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2016年天津基金从业资格:互换合约之利率互换考试试题.docx
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1、2016年天津基金从业资格:互换合约之利率互换考试试题本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。) 1、下列不属于基金市场营销特殊性的是_。 A专业性 B适用性 C服务性 D一次性 2、下列金融产品中,信息披露程度最高的是_。 A银行理财产品 B银行储蓄存款 C基金 D券商集合计划3、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在_。 A购买基金份额的费用不同 B购买基金份额的期间不同 C购买基金份额的金额不
2、同 D购买基金份额的渠道不同 4、基金运作费用包括_。 A申购费 B审计费 C信息披露费 D分红手续费5、对于基金交易费,下列说法正确的有_。 A基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用 B交易佣金由基金管理公司按成交金额的一定比例向基金收取 C交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取 D印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取 6、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法,不正确的是_。 A面向股票及债券市场,面对的客户主要是股票投资人 B应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式 C相比商业银行,可以为投资者提供个性化的服务 D应以持续销售为主,保证基
3、金代销业务的持续健康发展 7、基金性质的机构投资者包括_。 A证券投资基金 B社保基金 C法人基金 D社会公益基金 8、由基金投资者直接支付的费用有_ A:申购费 B:交易佣金 C:过户费 D:托管费 9、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料,应当按照要求报送相关材料。其报送内容包括_。 A基金托管银行出具的基金业绩复核函 B基金宣传推介材料的形式和用途说明 C基金管理公司督察长出具的合规意见书 D基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件 10、根据资产配置的不同,混合基金分为_、_和其他基金三种类型。 A配置型基金 B灵活组合型基金 C公募基金 D货币市场
4、基金11、中国证监会内部设有_,具体承担基金监管职责。 A:发行监管部 B:市场监管部 C:法律部 D:基金监管部 12、关于基金监管目标,下列说法错误的是_ A:保护投资者利益 B:保证市场的公平、效率和透明 C:消除系统风险 D:推动基金业的规范发展 13、除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过_。 A5% B10% C20% D30%14、基金定期定额投资计划的优点有_。 A免去投资者多次申购的烦琐手续 B风险控制效应 C成本效应 D复利效应 15、基金经理的_决定基金中短期的风险收益特征。 A从业经验 B过往业绩 C投资理念 D操作风格 16、关于媒体和宣传手册的应
5、用,下列论述正确的有_。 A宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中 B当市场出现较大波动时,及时利用媒体的影响力可以减少非理性行为的发生 C新基金发行前,对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分 D通过媒体可以定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输正确的投资理念 17、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。下列关于投诉处理体系的说法,正确的有_ A应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位 B向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则 C准确记录客户投诉的内容,所有客户投诉应当留痕并存档,但不能对投诉电话录音 D评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处
6、理客户投诉 18、上市公司公开发行新股,增发价格通过询价方式确定,应不低于公告招股意向书前_个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。 A10 B15 C20 D30 19、下列_属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。 A对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 B对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月 C对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 D对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月 20、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元,基金份额净值为1200元,则_。 AETF的折价率为102.5% BETF
7、的溢价率为102.5% CETF的折价率为2.5% DETF的溢价率为2.5% 21、基金销售市场细分的原则中,_要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。 A易入原则 B可测原则 C成长原则 D识别原则 22、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有_。 A新闻媒介 B股东 C业内机构 D客户 23、封闭式基金买卖申报数量应当为_份或其整数倍,并且基金单笔最大数量应低于_万份。_ A100;100 B1000;500 C500;100 D500;1000 24、下列关于开放式基金认购与申购的说法,不正确的是_。 A募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠 B股票基金、债券
8、基金认购时按照面值认购,而在申购时不知道成交价格 C股票基金、债券基金申购以金额申请,赎回以份额申请 D货币市场基金认购时按照面值认购,申购时基金份额价格在买卖当时无法确定 25、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任,这是基于对_的考虑。 A基金投资的灵活性 B基金资产的安全性 C基金托管人的独立性 D基金资产的分散性 26、关于开放式基金,以下说法错误的有_。 A投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C开放式基金采取“金额申购,份额赎回”的原则 D基金管理人不得在基金合同约定
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