浙江省永安期货经纪有限公司台州营业部文件.doc
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4、号浙江省永安期货经纪有限公司台州营业部反洗钱内控制度第一章 总则第一条 为了预防和打击期货行业洗钱和其他严重犯罪,保护期货市场的健康稳定发展,以防范金融风险,本营业部根据中国人民共和国反洗钱法、金融机构反洗钱规定、证券期货业反洗钱工作实施办法及浙江省永安期货经纪有限公司反洗钱内控制度等法律法规的规定,特制定本内控制度。第二条 营业部成立反洗钱工作小组,小组成员组成及其职责如下:小组成员职务职责组长总经理负责反洗钱内控制度的有效实施。副组长营运总监负责反洗钱日常工作协调与监督。组员开户岗负责组织开户环节反洗钱工作的贯彻执行。组员技术工程岗配合反洗钱工作的各环节,提供技术支持。组员交易风控岗负责客
5、户交易环节反洗钱工作的执行。组员文秘岗负责公司反洗钱工作的档案管理及资料保管组员财务岗反洗钱岗配合总部反洗钱岗完成反洗钱相关工关,配合计划财务总部完成客户出入金,负责营业部反洗钱资料整理及报送工作第二章 客户身份识别和可疑交易报告第三条 建立客户身份识别制度,内容和程序如下:(一)在与客户建立经纪业务关系、进行交易委托时或者办理出入金业务时,营业部相应各岗位工作人员应对客户身份进行识别,要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记,客户身份信息发生变化时,及时予以更新;(二)客户授权由他人代理办理业务的,营业部相应岗位工作人员应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身
6、份证明文件进行核对并登记;(三)营业部不得为身份不明的客户提供服务或者接受其委托进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户;(四)在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的,应当要求客户补充提供个人身份证件或机构原件等足以证实其身份的相关证明材料,无法证实的,应当拒绝办理。认为必要时,可以向监管机关报告相关信息。第四条 通过对客户进行身份识别,参照总公司反洗钱客户风险等级划分标准中的相关规定划分客户的风险等级。第五条 建立大额交易和可疑交易报告制度,有下列行为均可视为大额交易和可疑交易:(一)客户开户后短期内大量买卖期货品种,然后迅速销户;(二)客户
7、长期不进行或者少量进行期货交易,其资金账户却发生大量的资金收付;(三)客户长期不进行期货交易的客户突然在短期内原因不明地频繁进行期货交易,而且资金量巨大;(四)客户频繁地以同一种期货合约为标的,在以一价位开仓的同时在相同或者大致相同价位、等量或者接近等量反向开仓后平仓出局,支取资金;(五)客户作为期货交易的卖方以进口货物进行交割时,不能提供完整的报关单证、完税凭证,或者提供伪造、变造的报关单证、完税凭证;(六)客户要求变更其信息资料但提供的相关文件资料有伪造、变造嫌疑;(七)其他认为有可疑性的行为。营业部员工在发现客户有上述可疑交易行为时,应告知营业部反洗钱岗或总部反洗钱联络员,由其发起反洗钱
8、尽职调查流程。 第六条 营业部应当向当地人民银行分支机构和证监会派出机构报送其内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息。如有变更,应当自变更之日起10个工作日内报送更新后的相关信息。第七条 营业部应当在发现以下事项发生后的5个工作日内,以书面方式向当地证监会派出机构报告:(一)营业部受到反洗钱行政主管部门检查或处罚的;(二)营业部或其客户从事或涉嫌从事洗钱活动,被反洗钱行政主管部门、侦查机关或者司法机关处罚的;(三)其他涉及反洗钱工作的重大事项。第八条 营运总监负责营业部反洗钱工作的监督与稽查,应定期抽查交易量大及资金出入频繁的客户,认真仔细核查客户的身份资
9、料的真实性、有效性、完整性及资金来源的合法性;应当对营业部执行反洗钱内部控制制度进行监督管理。第九条 营业部在中国人民共和国反洗钱法及证监会相关规定的期限内,妥善保存客户经纪合同和能够反映每笔交易的数据、出入金原始凭证等的相关资料。第三章 保密第十条 营业部员工对所获得的客户身份信息、交易信息等负有保密义务,非依法律规定,不得向任何单位和个人透露。第十一条 反洗钱工作保密事项包括以下内容:(一)客户身份资料及客户风险等级划分资料;(二)交易记录;(三)大额交易报告;(四)可疑交易报告;(五)履行反洗钱义务所知悉的国家执法部门调查涉嫌洗钱活动的信息;(六)其他涉及反洗钱工作的保密事项。查阅、复制
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