项目管理第六章总结.doc

精品文档就在这里
-------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有--------------
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

1Z206010 工程订立的主要方式
1.建设工程施工招标的必备条件：①招标人已经依法成立②初步设计及概算已经批准③招标范围、招标方式和招标组织形式等已经核准手续④有相应资金或资金来源已经落实⑤有招标所需的设计图纸及技术资料 
2.建设招标的方式：，公开招标、邀请招标。建设工程项目一般应采用公开招标方式。 
3.进行邀请招标的条件：①项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择。②受自然地域环境限制的③涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的④拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的⑤法律、法规规定不宜公开招标的。
4.工程建设项目施工招标条件的内容：①投票邀请书②投标人需知③合同主要条款④投标文件格式⑤采用工程量清单招标的应当提供工程量清单⑥技术条款⑦设计图纸⑧评标标准和方法⑨投票辅助资料  
5.自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止，最短不得少于20日。 
6、自招标文件或资格预审文件出售之日起至停止出售之日止，最短不得少于5个工作日。 
7.资格预审程序：①发布资格预审公告②发售资格预审文件③资格预审资料分析并发出资格预审合格通知书。 
8.招标人对已发出的招标文件进行必要澄清或者修改的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少15天前，以书面形式通知所有招标文件收受人。该澄清或者修改的内容为招标文件的组成部分，投标人在收到后应予以书面确认，该确认书双方均应妥善保管。  
9.开招应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行，开标地点应在招标文件中确定的地点。 
10.评标的准备与初步评审工作包括：①编制表格，研究招标文件②投标文件的排序和汇审风险的承担③投标文件的澄清说明或补正④废标处理⑤投标偏差⑥有效标不足的法律后果
11.详细评标的内容包括：①确定评标方法②备选标的确定③决定招标项目是否作为一个整体合同授予中标人④决定投标人有效期可否延长。 
12.评标报告的内容包括：①基本情况和数据表②评标委员会成员名单③开标记录④符合要求的投标一览表⑤废标情况说明⑥评标标准⑦评标方法或评标因素一览表⑧经评审的价格或评分比较一览表⑨经评审的投标人排序⑩推荐的中标侯选人名单与签订合同前要处理的事宜⑾澄清说明补正事项纪要。 
13.评标委员会推荐的中标侯选人应当限定在1-3人，并标明排列顺序。中标人的投标文件应当符合下列条件之一： ①能够最大限度满足招标文件中规定的各项综合评价标准。②能够满足招标文件的实质性要求。并且经评审的投标价格最低。但是投标价格低于成本的除外。 
14.评标委员会提出书面评标报告后，招标人一般应当在15日内确定中标人.但最迟应当在投标有效期法来前30个工作日内确定。招标人和中标人应当自中标通告书发生之日起30日内按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人签订合同后5个工作日内应当向中标人和未中标的投标人退还投标保证金。招标人应当自发生中标通知书之日起5日内，向行政监督部门提交招标投标情况的书面报告 
15.投标文件的内容：①投标函②投标报价③施工组织设计④商务和技术偏差表 
16.投标保金可以是现金，也可以是银行出具的银行保函，银行汇票或现金支票。 
