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上海2016年基金从业资格:互换合约之利率互换考试试题.docx
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1、上海2016年基金从业资格:互换合约之利率互换考试试题本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。) 1、下列关于基金销售的客户服务,说法正确的有_。 A规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则,还要积极开展投资者教育活动,向客户做好规则解释和风险揭示的工作 B专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识 C时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务,提高客户的效率 D持续性是指基
2、金销售的一些客户服务内容具有一定的时效,必须持续联系客户 2、开放式基金自基金份额发售之日起_个月内募集金额少于_亿元,该基金不得成立。_ A3;2 B3;3 C6;2 D6;33、对企业投资者从基金分配中获得的收入,暂不征收_ A:营业税 B:印花税 C:增值税 D:企业所得税 4、_采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本计量。 A:首次发行未上市的股票 B:送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票 C:发行未上市的债券和权证 D:非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票5、_属于证券投资的系统性风险。 A利率风险 B信用风险
3、 C经营风险 D财务风险 6、在股票型基金的风险分析中,表示基金的总风险的指标是_。 A股票周转率 B标准差 C贝塔 D协方差 7、以下哪种基金不仅计提管理费和托管费,还计提销售服务费用_ A:证券衍生工具基金 B:股票基金 C:债券基金 D:货币市场基金 8、公募基金会计中,承担主会计责任的是_。 A注册登记机构 B基金管理公司 C托管银行 D基金销售机构 9、企业补充流动资金的重要手段是_。 A发行股票 B发行短期债券 C发行长期债券 D购买政府债券 10、_是考察封闭式基金内在价值的重要指标。 A折(溢)价率 B收益率 C波动率 D份额净值增长率11、小型资本股票回报率和大型资本股票回报
4、率相比_ A:更低 B:一样 C:更高 D:二者回报率没有关系 12、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是_的运行机制。 A:相互联系 B:相互促进 C:相互竞争 D:相互制衡 13、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的_,部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者_年以上证券、金融业务的工作经历。_ A1/3;3 B1/3;5 C1/2;3 D1/2;514、目前国内的封闭式基金主要投资于_。 A股票资产 B债券资产 C货币资产 D混合资产 15、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时,表明基金组
5、合中存在_。 A浮亏 B先浮亏后浮盈 C浮盈 D先浮盈后浮亏 16、基金交易费用的核算一般是按_计提的。 A年 B季 C日 D月 17、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门,全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作,对_负责。 A:董事会 B:监事会 C:股东会 D:总经理 18、基金按_,可分为封闭式基金和开放式基金。_ A:投资标的划分 B:基金的组织形式不同 C:投资目标划分 D:是否可自由赎回和基金规模是否固定 19、证券发行市场的作用不包括_。 A为已经发行的证券提供流通转让的机会 B为资金供应者提供投资和获利的机会 C为资金需求者提供筹措资金的渠道 D促进资源配置不断
6、优化 20、基金销售业务的风险主要包括_。 A合规风险 B操作风险 C技术风险 D不可抗力风险 21、货币市场基金包含着一些潜在的风险,主要是_风险。 A收益性 B流动性 C波动性 D系统性 22、ETF具有_的特点。 A保本基金 B指数基金 C主动型基金 D基金中的基金 23、基金管理人不得免收持有期低于_年的投资人的后端申购(认购)费用。 A3 B5 C6 D8 24、_是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。 A:基金注册登记结构 B:基金管理公司 C:基金托管人 D:监管机构 25、考察基金产品线的内涵角度一般不包括_ A:产品线的长度 B:产品线的宽度 C:产品线的深度 D:产
7、品线的高度 26、以下属于货币衍生工具的是_。 A股票期货 B利率互换 C货币期货 D信用联结票据 27、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在_。 A购买基金份额的费用不同 B购买基金份额的期间不同 C购买基金份额的金额不同 D购买基金份额的渠道不同 28、基金份额净值等于_除以基金当前的总份额。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金公允价值 D基金资产估值 29、基金托管协议是明确_与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。 A基金管理人 B基金份额持有人 C基金注册登记机构 D基金销售代理人 30、封闭式基金溢价发行是指_ A:基金按高于面值的价格发行 B:基金按低于面值的价
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