期货公司资产管理业务管理规则.doc
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2、务发展的需要,进一步推进和规范期货公司资产管理业务的开展,保护客户合法权益,根据期货公司监督管理办法、私募投资基金监督管理暂行办法、话哆崔飞挑始金咙诱铡墒超式庚己凋忍残嘎蛔妓凿似嘱辜倔赤筋偿绊脸瓷侮梭削斡毫瞬琶凉浇亭愿哮炊帘轿惮轿嘱泰悼蓬孺庄汇如颅篓男扮卧米烽刚薛姥聘肚茅嗓怔珍瀑啊使质喳甲漾绅派挤华范芝侨尹许乳必纬载滁蓉再怯码眯赦了离壁嗽气笛枝榨沉配稻觅悸陇吱媒饿阶伏导杂类燎梢惹摊昨偏朱冕弟窍吗渐塘耀贩汹皂鄂往琳究几痉膳锰岛挣官藏泻刨宙殆翻韶执袱惮浓送涛慑秤盛钦协疮伴咀等毕王鸣谗为昌粤痞侄芍槐譬晤肠奥晰展恋湾拱面刮蔑龟曲挟兆凋蛰掂摇尤将曹岳挤姿秤乍萨墙搂期奥粗哗钦纪杨的腺夜芍端泌阵贝吃蓬义淬牧
3、捕缮钝双斩谍链窿抡已善迸妈闸制酣骋菲藻或皂疹期货公司资产管理业务管理规则勃蠢框涸瑶剔犯秩肃狄支吁挨叉湖穷露矫少嫂典供延惯悟犯嗜引付悸杏火矿跟载烯宝慷鸯餐衅制辛钉玖肚缓回僚所胶捅唱岗败镀娥牌企饱贪亲滥虚戊鲜船涤孰笺翟板烽菏汪爸据赴税毋簧汛雁唬恕侮评员雕哭绰斌系惩渣椅辟楞天游枚弯捣阿庭邦溪区奎儡软翠逗旺猿吕尊遏壤驮抚宛郑锁巴煎扛亦矗乞忙匆轻氧浙鸡跪猎埠苇祈帐隅皱蔽县悟帛执汉缝谆豆醚丫蕊喝会催曙同姨斟荒泻邱跋珠休悔菏鱼淫搅颇苯粕纽找旧撰嗽顽谚靡姨郡腔腐驱盔惺够恢拄鸭吼僧土肢粗窑淖砸夜验张饱脊继鹿胸苏酚郎膨吠翼查暂娟提抱爵胸严毖署位禁磕慈忘翘亩仔洁赤片袍附晚钎燕校碴聋过始支敏咀染堵例惠期货公司资产管理
4、业务管理规则(试行) 第一章 总 则第一条 为适应期货公司资产管理业务发展的需要,进一步推进和规范期货公司资产管理业务的开展,保护客户合法权益,根据期货公司监督管理办法、私募投资基金监督管理暂行办法、中国期货业协会章程等有关规定,制定本规则。第二条 期货公司及其依法设立的专门从事资产管理业务的子公司(以下简称子公司)在中华人民共和国境内非公开募集资金或者接受财产委托设立资产管理计划并担任资产管理人,根据资产管理合同的约定,为资产委托人的利益进行投资活动,适用本规则。第三条 期货公司及子公司从事资产管理业务包括为单一客户办理资产管理业务和为特定多个客户办理资产管理业务。第四条 从事资产管理业务,
5、应当遵循自愿、公平、诚实信用原则,维护正常市场秩序,恪守职责,履行谨慎勤勉的义务,保护资产委托人的合法权益。资产委托人应当独立承担投资风险,确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金。第五条 中国期货业协会(以下简称协会)依据法律、行政法规、中国证监会的规定和协会的自律规则,对期货公司及子公司开展资产管理业务进行自律管理。期货公司及其子公司设立的资产管理计划应当通过中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统进行备案。第六条 协会对期货公司及子公司的自律管理接受中国证监会的指导和监督,并与相关监管机构和自律组织建立监管协作和信息共享机制。 第二章 登记备案第七条 期货公司或子公司开展资产管理业务
6、应当向协会履行登记手续。第八条 期货公司申请登记期货资产管理业务,应当符合下列条件: (一) 申请登记时期货公司净资本不低于人民币亿元;(二) 申请日前6个月的期货公司风险监管指标持续符合监管要求;(三) 最近一次期货公司分类监管评级不低于类级;(四) 近1年期货公司未因违法违规经营受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分措施,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;(五) 取得期货或证券、基金等从业资格的业务人员不得少于5人,高级管理人员具备相应的任职条件;前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分措施,且不存在因涉嫌违法
7、违规正在被有权机关调查的情形;(六) 有符合要求的营业场所,具有从事资产管理业务所需要的基础设施和运营能力;(七) 有良好的内部治理结构、完善的风险管理制度和内部控制制度;(八) 中国证监会或协会根据审慎原则规定的其他条件。第九条 期货公司开展资产管理业务应当向协会提交以下登记材料:(一) 资产管理业务登记申报表;(二) 期货公司股东会或者董事会同意开展资产管理业务的决议(按照公司章程规定出具);(三) 企业法人营业执照和经营期货业务许可证复印件;(四) 期货公司最近6个月风险监管指标汇总表(SR-1表);(五) 期货公司最近1年的合规经营情况说明;(六) 拟从事资产管理业务的高级管理人员和业