17.合同的“标的”是合同最基本的要素，建设工程合同的标的量化就是工程承包内容和范围。 
18.投标文件的编制步骤：①结合现场考查和标前会的结果分析招标文件②校核招标文件中的工程量清单③根据工程类型编制施工规划和施工组织设计④根据工程价格构成进行工程估价⑤确定利润方针⑥计算和确定报价⑦形成投标文件⑧进行投标担保 
19.对于一般的单价合同，如发包人在原招标文件中未明确工程量变更部分的限度，则谈判时应要求与发包人共同确定一个“增减量幅度”，当超过净幅度时，承包人有权要求对工程单价进行调整。
20.合同依据计价方式不同分为：总价合同，单价合同和成本加酬金合同 
21.价格调整和合同单价（对于单价合同）及合同总价共同确定了工程承包合同实际价格直接影响着承包人的经济利益。 
22.工程合同的付款分为：预付款，工程进度款，最终付款和退还保留金四个阶段。 
1Z206020 建设工程合同类型
1.按承发包方式分：①勘察设计或施工总承包合同②单位工程承包合同③工程项目总承包合同④BOT合同（特许权协议） 
2. 按承包工程计价方式分类：①总价合同②单位合同③成本加酬金合同。总价合同可分类固定总价合同和调价总价 合同。单位合同分为：估计工程量单价合同，纯单价合同，单位与包干混合合同等。  
3.与建设工程有关的其他合同：①建设工程委托监理合同②建设工程物资采购合同③建设工程保险合同④建设工程担保合同 
4.按工程建设阶段分为：①工程勘察合同②工程设计合同③工程施工合同 
1Z206030   建设工程合同的主要内容
1.建设工程总承包合同的主要条款：①词语涵义及合同文件的组成②总承包的内容③双方当事人的权得义务④合同履行期限⑤合同价款⑥工程质量与验收⑦合同的变更⑧风险责任和保险⑨工程保修⑩对设计分包人的规定⑾索赔与争议的处理⑿违约责任  
2.建设工程总承包的履行：①建设工程总承包合同订立后，双方都应按合同的规定严格履行②总承包单位可以按合同规定对工程项目进行分包，但不得不利于转包③建设工程总承包单位可以将承包工程中的部分工程发包给具有相 应资格条件的分包单位，但是除总承包合同中约定的工程分包外，必须经发包人认可。
3.施工总承包合同协议书的内容：①工程概况②工程承包范围③合同工期④质量标准⑤合同价款⑥组成合同的条件⑦承包人向发包人的承诺⑧发包人向承包人的承诺⑨合同的生效 
4.组成合同的文件依据优先顺序分别为：①本合同协议书②中标通知书③投标书及附件④专用条款⑤通用条款⑥标准规范及有关技术文件⑦图纸⑧工程量清单⑨工程报价单或预算书 
5.工程分包分为专业工程分包和劳务作业分包。专业工程分包资质设2-3个等级，60个资质类别。劳务分包资质设1-2个等级，13个资质类别 
6.建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责：分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责，总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。施工单位不得转包或违法分包工程。 
7.劳务分包人须服从工程承包人转发的发包人及工程师的指令，劳务分包人必须为从事危险作业的职工办理意外伤害保险，并为施工场地内自有人员生命财产和施工机械设备办理保险，支付保险费用 
8.劳务分包的劳务报酬，除本合同约定或法律政策变化，导致劳务价格变化，均为一次包死，不再调整 
9.劳务报酬的支付：全部工程完成后，经工程承包人认可后14天内，劳务分包人向工程承包人递交完整的结算资料，按约定的合同计价方式进行劳务报酬最终支付，结算资料在递交的14天内工程承包人进行核实确认，在承包确认后4天内，向劳力分包人支付劳务报酬。 
1Z206040 建设工程担保
1.投标担保或投标保证金是指投标人保证具有投标接受后对其投标书中规定的责任不得撤销或者反悔，否则招标人将对投标保证金予以没收。投标保证金的数额一般为投标价的2%左右，但最高不得超过80万元人民币，投标保证金有效期应当超出投标有效期30天。 
