证券公司现金管理产品专业评价申请条件与材料要求.doc
《证券公司现金管理产品专业评价申请条件与材料要求.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《证券公司现金管理产品专业评价申请条件与材料要求.doc(5页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、证券公司现金管理产品专业评价申请条件与材料要求深圳证券交易所(以下简称“本所”)根据证券公司业务(产品)创新工作指引(试行)和深圳证券交易所会员创新业务方案专业评价办法,对会员提交的现金管理产品方案组织专业评价。现金管理产品,是指会员以集合计划形式向其经纪业务客户销售,份额由中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算公司”)登记和托管的,在不影响客户参与证券发行和交易的前提下,在产品存续期内,以约定的方式参与退出计划份额,并依据其持有份额的数量和期限,获得相应收益的资产管理产品。 一、专业评价的申请(一)会员申请现金管理产品专业评价须同时具备证券经纪业务资格和证券资产管理业务资格。(二)
2、会员申请现金管理产品专业评价,应提交以下申请材料:1、现金管理产品专业评价申请报告;2、现金管理产品方案;3、现金管理产品规模预测与流动性分析报告;4、现金管理产品说明书、产品合同、风险揭示书等附件;5、由中国结算公司出具的现金管理产品技术测试结果报告。二、专业评价材料的基本要求(一)专业评价申请报告报告须说明本公司是否符合发行现金管理产品的各项要求和条件,并简述本公司现金管理产品的相关准备工作情况。(二)产品方案方案设计应当符合中国证监会对证券公司集合资产管理产品的相关规定,具备合理性和可操作性,应与会员自身资本实力和产品管理经验相适应。现金管理产品业务方案应包括但不限于以下内容:1、产品方
3、案概述:产品基本定位,产品设立形式、条件、期限及规模,产品托管方式,产品参与、退出方式,产品收费,产品巨额赎回与终止条件等;2、产品清算交收:产品账户设置,资金及份额清算交收流程等;3、产品投资管理:投资范围及配置比例,投资品种的选择标准,产品收益分析等;4、产品估值与收益分配:估值原则及方法,估值程序,费用支出与业绩报酬,收益分配的原则及方式等;5、信息披露安排:信息披露的内容、时间和方式;6、产品主要风险及应对措施:对产品流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险等定性定量分析,预防风险的相关措施,极端风险的应急处理预案等;7、产品技术实现:产品的技术系统设计,技术系统测试情况等;8、产品营
4、销方案及客户适当性管理:产品目标客户选择,产品营销策略,客户适当性管理安排,客户投诉处理路径及处理方式;9、产品实施安排:内部管理组织架构,业务隔离安排,相关制度及流程,试点期限安排,产品试点规模等。(三)产品规模预测与流动性分析报告应包括但不限于以下内容:1、最近2至3年客户交易结算资金余额每日变动趋势分析;2、客户交易结算资金余额变动的影响因素分析:新股发行、节假日客户取款、客户股票交易、竞争性产品吸引等因素;3、现金管理产品规模测算;4、情景模拟与压力测试:在方案设定的产品规模、投资范围、和资产配置下,测算不同情形下产品的风险敞口,并对覆盖风险敞口的应对措施进行分析。(四)产品说明书和产
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证券公司 现金 管理 产品 专业 评价 申请 条件 材料 要求
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【w****g】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【w****g】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。