项目竣工验收需准备资料.doc

项目竣工验收有关资料

根据集团公司《重大建设项目竣工验收暂行办法》规定，目前我公司特定专项验收未完毕事项环境保护设施验收和消防设施、水土保持设施
工程竣工验收
工程竣工验收由集团公司主持，齐鲁事业部和建设单位组织实行。
需向组织竣工集团公司提出竣工验收申请。
竣工验收申请内容重要涉及项目概况，设计、施工情况，交工验收情况，试生产情况、财务决算审计情况，安全、环保、职业健康卫生、消防等专项验收等情况。（详见附件10）
第三十一条 工程竣工验收的条件
（一）重要生产性工程、辅助工程和公用工程，已按文献批准的内容建成并办理了交工验罢手续；
（二）重要工艺设备已安装配套并已验收，经联动负荷试车合格，可以生产出符合设计文献规定的合格产品；
（三）安全、环保、职业健康卫生、消防等满足“三同时”规定的规定，并已按规定获得专项验收批复；
（四）所在地工程质量监督部门已出具工程质量（建筑、安装）评估意见。
（五）生产准备可以适应项目投产初期的需要；
（六）竣工决算及竣工决算审计工作已完毕。
（七）项目有关图纸、资料、技术文献归档完整齐全，并已通过建设档案专项验收。
第三十二条　建设项目竣工验收的内容和规定
（一）采矿工程
地下开采：开拓系统、采矿生产系统及生产辅助设施都已按设计建成，经试生产可以满足生产规定。
　　（二）选冶工程
　　各类选冶设施已按设计建成，经试生产验证，流程畅通，设备运转正常，能生产出设计文献中规定的产品。
（三）生产辅助工程
　　各种生产辅助设施都已按设计建成，经试生产可以满足生产规定。
（四）生活福利设施
各种生活福利设施都按设计建成，能满足生产的规定。
（五）生产准备工作
职工培训，劳动保护，有关的安全生产操作规程，公司流动资金，生产物资准备，电力燃料供应等各项生产准备工作能适应投产初期的需要。
（六）安全、消防、环境保护工程
安全、环保、职业健康卫生、消防等设备设施都已按设计建成，经试生产能满足生产规定，并在竣工验收前经专业部门检查验收通过，符合国家有关验收标准。
第三十三条 工程竣工验收的程序
（一）工程竣工初步验收合格后，子集团（公司）向集团公司申请竣工验收，并准备好如下竣工验收资料：
1. 竣工报告：建设单位提交的工程总结、试生产报告、财务决算审计报告、环保、消防、职业安全健康、防疫、档案等专项验收报告。
2. 设计报告：设计单位提交的项目设计情况报告；
3. 施工报告：施工单位提交的项目施工情况报告；
4. 监理报告：监理单位提交的项目监理工作总结和质量评估报告；
5. 质量监督报告：质量监督部门提交的项目质量监督评估报告；
6. 项目建设其他需要说明的资料。
（二） 集团公司成立工程验收委员会，对项目进行竣工验收。
验收委员会由集团公司、子集团（公司）、安全监察、环保、劳动保护、消防、卫生、银行、审计及其它有关部门组成。建设单位、承包单位、勘察设计单位及工程监理单位参与竣工验收工作。
验收委员会的职责
1. 审查建设单位报送的工程建设情况报告及有关文献资料；
2. 实地检查所有工程是否符合设计规定；
3. 对工程勘察设计、施工和监理等方面做出全面评估；
4. 对验收中存在的问题做出整改意见或建议；
5. 总结项目建设中的创新点(工艺技术、节能减排、施工管理等方面)和局限性
（三）竣工验收合格后，参与验收人员签署《竣工验收证书》（附件9）。
（四）签署《竣工验收证书》后，建设单位办理固定资产移交手续。
（五）集团公司批复竣工验收，工程正式交付生产。

第七章 工 程 竣 工 档 案 管 理
第三十四条 工程竣工资料的范围、表格式样及分类规定和质量标准，必须符合国家或行业有关部门的规定。
第三十五条 工程竣工资料的内容必须真实反映建设项目管理全过程的实际，资料的形成应符合其规律性和完整性，做到图物相符、数据准确、齐全可靠、手续完备。
第三十六条 关于交工、竣工验收有关资料的交接，涉及竣工图的编制责任等问题，建设单位应在与设计、施工单位、监理单位签订的设计协议、施工协议及监理委托协议中加以明确。
第三十七条 工程竣工资料验收要在竣工验收前完毕，工程资料验收参照《重大建设项目档案验收办法》国档发【2023】2号执行。具体建设项目竣工验收归档资料参考附件11，但不限于该附件内容