2.投标保证金的形式：①交付现金②支票③银行汇票④不可撤销信用证⑤银行保函⑥由保险公司或者担保公司出具投标保证书 
3.投标保证金的作用：主要用于筛选投标人
4.履约担保是指发包人在招标文件中规定的要求承包人提交的保证履约合同的义务的担保。  
5.履约担保的形式：银行保函，履约担保书，保留金。 
6.银行履约保函是由商业银行开具的担保证明，通常为合同金额的10%左右，银行保函分为有条件的银行保函和无条件的银行保函。 
7.工程采购项目保证金提供担保形式的，其金额一般为合同价的30%-50% 
8.保留金一般为每次工程进度款的10%，但总额一般限制在合同总价款的5%，（通常最高不超过10%）一般在工程移交时发包人将保留金的一半支付给承包人，保修期满1年后（一般最高不超过2年）14天内将剩下的一半支付给承包人。 
9.预付款担保一般为合同金额的10%，但需由承包人的开户银行向发包人出具预付担保。 
10.预付款担保的形式一般为银行保函，也可由担保公司担保，或采取抵押等担保形式。 
11.预付担保的作用在于保证承包人能够按公司规定进行施工，偿还发包人已支付的全部预付款。 
12.投标书附件中规定的预付款额，应在承包人根据发包人呈交或认可的履约保证书和已经发包人认可的条件对全部预付款价值进行担保的保函之后，由工程师开具证明支付给承包人。 
13.支付担保是指应承包人的要求，发包人提交的保证履行合同中约定的工程款支付义务的担保。
14.支付担保的形式：①银行保函②履约保证金③担保公司担保④抵押或质押 
15.发包人支付担保应是金额担保，实行履约金分段滚动担保。担保额度为工程总额的20%-25%。本段清算后进入下段。 
16.支付担保的作用是通过对发包人资信状况进行严格审查并落实各项反担保措施，确保工程费用及进支付到位。一旦发包人违约。付款担保人将代为履约。 
17.发包人、承包人为了全面履行合同，应互相提供以下担保：发包人向承包人提供履约担保，按合同约定支付工程价款及履行合同约定的其他义务，承包人向发包人提供履约担保按合同约定履行自己的各项义务。 
18.《房屋建筑和市政基础工程施工招标投标管理办法》关于发包人工程款支付担保的内容：招标文件要求中标人提交履约担保的，中标人应当提交。招标人应当同时向中标人提供工程款支付担保。 
1Z206050 建设工程合同实施的管理
1.在合同实施中，如果工程师指令的工程变更属于合同规定的工程范围，则承包人必须无条件执行，如果工程变更超过承包人应承担的风险范围，则可向发包人提出工程变更的补偿。 
2.明确工程变更的补偿范围，通常以合同金额一定的百分比表示，通常这个百分比越大承包人的风险越大。 
3.明确工程变更的索赔有效期，由合同具体规定，通常 为28天，也有14天的，这个时间越短，对承包人管理水平的要求越高，对承包人越不利。  
4.竣工验收合格即办理移交。移交作为一个重要合同事件，同时又是一个重要的法律概念，它表示：①发外人认可并接收工程，承包人施工任务的完结。②工程所有权的转让③承包人工程照管责任的结束和发包人工程照管责任的开始④保修责任的开始⑤合同规定的工程款支付条款有效。 
5.合同控制的作用：①通过合同实施情况分析，找出偏离，以便及时采取措施，调整合同实施过程，达到合同总目标。所以合同跟踪是决策的前导工作。②在整个工程过程中，使项目管理人员一直清楚地了解合同实施情况，对合同实施现状，趋向和结果有一个清醒的认识 
6.合同控制的依据：①合同和合同分析的结束，如各种计划，方案，洽商变更文件等，它们是比较的基础，是合同 实施的目标和依据。②各种实际的工程文件，如原始记录，各种工程质表，报告，验收结果，计量结果等③工程管理人员每天对工程现场情况的书面记录
7.合同控制的措施：①技术措施②组织和管理措施③经济措施④合同措施 
8.合同资料的种类：①合同资料 ②合同分析资料③工程实际过程中产生的各种资料④工程资料中的各种记录、施工记录等 
