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海南省2016年上半年基金从业资格:远期合约概述考试试题.docx
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1、海南省2016年上半年基金从业资格:远期合约概述考试试题本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。) 1、资产组合理论认为,证券组合的风险越大,则收益_ A:越高 B:越低 C:不变 D:两者无关系 2、基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时,将被责令改正,警告,并处罚款。 A信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C未
2、按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露3、基金管理公司应当向中国证监会报送_。 A经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告 B由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告 C监察稽核季度报告和年度报告 D中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料 4、与基金半年度报告相比,基金年度报告具有的特点有_。 A基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标 B基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬 C基金年度报告甲需披露内部监察报告 D基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关
3、联方关系及交易情况等5、美国称证券投资基金为_。 A信托产品 B共同基金 C证券投资信托基金 D单位信托基金 6、基金是一种_投资工具。 A:直接 B:间接 C:实业 D:债权 7、二次项法是由_于1966年提出的。 A特雷诺 B夏普 C詹森 D玛泽 8、营销组合四大要素不包括_ A:产品 B:费率 C:促销 D:售后服务 9、基金注册登记机构是指负责基金的_等业务的机构。 A登记 B存管 C清算 D交收 10、为保证本金安全或实现最低回报,保本型基金通常会将大部分资金投资于_。 A与基金到期日一致的债券 B股票 C衍生工具 D活期存款11、下列关于基金托管协议的说法,不正确的是_。 A基金托
4、管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议 B基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益 C基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查 D基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项 12、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人申购开放式基金成功后,基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益,投资人于_日起有权赎回该部分基金份额。 AT+2 BT+3 CT+1 DT+7 13、_是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程。 A市场营销方案的制定 B市场营销策略的制定 C市场营
5、销计划的实施 D市场营销控制14、对企业投资者从基金分配中获得的收入,暂不征收_。 A营业税 B企业所得税 C印花税 D增值税 15、股票的内在价值就是股票未来收益的_。 A当前价值 B期望价值 C价值总和 D期望价格 16、_采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本计量。 A:首次发行未上市的股票 B:送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票 C:发行未上市的债券和权证 D:非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票 17、基金管理公司的股东均应具备的条件有_。 A具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自
6、律管理、商业银行等机构无不良记录 B注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币 C持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善 D最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 18、销售决策流程控制要求_。 A建立完整的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位 B重大决策过程应留有书面记录,供监察稽核部门及监管机关等单位核查 C建立科学的基金产品评价体系,审慎选择所销售的基金产品 D对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划 19、首次公开发行股票并上市管理办法规定,在发行人主体资格方面,要求申请在主板市场上市的发行人,上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时
7、间,因此,要求在组织形式上,股份有限公司设立满_年后方可申请发行上市。 A:1 B:2 C:3 D:5 20、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。 A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B具备基金销售费率的监控机制 C具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 21、债券与股票的相同点包括_。 A二者都是债权债务关系的凭证 B二者的收益率相互影响 C二者都是筹措资金的手段 D二者都有较高的风险 22、下列关于我国基金资产估值原则的说法,正确的有_。 A对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确
8、定公允价值 B对存在活跃市场的投资品种,如估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化,应采用最近交易市价确定公允价值 C对存在活跃市场的投资品种,如估值日无市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,无法确定公允价值 D对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 23、基金合同一旦中止,基金财产就进入_程序。 A:准备 B:运作 C:募集 D:清算 24、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法,不正确的是_。 AETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度 B只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易 CET
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