附件:
1. 工程竣工报验单
2. 建筑工程技术竣工证书
3. 单体无负荷试车合格
4. 无负荷联动试车合格证书
5. 建筑工程交工一览表
6. 设备安装工程移交一览表
7. 负荷联动试车合格证书
8. 建设工程交工验收证书
9．建设工程竣工验收证书
10．竣工验收报告重要内容
11．建设项目竣工验收归档目录汇编

附件1：
工程竣工报验单
工程名称： 编号：
致： （监理单位）
我方已经按协议规定完毕了 工程，经自检合格，请予以检查和验收。
附件：竣工报告

承包单位（章）
项 目 经 理
日 期 年 月 日
审查验收意见：
经预验收，该工程
1、 符合/不符合我国现行法律、法规规定；
2、 符合/不符合我国现行工程建设标准；
3、 符合/不符合设计文献规定；
4、 符合/不符合施工协议规定。
综上所述，该工程预验收合格/不合格，可以/不可以组织交工验收。

项目监理机构（章）
总 监 理 工 程 师
日 期 年 月 日

附件2：
建筑工程技术竣工证书

工程名称

编 号

协议编号

协议造价（万元）

施工单位

开工日期

竣工日期

结构形式

建筑面积（m2）

井巷规格及数量(m)

工程概况

质量鉴定意见
质量监督站（章）
负责人：
日 期： 年 月 日
预验收单位
参与人员
施工单位

设计单位

监理单位

质量监督站

建设单位

其他单位

预验收
单位签章
施工单位
（章）

负责人
年 月 日
设计单位
（章）

负责人
年 月 日
监理单位
（章）

负责人
年 月 日
建设单位
（章）

负责人
年 月 日
附件3：
单体无负荷试车合格证书
编号:
工 程
名 称

设 备
名 称

试 车
日 期

设备技
术性能
（型号、规格、能力）

试 车 情 况 说 明

设 备 质 量 鉴 定

附 件

有 关
单 位
签 章
建 设 单 位
(章)
负责人：

年 月 日
设 计 单 位
(章)
负责人：

年 月 日
施 工 单 位
(章)
负责人：

年 月 日
监 理 单 位
(章)
负责人:

年 月 日
附件4：
无负荷联动试车合格证书
编号:
工 程
名 称

采、选或
生产系统名 称

试 车
日 期

试 车 情
况 说 明

质 量
鉴 定

附 件

有 关
单 位
签 章
建设单位
(章)
负责人：

年 月 日
设 计 单 位
(章)
负责人：

年 月 日
施 工 单 位
(章)
负责人：

年 月 日
监 理 单 位
(章)
负责人:

年 月 日
附件5：
建筑工程交工一览表
工程名称

编 号

协议编号

协议造价

施工单位

开工日期

竣工日期

建筑工程交接内容
序号
建、构筑物名称
结构类型
层数
建筑面积 （m2）
备 注

序号
井巷工程名称
井巷工程规格
井巷工程量 (m)
备 注

其他需要说明的问题：

交接单位
签 章
移交单位
（章）

负责人
年 月 日
接受单位
（章）

负责人
年 月 日

附件6：
设备安装工程移交一览表
工程名称

编 号

协议编号

协议造价

施工单位

开工日期

竣工日期

设备安装工程交接内容
序号
设备名称
台数
国内/
国外
重要
技术指标
设备厂家
备注

其他需要说明的问题：

交接单位
签 章
移交单位
（章）

负责人
年 月 日
接受单位
（章）

负责人
年 月 日

附件7：
负荷联动试车合格证书
编号:
工 程
名 称

采、选或
生产系统名称

试车日期

试 车 情
况 说 明

质 量
鉴 定

附 件

有 关
单 位
签 章
建 设 单 位
(章)
负责人

年 月 日
设 计 单 位
(章)
负责人

年 月 日
施 工 单 位
(章)
负责人

年 月 日
监 理 单 位
(章)
负责人

年 月 日
附件8：
建设工程交工验收证书
编号：
工 程
名 称

工 程
简 要
内 容

交 工
验 收
日 期

交 工
验 收
情 况

验 收
结 论

交 工
资 料
主 要
内 容

有 关
单 位
签 章
建 设 单 位
(公章)
法人代表：

年 月 日
设 计 单 位
(公章)
法人代表：

年 月 日
施 工 单 位
(公章)
法人代表：

年 月 日
监 理 单 位
(公章)
法人代表：

年 月 日
附件9：
建设工程竣工验收证书
编号:
工程
名称

工 程
主 要
内 容

竣 工
验 收
日 期

竣 工
验 收
情 况

验 收
结 论

竣 工
资 料
主 要
内 容

有 关
单 位
签 章
建 设 单 位
(公章)
法人代表：

年 月 日
设 计 单 位
(公章)
法人代表：

年 月 日
施 工 单 位
(公章)
法人代表：

年 月 日
监 理 单 位
(公章)
法人代表：

年 月 日
附件10：
竣工验收报告重要内容
1、建设依据
简要说明项目可行性研究报告批复或计划任务书和核准单位及批准文号，批准的建设投资和工程概算（涉及修正概算）,规定的建设规模及生产能力，建设项目的包干协议重要内容。
2、工程概况
（1）工程前期工作及实行情况；
（2）设计、施工、总承包、建设监理、设备供应商、质量监督机构等单位；
（3）各单项工程的开工及竣工日期；
（4）完毕工作量及形成的生产能力（具体说明工期提前或延迟因素和生产能力与原计划有出入的因素，以及建设中为保证原计划实行所采用的对策）。
3、初验与试运营情况
初验时间与初验的重要结论以及试运营情况（应附初验报告及试运转重要测试指标，试运转时间一般为3—6个月）。
4、竣工决算概况
概算（修正概算）、预算执行情况与初步决算情况，并进行通信建设项目的投资分析。
5、工程技术档案的整理情况
工程施工中的大事记载，各单项工程竣工资料、隐蔽工程随工验收资料、设计文献和图纸、监理文献、重要器材技术资料以及工程建设中的来往文献等整理归档的情况。
6、经济技术分析
（1）重要技术指标测试值及结论；
（2）工程质量的分析，对施工中发生的质量事故解决后的情况说明；
（3）建设成本分析和重要经济指标，以及采用新技术、新设备新材料、新工艺所获得的投资效益；
（4）投资效益的分析，形成固定资产占投资的比例，公司直接受益，投资回报年限的分析，盈亏平衡的分析。
7、投产准备工作情况
运营管理部门的组织机构，生产人员配备情况。培训情况及建立的运营规章制度的情况。
8、收尾工程的解决意见。
9、对工程投产的初步意见。
10、工程建设的经验、教训及对此后工作的建议。

附件11：
建设项目竣工验收归档资料目录汇编
第一部分：建设单位程序文献类
一、工程建设各方责任主体基本情况一览表及填表说明：
工程建设各方责任主体涉及建设、勘探、设计、施工、监理单位和检查检测机构、质量监督机构、重要设备材料供应厂家等所有单位，表中必须记明各方主体的单位全称、资质、项目部（管理机构）名称、项目经理（负责人）和技术负责人姓名、（执业）资格等级，完毕的工程内容等，并附必要的文字说明。
二、项目准予建设的程序性文献（安全生产部）
实行审批制的建设项目立项及审批文献
1、项目建议书
2、项目建议书审批意见及前期工作告知书
3、可行性研究报告及附件
4、可行性研究报告审批意见
5、关于立项有关的会议纪要
6、专家建议文献
7、调查资料及项目评估有关资料
实行核准、备案制的有关文献
1、项目申请报告
2、城市规划行政主管部门出具的城市规划意见
3、 国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见
4、 根据有关法律法规应提交的其他文献
5、 项目核准、备案文献
三、建设项目专项批复文献（安全生产部
1、采矿许可证
2、初步设计批复文献
3、项目环境影响评估报告批复文献
4、项目初步设计安全专篇批复文献
5、职业病危害预评价报告书的批复
6、项目安全（预）评价备案文献
7、水土保持方案报告书批复文献
8、地质灾害预审报告
9、有关行政主管部门（人防、环保、消防、交通、卫生等）批复文献或取得有关协议。
10、 联合试运转批复文献
四、建设用地、征地、拆迁文献（安全生产部
1、选址申请及选址规划意见告知书
2、用地申请报告及县级以上人民政府城乡用地建设批准书
3、拆迁安顿意见、协议、方案等
4、建设用地许可证及其他附件
5、划拨建设用地文献
6、国有土地使用证
五、工程招标及协议文献（公司管理部
1、工程勘探设计招投标文献
2、工程勘探设计承包协议
3、工程施工招投标文献
4、工程施工承包协议
5、工程监理招投标文献
6、工程监理委托协议
7、设备（材料）招投标文献
8、设备（材料）订货协议
9、其他协议文献
六、建设项目开工审批文献
1、建设项目列入年度计划的申报文献
2、建设项目列入年度计划的批复文献或年度计划项目表
3、规划审批申报表及报送的文献和图纸
4、建设工程规划许可证及附件
5、建设工程开工审查表
6、建设工程施工许可证（或开工报告）
7、投资许可证、审计证明、缴纳绿化建设费等证明
8、工程质量监督手续
七、财务文献（财务部
1、工程投资估算材料
2、工程设计概算材料
3、工程施工预算材料
4、工程竣工结算材料
八、工程项目建设情况报告及影像资料