9.合同资料文档管理的内容：①合同资料的收集②资料志理③资料归档④资料的使用 
1Z206060 工程索赔
1.建设工程索赔的起因：①发包人违约②合同错误③合同变更④工程环境恶化⑤不可抗力因素 
2.按索赔当事人分类：①承包人发包人之间索赔②承包人与分包人③承包人与供货人④承包人与保险人 
3.按索赔事件的影响分类：①工期拖延索赔②不可预见的外部障碍或条件索赔③工程变更索赔④其他索赔 
4.按索赔要求分类：工期索赔，费用索赔 
5.按索赔理由分类：合同内索赔 ，合同外索赔，道议索赔 6.按索赔的处理方式分类：单项索赔，总索赔
7.索赔成立的条件：①与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出或直接工期损失②造成费用增加或工期损失的原因不属于承包人的责任③承包人按合同规定程序提交索赔利意向通知和索赔报告 
8.施工项目索赔应具备的理由：①发包人违约给承包人造成工期、费用的损失②因工程变更造成时间、费用损失③由于工程师对合同文件的歧义解释、技术资料不确切，或由于不可抗力导致施工条件的改变，造成了时间、费用的增加④发包人提出提前完成项目或缩短工期而造成承包人的费用增加。⑤发包人延误支付期限造成承包人的损失。 ⑥合同规定以外的项目进行检验，且检验合格或非承包人的原因导致项目缺陷的修？所发生的损失或费用⑦非承包人的原因导致工程暂时停工⑧物价上涨、法规变化及其他 
9.因合同文件引起的索赔：①有关合同文件的组成问题引起的索赔②关于合同文件有效性引起的索赔③因图纸或工程量表中的错误而索赔  
10.建设工程索赔中的证据：①合同文件②订立合同所依据的法律法规③相关证明 
11.在工程索赔中的证据：①招标文件，合同文本及附件，发包人订可的工程实施计划，各种工程图纸，技术规范等②来往信件③各种会谈纪要④施工进度计划和实际施工进度记录⑤施工现场的工程文件⑥工程照片⑦气候报告⑧工程中的各种检查检验报告和各种技术鉴定报告⑨工地交接记录⑩建筑材料和设备的采购、订货、运输现场，使用方 面的记录、凭证和报表等⑾市场行情资料⑿各种会计核算资料⒀国家法律、法令、政策文件 
12.工程索赔程序：①提出索赔要求②报送索赔资料③工程师答复④工程师逾期答复后果⑤持续索赔⑥仲裁与诉讼 
13.索赔文件的组成：①总述部分②论证部分③索赔款项（或工期）计算部分④证据部分 
14.建设工程反索赔的特点：①索赔反索赔同时性②技巧性强③在反索赔时，发包人处于主动有利地位。 
15.发包人相对承包人反索赔的内容：①工程质量缺陷反索赔②拖延工期反索赔③保留金的反索赔④发包人其他损失的反索赔 
1Z206070      工程物资采购合同
1.材料采购合同订立的方式：①公开招标②邀请招标③直接采购 
2.设备采购合同订立的方式：①招标投标②委托承包商配套供应③按设备包干
1Z206080    国际建设工程承包合同
1.招标是国际工程承包合同订立的最主要形式。 
2.国际工程实施阶段的主要工作内容：①合同管理②计划管理③成本管理④财务管理⑤物资采购管理⑥质量管理⑦分包商管理⑧移交和竣工验收管理 
3.国际工程承包合同争议解决的方式有：协商，调解，仲裁和诉讼等。 
4.国际工程承包合同争议解决常用ADR方式有：①仲裁②FIDIC合同条件下的工程师仲裁③DRB方式④NEC裁决程序 
5.FIDIC合同条件规定的纠纷解决的程序：①记录纠纷②工程师准仲裁③友好协商④正式仲裁 
6.DRB（纠纷审议委员会）的工作程序：①现场访问②纠纷提交③听证会④解决纠纷建议书  
7.DRB的优点：①了解项目管理情况及其存在的问题②DRB委员不带有任何主观倾向或偏见，且有较高的业务素质和实践经验③可以及时解决纠纷④DRB费用较低⑤容易被双方所接受⑥不具有终局性和约束力 
8.NEC（新工程合同）裁决程序：①早期预警程序②补偿事件程序③裁决人程序 
1Z206090 建设工程监理合同
1.委托人委托监理人监理的工程概况，包括工程名称，工程地点，工程规模，总投资。 
