证券公司集合资产管理计划说明书必备条款.doc
《证券公司集合资产管理计划说明书必备条款.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《证券公司集合资产管理计划说明书必备条款.doc(6页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、 1 附件附件 3 3:证券公司证券公司集合资产管理计划说明书必备条款集合资产管理计划说明书必备条款 一、重要提示一、重要提示 集合资产管理计划(以下简称集合计划)说明书应在显著位置载明下列文字作为重要提示:本说明书依据证券公司客户资产管理业务试行办法、证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)及其他有关规定制作,管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整,不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。委托人承诺以真实身份参与集合计划,保证委托资产的来源及用途合法,并已阅知本说明书和集合资产管理合同全文,了解相关权利、义务和风险,自行承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集
2、合计划资产,但不保证集合计划一定盈利,也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考,不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。中国证监会对本集合计划出具了批准文件(名称和文号),但中国证监会对本集合计划作出的任何决定,均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明参与本集合计划没有风险。2 二、定义与释义二、定义与释义 说明书应对所使用专业术语、特定词汇作出明确、清晰的定义、解释。三、集合计划介绍三、集合计划介绍 说明书应对集合计划的有关情况予以说明,包括但不限于:(一)集合计划的名称和类型(二)集合计划的投资目标
3、和特点(三)集合计划的投资范围、投资比例(四)集合计划产品的风险收益特征及适合推广对象(五)集合计划的目标规模(六)集合计划的存续期限(七)集合计划的推广时间、方式(八)每份集合计划的面值、参与价格及参与集合计划的最低金额 四、集合计划当事人介绍四、集合计划当事人介绍 (一)管理人简介(二)托管人简介(三)代理推广机构简介 五、五、设立推广期间设立推广期间委托人参与集合计划委托人参与集合计划 说明委托人在集合计划设立推广期间,参与的时间、方式、价格、金额限制、程序、最终确认、参与费率及参与份 3 额的计算等事项。六、集合计划的成立六、集合计划的成立 (一)集合计划成立的条件和时间(应说明集合计
4、划成立前委托人的资金只能存入集合计划份额登记机构指定的专门账户,不得动用)(二)集合计划设立失败(应说明委托资金本金及利息的返还方式)七、投资理念与投资策略七、投资理念与投资策略 八、投资决策与风险控制八、投资决策与风险控制 九、投资限制及禁止行为九、投资限制及禁止行为 十、集合计划的账户与资产十、集合计划的账户与资产 (一)集合计划账户的开立与管理(二)集合计划资产的构成(三)集合计划资产的管理与处分 十一、集合计划的资产估值十一、集合计划的资产估值 (一)资产总值(二)资产净值(三)单位净值(四)估值目的(五)估值对象 (六)估值日(七)估值方法 4(八)估值程序(九)错误与遗漏的处理 十
5、二、费用支出十二、费用支出 说明集合计划应承担的各项费用,包括交易手续费、印花税、管理费、托管费及集合计划应承担的其他费用等,并具体说明其计提标准、计提方法、支付方式等。说明不应由集合计划承担的费用。十三、收益分配十三、收益分配 (一)收益的构成(二)收益分配原则(三)收益分配方案(四)收益分配方式 十四、集合计划存续期间,委托人的参与和退出十四、集合计划存续期间,委托人的参与和退出 (一)说明在集合计划存续期间,委托人参与、退出集合计划的方式、价格、程序等事项。(二)说明在集合计划存续期间,巨额退出和连续巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定、退出款项支付、告知委托人的方式,以及单个委托
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证券公司 集合 资产 管理 计划 说明书 必备 条款
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【快乐****生活】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【快乐****生活】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。