第二部分：勘察、研究单位勘察文献与研究报告类
一、勘察单位资质文献（公司管理部
1、勘察单位资质证书（复印件）
2、勘察单位项目负责人及重要专业人员名单、执业资格证书（复印件）
二、工程勘察文献（公司管理部
1、地质勘察报告书
2、矿产资源储量认定书（国土资源行政主管部门批文）
3、井田范围划定批复文献（国土资源行政主管部门批文
4、水文地质勘察报告、自然条件、地震报告
5、建设用地钉桩告知书
6、地形测量和拨地成果报告
7、工程岩土勘察报告
三、工程勘察质量报告（公司管理部
1、单位工程勘察质量检查报告
2、单项工程
四、有关项目研究报告（选矿车间
1、矿石可选性实验报告
2、选矿工艺探索性实验报告
3、选矿工艺实验或扩大型工业实验报告
4、水质分析报告
5、环境本底调查报告
6、公司相关报告

第三部分：设计单位设计文献类
一、设计单位资质文献（规划运营部
1、设计单位资质证书（复印件）
2、工程项目设计负责人及专业人员名单、执业资格证书（复印件）
二、工程设计文献（规划运营部
1、可行性研究报告（项目申请报告）委托书
2、可行性研究报告（项目申请报告）设计文献
3、初步设计委托书
4、初步设计文献（说明书、图纸、设备、清册及概算书）
5、技术设计图纸及说明
6、施工图及说明
7、设计计算书
8、施工图预算书
9、设计变更、变更告知单及变更明细表
三、工程设计质量报告
1、单位工程勘察质量检查报告
2、单项工程勘察质量检查报告

