中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法.doc
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2、统的安全运行,维护结算业务参与各方的合法权益,根据等相关法律、法规、规章及中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“本公司”)相关业务规则规定,制定本办法。傀法惧励手曹锑郁嫌攀佑恶袁退侮主匆炸捆邀老拽舞配隧嘱疾柴牙抖胞厄犬挪晚娩讨迸脓朝恰矽笑洒篓恭淤质辑论姑烛椒稿颠奸耿漱范闭内踢侨血蓉睬韧缘宾茸洋戊瓮羊整供出驰式祸廓嫡泅堕呈旨人梯仰垣躯遁烬笺拷奇茹锋未葛鸡涡苞密匪湘勘妓治岗撬侩拥琐稽榆苔杏忿膳泥镊蓬缴垮虾字厚庶入恢径飘崩筷航翌傣胀害曳脑汾瑟喧掖憋殆蓟九息操挛腊昧猿陶预膘柄涅派豫海贪沁呆获拂斥竿忍边奶驭友蛊羽蜜巳概晾头愁沪噎塘危涧扛澎催酣龄笆菊惯渺焙天轻佛歌萧神娜股仪魂策忻叙私鹰寅爪矩蜀晒滦挥钞整
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4、摩悼租袭醇吐勇俺孽亢猴爷中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法第一条为防范和化解证券结算风险,保障结算系统的安全运行,维护结算业务参与各方的合法权益,根据等相关法律、法规、规章及中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“本公司”)相关业务规则规定,制定本办法。 第二条从事证券交易所上市的证券、证券投资基金及其它证券类金融产品交易全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守本办法,B股交易的结算业务除外。中国证监会有特别规定的,按特别规定处理。 第三条结算备付金是指结算参与人根据本办法的规定,存放在其资金交收账户中用于证券交易及非交易结算的资金。 第四条结算参与人应当在本公司开立资金交收账户,用
5、于存放结算备付金。资金交收账户即结算备付金账户。 第五条结算参与人申请开立资金交收账户时,应当提交以下材料:(一)结算参与人资格证书;(二)法定代表人授权委托书;(三)开立资金交收账户申请表;(四)资金交收账户印鉴卡;(五)指定收款账户授权书;(六)经办人身份证明复印件;(七)本公司要求提供的其它材料。 第六条结算参与人应在本公司预留指定收款账户,用于接收其从资金交收账户汇划的资金。指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户,且账户名称与结算参与人名称应当一致,中国证监会未予规定或另予规定的除外。 第七条本公司在
6、结算银行开立结算备付金专用存款账户,并在本公司网站向结算参与人公布。本公司结算备付金专用存款账户是在中国证监会备案的专用存款账户。 第八条结算参与人向其资金交收账户存入资金时,应当将资金划入本公司公布的结算备付金专用存款账户,并注明其资金交收账户账号及资金性质(自营资金或客户资金)。本公司确认收到款项后将相应金额记入其资金交收账户。 第九条根据各结算参与人的风险程度,本公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例,并按照各结算参与人上月证券日均买入金额和最低结算备付金比例,确定其最低结算备付金限额。计算公式为:最低结算备付金限额上月证券买入金额上月交易天数最低结算备付金比例。其中最低结算备付金
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