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2016年下半年山东省基金从业资格:互换合约介绍试题.docx
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1、2016年下半年山东省基金从业资格:互换合约介绍试题本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。) 1、下列情形,经基金管理人同意可以进行非交易过户的有_。 A继承 B捐赠 C司法强制执行 D赎回 2、下列各项中,属于我国基金销售渠道的有_。 A商业银行 B证券公司 C保险公司 D证券投资咨询公司3、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营_个以上完整的会计年度。 A2 B3 C4 D5 4、货币
2、市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为_。 A封闭期的收益公告 B开放日的收益公告 C节假日的收益公告 D偏离度公告5、广告通过各种媒体和方式向投资者传播,如_等。 A印刷媒体 B户外和公共交通广告 C移动电视媒体 D网站在线服务 6、商业银行超额储备的持有形式一般不包括_。 A股票 B基金 C短期国债 D高等级公司债券 7、中国证监会的主要职责包括_。 A依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 B负责监督有关法律法规的执行 C维持公平而有序的证券市场 D依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为 8、在证券发行制度中,_实质上是一种发行公司的财务公布制度。 A审批制 B特许
3、制 C核准制 D注册制 9、在基金招募说明书封面的显著位置,基金管理人作出的提示可以是_。 A基于本基金的过往表现,今年本基金年收益率平均将超过20% B本基金投资于收益稳定的证券,预计但不保证年收益率为10% C基金过往业绩不预示未来表现;不保证基金一定有盈利,也不保证最低收益 D基于本基金的过往表现,今年本基金年收益率肯定超过15% 10、证券投资基金的客户服务方式通常包括_。 A互联网 B传真 C手机短信 D电话服务中心11、契约型基金投资者享有基金的_。 A份额所有权 B投资决策权 C资产管理权 D资产保管权 12、基金管理人最基本、最重要的业务是_。 A基金份额的申购和赎回 B基金收
4、益分配 C基金的投资管理 D基金后台管理 13、投资者在开放式基金合同生效后,申请购买基金份额的行为通常被称为基金的_ A:申购 B:赎回 C:交易 D:认购14、与基金半年度报告相比,基金年度报告具有的特点有_。 A基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标 B基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬 C基金年度报告甲需披露内部监察报告 D基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等 15、货币市场基金的份额净值_。 A固定在1元人民币 B随市场利率的上升而减少 C随市场利率的上升而增加 D随平均剩余期限的增加而增加 16、金融衍生工具的特征有_。 A跨期
5、性 B杠杆性 C联动性 D高风险性 17、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的_判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 A投资目的 B投资期限 C投资经验 D资产状况 18、关于封闭式基金开户的说法,正确的是_。 A投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金 B每个有效证件可以开设1个以上基金账户 C基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易 D购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户 19、前台业务系统中提供的投资资讯不包括_。 A基金基础知识 B基金相关法律法规 C基金产品信息 D基金投资人信息 20、LOF基金份额的
6、申购、赎回采用_原则。 A份额申购、金额赎回 B金额申购、份额赎回 C金额申购、金额赎回 D份额申购、份额赎回 21、基金与股票、债券的共同之处在于_。 A同属间接投资工具 B风险相对分散 C价格会随市场波动而变化 D投资理念、管理风格及投资策略大同小异 22、基金销售机构制定的客户服务标准,对_没有进行规范。 A资金清算 B服务对象 C服务内容 D服务程序 23、根据募集方式的不同,可以将基金分为_。 A公募基金 B私募基金 C主动型基金 D被动型基金 24、_是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的_赎回申请时,按正常赎回程序执行。_ A部分延期赎回;全部 B部分延期赎回;部分 C接受全额赎
7、回;全部 D接受全额赎回;部分 25、在每年结束后_日内,基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。 A:30 B:60 C:90 D:120 26、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,具有规则的变动关系,这体现了金融衍生工具的_。 A跨期性 B杠杆性 C联动性 D高风险性 27、_是国有股权行政管理的专职机构。 A股份有限公司 B中国证监会 C中国人民银行 D国有资产管理部门 28、开放式基金的直销一般通过_等方式使得投资者与基金管理公司直接达成交易。 A邮寄 B直属的分支机构网点 C直销队伍 D独立投资顾问 29、银行理财产品相比于基金_。 A可作
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