2.建设工程委托监理合同在履行过程中发生争议时，委托人与监理人应及时协商解决，协商不成时双方同意选择哪一个仲裁机构进行仲裁或向法院起诉。 
1Z2060100 国际上几中建设工程承包合同条件的特点
1.国际工程咨询包括对工程项目前期的投资机会研究，预可行性研究，可行性研究，项目评估，勘察设计，招标文件编制，监理，管理后评价等。是以高水平的智力劳动为主的行业，一般都是为建设单位（发包人）提供服务的，也可应承包人聘请为其进行施工管理，成本管理等。 
2.国际工程包含咨询和承包两大行业。 
3.FIDIC中施工合同条件的主要特点表现为：以竞争性招标投标方式选择承包商，合同履行过程中采用以工程师为核心的工程项目管理模式。 
4.永久设备和设计―建造合同条件下，承包人的基本义务是完成永久设备的设计，制造和安装。 
5.EPC交钥匙项目合同条件（设计-采购-施工交钥匙项目合同条件）适用于工厂建设类的开发项目。是包含了项目策划、可行性研究、具体设计、采购、建造、安装、试运行等在内的全过程承包方式。承包人“交钥匙”时，提供一套配套完整的可以立行的设施。 
6.合同的简短格式，主要适用于价值较低的或形式简单或重复性的或工期短的房屋建筑和土木工程。 
7.FIDIC系列合同条件具有国际性，通用性和权威性，其合同条款公正合理，职责分明，程序严谨，易于操作。FIDIC合同条件分为通用条件和专用条件两部分。 
8.NEC合同条件的特征：①适用范围范围广②为项目管理提供动力③简明清晰
3、通过活动，使学生养成博览群书的好习惯。
B比率分析法和比较分析法不能测算出各因素的影响程度。√
C采用约当产量比例法，分配原材料费用与分配加工费用所用的完工率都是一致的。Ｘ
C采用直接分配法分配辅助生产费用时，应考虑各辅助生产车间之间相互提供产品或劳务的情况。错
C产品的实际生产成本包括废品损失和停工损失。√
C成本报表是对外报告的会计报表。×
C成本分析的首要程序是发现问题、分析原因。×
C成本会计的对象是指成本核算。×
C成本计算的辅助方法一般应与基本方法结合使用而不单独使用。√
C成本计算方法中的最基本的方法是分步法。X
D当车间生产多种产品时，“废品损失”、“停工损失”的借方余额，月末均直接记入该产品的产品成本
中。×
D定额法是为了简化成本计算而采用的一种成本计算方法。×
F“废品损失”账户月末没有余额。√
F废品损失是指在生产过程中发现和入库后发现的不可修复废品的生产成本和可修复废品的修复费用。Ｘ
F分步法的一个重要特点是各步骤之间要进行成本结转。(√)
G各月末在产品数量变化不大的产品，可不计算月末在产品成本。错
G工资费用就是成本项目。(×)
G归集在基本生产车间的制造费用最后均应分配计入产品成本中。对
J计算计时工资费用，应以考勤记录中的工作时间记录为依据。(√)
J简化的分批法就是不计算在产品成本的分批法。(×)
J简化分批法是不分批计算在产品成本的方法。对
J加班加点工资既可能是直接计人费用，又可能是间接计人费用。√
J接生产工艺过程的特点，工业企业的生产可分为大量生产、成批生产和单件生产三种，X
K可修复废品是指技术上可以修复使用的废品。错
K可修复废品是指经过修理可以使用，而不管修复费用在经济上是否合算的废品。Ｘ
P品种法只适用于大量大批的单步骤生产的企业。×
Q企业的制造费用一定要通过“制造费用”科目核算。Ｘ
Q企业职工的医药费、医务部门、职工浴室等部门职工的工资，均应通过“应付工资”科目核算。Ｘ
S生产车间耗用的材料，全部计入“直接材料”成本项目。Ｘ
S适应生产特点和管理要求，采用适当的成本计算方法，是成本核算的基础工作。(×)
W完工产品费用等于月初在产品费用加本月生产费用减月末在产品费用。对
Y“预提费用”可能出现借方余额，其性质属于资产，实际上是待摊费用。对
Y引起资产和负债同时减少的支出是费用性支出。X
Y以应付票据去偿付购买材料的费用，是成本性支出。X