第四部分：施工单位施工资料类（公司管理部
矿建单位工程施工技术资料
质量管理资料（一）
一、开工准备阶段技术文献
1、单位工程开工报告                 
2、设计交底、图纸会审记录           
3、技术（安全）交底记录            
4、工程质量监督申报书（委托书）     
质量管理资料（二）
  一、单位工程质量等级自评资料
1、单位工程质量检查综合评估表          
2、单位工程质量保证资料检查评估表   
3、单位工程观感质量评估表           
4、分部工程质量评估汇总表           
二、单位工程竣工质量验收资料
  1、单位工程质量等级认证书（工程质量监督报告）
2、建设单位工程竣工验收报告         
3、监理单位工程质量评估报告         
4、勘察设计单位工程质量检查报告     
5、单位工程竣工报告                 
6、单位工程竣工验收证书             
7、单位工程质量检查综合评估表       
8、单位工程质量保证资料核查评估表 
9、单位工程观感质量评估表 
10、分部工程质量检查评估表
11、分项工程质量检查评估表
三、工程测量记录 
1、工程定位测量及复测记录   
2、工程施工测量记录              
四、各种告知、记录及质量解决结果资料         
1、建设（监理）单位告知、指令、认定记录及结果资料
2、工程质量监督站各种告知、解决措施及结果资料
质量保证资料（三）
1、钢材出厂合格证（含合格证贴条）
2、钢材力学实验报告              
3、焊条（剂）合格证（含合格证贴条）
4、焊接试（检）验报告                 
5、水泥出厂合格证或出厂实验报告（含合格证贴条）
6、水泥实验报告 
7、砖、砌块、料石出厂合格证或出厂实验报告（含合格证贴条）
8、砖、砌块、料石力学实验报告
9、砂子实验报告  
10、碎（卵）石实验报告               
11、外加剂出厂合格证（含合格证贴条） 
12、外加剂实验报告
13、防水材料出厂合格证（含合格证贴条）   
14、防水材料实验报告 
15、构件合格证（含合格证）
16、砼试块力学实验报告 
17、砼抗渗实验报告
18、商品砼出厂合格证
19、砼试块强度记录评估表 
20、喷射砼强度检测记录  
21、砂浆试块力学实验报告 
22、砂浆试块强度记录评估表 
23、隐蔽工程检查验收记录 
24、施工组织设计、作业规程、技术措施 
25、砼用水PH值化验单 
26、砼配合比告知单              
27、砂浆配合比告知单 
28、锚杆锚索锚固剂出厂合格证和标志
29、锚杆锚索锚固剂检查报告 
30、锚杆抗拔力检测记录  
31、防火、防水、防爆等各种门出厂合格证（含合格证贴条） 
32、井筒漏水量实测记录  
33、施工及质量自检记录  
34、分部工程质量检查评估表（自检） 
35、分项工程质量检查评估表（自检） 
36、工程质量事故报告  
37、工程质量事故解决记录 
38、实测设备基础图  
39、检查钻孔地质报告  
40、地质预测和综合分析报告  
41、重要巷道、硐室、地质剖面图、素描图或实测柱状图 
42、施工图 
43、设计变更告知单 
44、竣工图      
土建单位工程施工技术资料（公司管理部
第一部分 施工技术资料
第一卷 建筑结构与装饰装修施工技术资料
  一、建筑与结构施工技术资料
1、工程概况表
2、工程项目施工管理人员名单
3、施工现场质量管理检查记录
4、施工组织设计、施工方案审查
5、施工组织设计、施工方案 
6、技术交底记录 
7、开工报告 
8、工程竣工报告 
9、混凝土开盘鉴定
10、预拌砼运送单（正本）
11、混凝土浇灌申请书
12、砼拆模申请单
13、图纸会审、设计变更、洽商记录汇总表
14、图纸会审记录
15、设计变更告知单
16、工程洽商记录
17、设计交底记录
18、工程定位测量放线记录汇总表
19、工程定位测量记录 
20、基槽验线记录 
21、楼层平面放线记录
22、楼层标高抄测记录 
23、材料、构配件进场检查登记表 
24、合格证贴条 
25、复印件（或抄件）贴条
26、钢材合格证和复试报告汇总表
27、水泥出厂合格证（含出厂实验报告）、复试报告汇总表 
28、砖（切块）出厂合格证、出厂检查报告、复试报告汇总表
29、混凝土外加剂（及其它材料）产品合格证、出厂检查报告和进场复验报告汇总表 
30、防水和保温材料合格证、复试报告汇总表
31、（其它）建筑材料合格证、复试报告汇总表
32、混凝土试块试压报告汇总表
33、砼试块强度记录评估记录
34、砂浆试块试压报告汇总表
35、砌筑砂浆试块强度记录评估表
36、钢筋连接实验报告汇总表
37、土壤实验记录汇总表
38、隐蔽工程验收记录
39、钢筋隐蔽工程检查验收记录
40、工程施工日记
41、预检记录
42、班组自检记录
43、工序交接检查记录
44、地基钎探记录
45、地基验槽检查记录
46、地基解决记录
47、地基验收记录
48、混凝土工程施工记录
49混凝土搅拌测温记录
50、混凝土养护测温记录
51、大体积砼养护测温记录
52、构件吊装记录
53、焊接材料烘焙记录
54、预应力筋张拉记录
56、有粘结预应力结构灌浆记录
57、施工检查记录（通用）
58、强夯施工记录
59、强夯地基施工记录
60、重锤夯实行工记录
61、预拌混凝土交货检查登记表
62、不符合规定项解决登记表
63、砼（其它）构件合格证汇总表 
64、地基基础、主体结构检查及抽样检测汇总表
65、混凝土结构子分部工程结构实体钢筋保护层厚度验收记录
66、混凝土结构子分部工程结构实体混凝土强度验收记录
67、工程质量事故调（勘）查记录
68、建筑工程质量事故报告
69、屋面淋水、蓄水实验检查记录
70、地下室防水效果检查记录
71、厕所、厨房、阳台等有防水规定的地面泼水、蓄水实验检查记录
72、建筑物垂直度、标高测量记录
74、建筑烟（风）道、垃圾道检查记录
75、建筑物沉降观测记录 

