大、缩小、暂停
13、和撤销认证的决定负责。c) 确定对下列所有事项全面负责的管理者(委员会、小组或个人):1) 按本文件的规定实施审核和认证活动;2) 制定有关认证机构运行的方针政策;3) 做出认证决定;4) 监督其方针政策的实施;5) 监督认证机构的财务情况;6) 需要时授权相关的职能机构或个人以其名义开展规定的活动。d) 具有证明其是一个法律实体的文件,以表明自己具有明确的法律地位;可具有独立法人资格,也可作为具有独立法人资格的组织的一部分;若是具有独立法人资格的组织的一部分,则应具有该组织明确授权其独立从事认证活动的法律文件,并应界定其与该组织其它部分之间的关系,同时保证该组织及所属其它部分对认证工作的客观
14、性和公正性不产生任何影响。e) 设立一个或多个委员会或部门,执行以下职能:1) 设立文件化、确保公正性的管理委员会,包括保证认证机构运行公正性的规定;该委员会应由与职业安全健康管理体系认证活动有关的各相关方的代表组成,保证各相关方参与制定有关认证制度及运行的方针政策和原则,在组织结构中应保证各方利益均衡,任何一方不处于支配地位;该管理委员会负有监督认证机构的职能,有权将认证机构的不适当行为向认可机构通报,认证机构应及时向该委员会提供认证活动信息;应制订必要的工作程序及规则以保证该委员会的决定由各方积极参与制定,认证机构的管理层应尊重该委员会的决定,并就决定的执行情况向该委员会报告; 注:与职业
15、安全健康管理体系认证活动有关的各相关方一般是指申请认证与已获证的组织、认证机构、政府安全生产行政主管部门、员工利益代表-工会组织、职业安全健康方面的专家及其它相关方。2) 设立一个技术监督部门,负责认证决定、确定认证的技术原则并监督执行,当认证项目需要时对有关标准进行解释;应制定相应的工作规则保证认证决定及制定技术原则的工作不受任何商业、经济或其他压力的影响;该部门的工作应直接向认证机构的管理层负责;3) 设立并授权相应的部门负责受理认证申请、实施审核、监督以及有关的人员、行政、财务管理,处理申诉与投诉等工作;部门设置和职权分配不得影响认证的公正性。f) 保证每一项认证决定不是由实施该项审核的
16、人员做出。g) 具有与其认证活动相应的权利和责任。h) 具有充分的安排以解决其运行和/或活动所引发的责任问题,并有能力做出处理。i) 具有稳定的财务状况和认证制度运行所需的资源。j) 按照所从事的认证工作的类型、范围和工作量的需要,配备足够的人员从事认证工作,其中至少具有10名专职的在认可机构承认的认证人员注册机构取得职业安全健康管理体系审核员注册资格的人员;他们应具有与所实施的工作相适应的必要的教育、培训、技术知识和经验,并由负有执行职责的管理人员领导。k) 具有4.1.4条款描述的质量保证体系,以保证本机构有能力运行对组织进行认证的制度;l) 具有区分对组织的认证活动和本机构从事的其它活动
17、的方针政策和程序。m) 认证机构及其高级管理者和全体人员不受任何可能影响认证结果的商业、经济和其它方面的压力。 n) 对涉及认证过程的任何委员会的任命和运行具有正式的规则和结构;这些委员会应不受任何可能影响认证结果的商业、经济和其它方面的压力。o) 保证与其相关的机构的活动不会影响认证的保密性、客观性、公正性,且不得直接或间接提供: 1) 其认证对象所提供的服务;2) 为获得或保持认证的咨询服务;3) 设计、实施或保持职业安全健康管理体系或其它相关管理体系的服务。注1:与其相关的机构是指与认证机构有共同所有权、财务联系或共同管理因素的机构。(下同)注2:在不影响认证过程和决定的保密性、客观性、
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