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2015年下半年吉林省基金从业资格:互换合约介绍考试试题.docx
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1、2015年下半年吉林省基金从业资格:互换合约介绍考试试题本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。) 1、在证券发行制度中,_实质上是一种发行公司的财务公布制度。 A审批制 B特许制 C核准制 D注册制 2、监管部门应通过_,保障基金交易公平,使投资者能够平等地进入市场,使用市场资源,获取市场信息。 A制度安排 B产品创新 C服务创新 D体制改革3、基金持有人获取收益和承担风险的原则是_。 A收益保底,
2、超额分成 B利益共享、风险共担 C按“先进先出法”实现收益和风险 D获取无风险收益 4、我国基金业经过近9年时间的规范发展,已经初步形成一套以_ 为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。 A:证券投资基金法 B:基金运作管理办法 C: 基金信息披露管理办法 D:基金管理公司管理办法%26gt;5、关于基金业市场营销和服务创新,下列说法不正确的是_。 A交易方式上,客户可采用电话委托、ATM、网上委托等 B申购费用模式上,客户可选择前端收费模式或后端收费模式 C定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍 D红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用 6、在股票型基金业绩分析
3、指标中,_是最主要的分析指标。 A基金分红 B留存收益 C已实现收益 D份额净值增长率 7、基金投资者是_。 A基金的出资人 B基金资产的所有者 C基金的管理者 D基金投资收益的受益人 8、_除了能给投资者提供更专业的咨询建议外,还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。 A商业银行 B保险公司 C基金超市 D独立的投资顾问 9、按照沪、深证券交易所公布的收费标准,封闭式基金交易佣金起点5元,且不得高于成交金额的_。 A0.4% B0.3% C0.2% D0.1% 10、基金市场营销的_是指基金营销作为一种理财产品或服务,需要制度化、规范化的持续性服务。 A服务性 B专业性 C持续性 D适用性
4、11、交易型开放式指数基金(ETF)申购时用_换取ETF份额,赎回时用ETV份额换取_。 A现金;现金 B现金;一揽子股票 C一揽子股票;现金 D一揽子股票;一揽子股票 12、中国目前提供理财行业服务的主要是以_为主的传统的金融服务机构。 A政策性银行 B商业银行 C中国人民银行 D投资银行 13、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是_。 A深证100ETF B华夏上证50ETF C上证180ETF D上证红利ETF14、下列关于封闭式基金利润分配的规定,正确的有_。 A每年不得少于1次 B年度收益分配比例不得低于已实现收益的90% C当年利润应先弥补上一年度亏损 D利
5、润分配后基金份额净值不能低于面值 15、_是指基金管理人要对有关信息进行收集.总结并认真评价,以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。 A:市场营销分析 B:市场营销计划 C:市场营销实施 D:市场营销控制 16、债券发行的定价方式以_最为典型。 A一般询价方式 B公开招标 C上网竞价方式 D协商定价方式 17、根据证券投资基金管理公司管理办法,基金管理公司设立分支机构,应当自收到批准文件之日起_日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。 A15 B30 C40 D60 18、_在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同,也要求更高的预测技能,由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。
6、A:历史数据法 B:情景综合分析法 C:截面分析法 D:情景局布综合分析法 19、假定某基金的总资产为65亿元,总负债为5亿元,基金份额总数为60亿份,那么该基金份额净值为()元。 A1 B1.05 C1.13 D1.24 20、开放式基金基金合同生效后,可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不得超过_个月。 A:1 B:2 C:3 D:4 21、封闭式基金募集失败后,基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后()退还基金投资人。 A10日内 B10个工作日内 C30日内 D30个工作日内 22、缺铁性贫血早期最
7、可靠的依据是()。 A血清铁减少 B血清铁蛋白降低 C血清总铁结合力增高 D运铁蛋白饱和度降低 E红细胞内原卟啉增高 23、基金管理公司的主要业务包括_。 A基金募集与销售 B投资管理与投资咨询服务 C基金运营 D受托资产管理 24、证券投资基金_的特征表现为将众多投资者的资金集中起来,委托基金管理人进行投资。 A集合理财 B分散风险 C专业管理 D风险共担 25、基金市场营销的活动包括_。 A基金产品设计 B价格定位 C促销 D市场定位 26、对个别基金绩效的衡量属于_ A:内部衡量 B:绝对衡量 C:微观衡量 D:基金衡量 27、下列各项中,不属于封闭式基金交易规则的是_。 A报价单位为每
8、份基金价格 B基金的交易遵从“价格优先,时间优先”的原则 C买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍 D申报价格最小变动单位为0.01元 28、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市,该公司发行前注册资本为1.2亿元,公司没有内部职工股,则其首次发行的普通股数量不得少于()万股。 A1800 B2000 C3000 D4000 29、基金公司的_是维持其稳健经营的重要保障。 A投资能力 B研究能力 C营销能力 D风险控制能力 30、下列关于非交易过户主要类型的说法,正确的有_。 A继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承 B捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠
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