第五部分：监理单位监理资料类
一、监理管理资料
1、监理单位资质证书（复印件）
2、监理工程人员个人职业资格证及上岗证（复印件）
3、监理协议
4、监理规划
5、监理实行细则
6、总监理工程师任命书
7、分包单位资格审查表
8、施工组织设计（方案）报审表
9、施工进度调整计划报审表
10、施工管理人员及特殊工种上岗证审核意见
11、工程开工报审报
二、监理技术资料
1、施工测量放线验收表
2、工程材料/构配件/设备验收记录
3、工程检测、实验报告
4、隐蔽工程验收报告
5、分项/分部工程质量验收记录
6、工程质量缺陷、事故报告及解决意见
7、混凝土浇灌申请书
8、工程临时、最终延期审批表
9、单位竣工验收记录
10、监理工程师告知单
11、监理工程师告知回复单
12、监理工作联系单
13、工程暂停令
14、复工报审表
15、其他通过监理签字、盖章的有关文献
三、监理工作资料
1、监理月度总结
2、监理例会、专题会议纪要
3、单位工程质量评估报告
4、单项工程质量评估报告
5、监理工作总结（涉及月度总结、专题总结、工程竣工总结、质量评价意见报告）

第六部分：检查单位检测实验资料类
一、资质及协议
1、检测单位资质证书（复印件）
2、检测实验委托单
3、监测实验记录
4、不合格的材料监测实验台账
二、矿建工程监测实验资料（建筑工程已含的不再列取）
1、锚杆材料检测报告
2、树脂锚固剂检测报告
3、锚索材料检测报告
4、钢带检测报告
5、塑料网架顶检测报告
6、速凝剂检测报告
7、其他应检测实验项目的检测实验报告
三、安装工程检测实验资料
1、矿井提高系统设备性能检测报告
2、矿井排水系统设备性能检测报告
3、矿井通风系统设备性能检测报告
4、矿井压风系统设备性能检测报告
5、矿井供电系统电气实验检测报告
6、矿井通风系统设备性能检测报告
7、矿井安全监控系统性能检测报告
8、特种设备性能检测报告（技术监督机构出具的含合格证、准用证等）
9、其他应检测实验项目的检测实验报告
四、工程项目检测实验总结报告
注：建筑工程中的检测报告单等跟着相应的土建工程走，不再单独归档、组卷，但应对此部分进行总结并汇入总结报告中。

第七部分：监督机构认证（备案）资料类
一、建设项目单位工程质量认证文献（建设项目所含矿、土、安单位工程质量认证书或工程质量监督报告）
二、工业建设项目工程质量认证文献
1、单项工程效果图
2、工业广场总平面布置示意图
3、矿区井巷工程示意图
4、重要单位工程照片
5、单项工程基本情况
6、建设单位关于单项工程质量认证的申请报告
7、勘探、设计单位对单项工程质量检查报告
8、监理单位对单项工程质量评估报告
9、矿区站对单项工程所含单位工程质量认证情况报告
10、单项工程质量认证意见
附件：
（1）单项工程所含单位工程质量认证及抽查情况汇总表
（2）单项工程认证质量分计算表
（3）单项工程已认证单位工程质量情况明细表
（4）单项工程未认证单位工程质量情况明细表
（5）单项工程质量认证专家组所抽查单位工程情况明细表
（6）单项工程质量认证专家组所抽查单位工程现场实测实量检测报告
（7）建设期间重特大事故情况
（8）单项工程质量认证专家组所提出问题的贯彻整改报告
（9）单项工程质量认证组专家名单
三、建设项目工程批准备案的文献