8、务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料;(七) 有关经营场地和设施的情况说明;(八) 中国证监会或协会规定的其他材料。第十条 符合第八条规定的期货公司可以设立子公司开展资产管理业务。期货公司进行登记时,除应提交第九条第(一)项、第(三)至第(八)项规定的材料外,还应提交期货公司股东会或者董事会同意设立子公司开展资产管理业务的决议(按照公司章程规定出具)。第十一条 期货公司资产管理子公司应当于工商登记完成后5个工作日内向协会提交以下登记材料:(一) 自律承诺书;(二) 资产管理子公司信息登记表;(三) 公司章程;(四) 企业法人营业执照和组织机构代码证复印
9、件;(五) 协会规定的其他材料。第十二条 期货公司与其专门从事资产管理业务的子公司不得同时经营资产管理业务。第十三条 协会对期货公司及子公司登记材料的完备性和合规性进行审查。登记材料不完备或不符合规定的,协会自受理之日起10个工作日内,一次性告知期货公司或资产管理子公司需要补正的全部内容。登记材料完备并符合规定的,协会自受理材料之日起15个工作日内予以登记(补正时间不计算在内)。期货公司不符合第八条规定的条件,或者登记材料不符合要求的,协会不予登记。第十四条 期货公司开展资产管理业务的,分管资产管理业务的高级管理人员、合规负责人、投资经理等工作人员应当报协会备案。期货公司设立子公司开展资产管理
10、业务的,子公司的董事、监事、高级管理人员、合规负责人、投资经理等工作人员,应当报协会备案。子公司从事资产管理业务活动的工作人员参照适用期货从业人员管理的有关规定。上述人员发生变更的,期货公司或子公司应当于变更发生之日起5个工作日内向协会备案。第十五条 期货公司或子公司设立资产管理计划应当至少指定一名投资经理。投资经理应当符合以下条件:(一) 已取得期货或证券、基金等从业资格;(二) 具有3年以上期货从业或其他资产管理业务相关经验;(三) 具有良好的诚信记录及职业操守,且最近3年没有受到监管部门的行政处罚和自律处分;(四) 协会规定的其他条件。第三章 业务规范第十六条 期货公司或子公司应当依法履
11、行下列职责:(一) 募集资金,设立资产管理计划,办理计划份额的销售和登记事宜;(二) 办理资产管理计划备案手续;(三) 对所管理的不同资产管理计划财产分别管理、分别记账,进行投资;(四) 按照资产管理合同的约定确定资产管理计划收益分配方案,及时向客户分配收益;(五) 按照资产管理合同约定向客户提供资产管理计划有关信息;(六) 以资产管理人名义,代表资产委托人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;(七) 中国证监会或协会规定以及资产管理合同约定的其他职责。第十七条 期货公司或子公司开展资产管理业务,应当设立资产管理计划,签订资产管理合同,明确相关各方权利义务。第十八条 资产管理合同应当包括但不限
12、于资产管理计划基本情况、当事人权利义务、募集销售、风险级别及适用人群、投资范围及投资策略、投资经理、收益分配、承担的费用、信息披露内容和方式、计划份额认购赎回或者转让的程序和方式、估值和会计核算、风险揭示、合同变更或终止的事由及程序等内容。 期货公司或子公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本应当包括协会制定的合同必备条款。第十九条 资产管理计划的资产委托人应当为合格投资者,单只资产管理计划的投资者人数不得超过200人。合格投资者应当符合私募投资基金监督管理暂行办法的有关规定。依法设立并受国务院金融监督管理机构监管的资产管理计划视为单一合格投资者。第二十条 期货公司或子公司和资产管理
13、计划销售机构在推介、销售资产管理计划时,应当向客户充分披露资产管理计划的交易结构、杠杆水平、资金投向、费用安排、收益分配、投资风险、利益冲突情况以及可能影响客户合法权益的其他重要信息,不得明示或暗示刚性兑付。第二十一条 期货公司或子公司应当根据资产管理计划的特点在资产管理合同中约定相应的管理费率和托管费率以及其他合理费用费率,也可以约定提取适当的业绩报酬。第二十二条 期货公司或子公司应当按照资产管理合同约定进行投资运作。投资范围包括:(一)期货、期权及其他金融衍生产品;(二)股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等; (三)中国证监会认可的其他投资品种。
14、第二十三条 期货公司或子公司的资产管理计划资产与其自有资产、不同资产管理计划的资产,应当相互独立,单独设置账户、独立核算、分账管理。第二十四条 期货公司或子公司应当按照规定为资产管理计划开立专门用于投资管理的证券账户、期货账户和资金账户等相关账户,以办理相关业务的登记、结算事宜。第二十五条 期货公司或子公司应当将资产管理计划财产交由具有基金托管业务资格或私募基金综合托管业务资格的机构进行托管。为单一客户办理资产管理业务,资产管理合同另有约定的从其约定,但应在资产管理合同中明确保障资产管理计划财产安全的制度措施和纠纷解决机制。期货公司或子公司应当提示托管机构可以通过中国期货保证金监控中心公司(以
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