Y原材料分工序一次投入与原材料在每道工序陆续投入，其完工率的计算方法是完全一致的。Ｘ
Y运用连环替代法进行分析，即使随意改变各构成因素的替换顺序，各因素的影响结果加总后仍等于指标的总差异，因此更换各因索替换顺序，不会影响分析的结果。(×)
Z在产品品种规格繁多的情况下，应该采用分类法计算产品成本。对
Z直接生产费用就是直接计人费用。X
Z逐步结转分步法也称为计列半成品分步法。√

A按年度计划分配率分配制造费用，“制造费用”账户月末(可能有月末余额/可能有借方余额/可能有贷方余额/可能无月末余额)。
A按年度计划分配率分配制造费用的方法适用于(季节性生产企业)
3、通过活动，使学生养成博览群书的好习惯。
B比率分析法和比较分析法不能测算出各因素的影响程度。√
C采用约当产量比例法，分配原材料费用与分配加工费用所用的完工率都是一致的。Ｘ
C采用直接分配法分配辅助生产费用时，应考虑各辅助生产车间之间相互提供产品或劳务的情况。错
C产品的实际生产成本包括废品损失和停工损失。√
C成本报表是对外报告的会计报表。×
C成本分析的首要程序是发现问题、分析原因。×
C成本会计的对象是指成本核算。×
C成本计算的辅助方法一般应与基本方法结合使用而不单独使用。√
C成本计算方法中的最基本的方法是分步法。X
D当车间生产多种产品时，“废品损失”、“停工损失”的借方余额，月末均直接记入该产品的产品成本
中。×
D定额法是为了简化成本计算而采用的一种成本计算方法。×
F“废品损失”账户月末没有余额。√
F废品损失是指在生产过程中发现和入库后发现的不可修复废品的生产成本和可修复废品的修复费用。Ｘ
F分步法的一个重要特点是各步骤之间要进行成本结转。(√)
G各月末在产品数量变化不大的产品，可不计算月末在产品成本。错
G工资费用就是成本项目。(×)
G归集在基本生产车间的制造费用最后均应分配计入产品成本中。对
J计算计时工资费用，应以考勤记录中的工作时间记录为依据。(√)
J简化的分批法就是不计算在产品成本的分批法。(×)
J简化分批法是不分批计算在产品成本的方法。对
J加班加点工资既可能是直接计人费用，又可能是间接计人费用。√
J接生产工艺过程的特点，工业企业的生产可分为大量生产、成批生产和单件生产三种，X
K可修复废品是指技术上可以修复使用的废品。错
K可修复废品是指经过修理可以使用，而不管修复费用在经济上是否合算的废品。Ｘ
P品种法只适用于大量大批的单步骤生产的企业。×
Q企业的制造费用一定要通过“制造费用”科目核算。Ｘ
Q企业职工的医药费、医务部门、职工浴室等部门职工的工资，均应通过“应付工资”科目核算。Ｘ
S生产车间耗用的材料，全部计入“直接材料”成本项目。Ｘ
S适应生产特点和管理要求，采用适当的成本计算方法，是成本核算的基础工作。(×)
W完工产品费用等于月初在产品费用加本月生产费用减月末在产品费用。对
Y“预提费用”可能出现借方余额，其性质属于资产，实际上是待摊费用。对
Y引起资产和负债同时减少的支出是费用性支出。X
Y以应付票据去偿付购买材料的费用，是成本性支出。X
Y原材料分工序一次投入与原材料在每道工序陆续投入，其完工率的计算方法是完全一致的。Ｘ
Y运用连环替代法进行分析，即使随意改变各构成因素的替换顺序，各因素的影响结果加总后仍等于指标的总差异，因此更换各因索替换顺序，不会影响分析的结果。(×)
Z在产品品种规格繁多的情况下，应该采用分类法计算产品成本。对
Z直接生产费用就是直接计人费用。X
Z逐步结转分步法也称为计列半成品分步法。√

A按年度计划分配率分配制造费用，“制造费用”账户月末(可能有月末余额/可能有借方余额/可能有贷方余额/可能无月末余额)。
A按年度计划分配率分配制造费用的方法适用于(季节性生产企业)

---------------------------------------------------------精品 文档---------------------------------------------------------------------