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辽宁省2015年下半年基金从业资格:期货合约的要素模拟试题.docx
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1、辽宁省2015年下半年基金从业资格:期货合约的要素模拟试题本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。) 1、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括_。 A取得基金从业资格 B具有国家承认的硕士研究生以上学历 C具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历 D通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 2、基金销售机构从事基金销售活动,不得_。 A采取抽奖、回扣或者
2、送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 C募集期间对认购费用打折 D通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准3、政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一,但其发行证券的品种一般仅限于_。 A股票 B债券 C开放式基金 D封闭式基金 4、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间_。 A10天 B10个工作日 C20天 D20个工作日5、根据证券投资基金管理公司管理办法,基金管理公司设立分支机构,应当自收到批准文件之日起_日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。 A15 B30
3、C40 D60 6、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的_ A:10% B:20% C:30% D:40% 7、根据权证行权所买卖的标的股票来源不同,权证可分为_。 A认股权证和备兑权证 B认购权证和认沽权证 C美式权证和欧式权证 D股权类权证和债权类权证 8、关于股票价格指数期货,下列论述不正确的是_。 A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 B中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货 C股票价格指数期货属于衍生类金融产品 D股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的 9、有限责任公司,经营规模较大的,设立监事会,其成员
4、不得少于_ A:一人 B:三人 C:五人 D:十人 10、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法,正确的有_。 A封闭式基金的交易时间为每周一至周五,每天9:3011:30、13:0015:00,法定公众节假日除外 B封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 C买入与卖出封闭式基金份额,申报数量应当为100份或其整数倍 D沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制11、划分基金评价等级时,目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为()个等级。 A3 B5 C6 D10 12、目前,我国债券型基金的管理费率一般在_之间。 A0.5%1.0
5、% B0.25%1.0% C0.25%0.5% D0.5%0.75% 13、关于ETF的交易规则,正确的是_。 A上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 B上市首日无涨跌幅限制 C申报价格最小变动单位为0.01元 D买入申报数量为1000份或其整数值14、根据证券投资基金法,基金管理人职责终止的,基金份额持有人大会应当在_个月内选任新基金管理人。 A3 B6 C9 D12 15、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法,正确的是_。 A开放申购、赎回后法定节假日的收益公告,应于节假日结束后的第一个自然日披露 B开放日的收益公告,应在当日进行披露 C开放日的收益公告需披露开放日
6、每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节 假日最后一日的7日年化收益率,以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率 16、证券市场的品种结构主要包括_。 A股票市场 B债券市场 C基金市场 D衍生品市场 17、基金销售机构应_。 A不在同一时间代销多只基金 B关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C为投资人办理基金销售业务手续时,识别客户有效身份 D在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供投资人权益须知 18、对基金经理投资理念的考察要点有_。 A基金经理持股集中度情况 B基金经
7、理投资哲学 C基金经理投资方法论 D基金经理投资策略 19、在制定基金销售业务基本规程时,基金销售机构应注意_。 A基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制 B自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则,建立科学的销售决策机制 C通过制度建设,防止商业贿赂和不正当交易行为的发生 D在交易被拒绝或确认失败时,应主动通知投资人 20、根据证券投资基金管理公司督察长管理规定,证券投资基金管理公司的督察长由_。 A中国证监会委派 B总经理任命 C董事会聘任 D股东大会选举 21、基金销售机构的员工培训应符合_的相关要求,培训情况应记录并存档。 A中国证监会 B中国银监会 C基金行业自律机构 D财政
8、部 22、基金管理公司的主要业务包括_。 A基金募集与销售 B投资管理与投资咨询服务 C基金运营 D受托资产管理 23、QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括_。 A申购和赎回渠道 B申购与赎回的开放日及时间 C申购与赎回的程序、原则 D拒绝或暂停申购的情形 24、除管理费和托管费外,证券投资基金的其他运作费用主要由_等构成。 A与基金相关的律师费用 B清算费用 C与基金相关的会计师费用 D公关费用 25、下列各项中,_不属于基金利润的内容。 A股利利息收入 B债券利息投资收益 C公允价值变动收益 D基金募集资金 26、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度,包括_。
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