质量奖惩及质量事故管理标准-修订版.doc

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质量奖惩及质量事故
管理标准(修订版)
1．目的
建立运作有效的质量监督体系，完善公司质量管理制度，杜绝制造不良品，降低过程制造成本，促进组织持续改进。
2． 适用范围
2.1本标准规定了质量奖惩的原则、内容以及质量事故的种类、报告程序、分析处理和考核办法。
2.2本标准适用于平顶山市铁福来机电设备有限公司与产品质量有直接关系的人员。
3． 引用标准
JB/T 5057-2006 机械工业企业产品质量事故分类
4． 术语和定义
4.1 质量奖励：企业为保证和提高产品质量，建立和健全质量管理体系，对提高质量，降低消耗的先进单位和个人进行的表彰和奖励。
4.2 质量惩罚：企业为保证和提高产品质量，对因工作差错或粗制滥造导致损失的部门及部门领导和责任人员给予的罚款。
4.3 质量事故：在产品制造至销售服务整个过程中，由于工作质量和工序质量问题，导致零部件（包括外购件、外协件）、整机质量不能达到标准要求（图纸、作业指导书、客户特殊要求），造成批量性产品报废或返工、返修，降级使用或退货索赔，给企业质量信誉带来不良影响的事件，称为质量事故。
4.4经济损失：在产品制造至销售服务整个过程中，由于工作质量和工序质量问题，导致零部件（包括外购件、外协件）、整机质量不能达到标准要求（图纸、作业指导书、客户特殊要求），造成产品报废或返工、返修，降级使用或退货索赔，给企业带来的直接成本增加（包括材料费、人工费、差旅费、检验费、运输费、电费等）。
5． 管理职责
5.1质管部
a) 质管部是质量奖惩及质量事故处理的归口管理部门，负责建立本管理标准,经批准后,印发实施；
b) 负责质量事故的调查，并组织质量事故分析会议，进行原因分析、制订改善措施、责任界定及考核；
c) 根据分析结果总结编制事故分析报告、并进行整改效果的跟踪确认；
d) 组织质量奖惩的汇总、申报、评审、提出奖励意见，经批准后实施。
5.2财务部
执行质量奖惩和质量事故的经济扣罚。
5.3其它部门
对质量事故的发生协助调查和处理及制订改善对策。
6．管理内容和要求
6.1质量奖惩的范围
a) QC小组活动及其他群众性质量活动的成果奖励
b) 对质量工作有突出贡献的先进集体和先进个人的奖励
c) 各部门质量指标完成情况
d) 顾客退货情况
e) 质量事故情况
f) 品质异常情况
g) 报废、返修、返工、降级使用等情况
h) 质量整改的完成情况
6.2 质量奖惩的方法
6.2.1首件产品不报检私自开工者，每发现一次对开工者罚款20元，报检后质检员20分钟内到现场开始检验，若检验员因工作忙不能按时开始检验应及时报告质检部长，否则每次对检验员罚款20元，如由此酿成质量事故的，按质量事故报公司处理。
6.2.2质检巡查过程中发现作业员未按图纸要求作业的，对作业员罚款60元，造成严重后果或批量事故时，按质量事故报公司处理。
6.2.3产品制作完毕作业员未及时报检的，每次对作业员罚款20元；报检后质检员因非工作原因拒检的，每次对检验员罚款20元；如由以上原因影响生产进度的，视情节轻重由公司对相关责任人做出考核决定。
6.2.4加工过程中在制品摆放不整齐、标识不清楚，对责任人罚款20元，由此酿成质量事故的，按质量事故报公司处理。
6.2.5下工序检出上工序不良品的，对上工序作业员给予20元的罚款，检验员、车间主任每人罚款10元,同时给予发现人员40元的奖励；后边工序检出前边工序的不良品，而中间工序未发现的，对检出工序的人员给予100元的奖励，同时给予不良品制造者40元的罚款，对未发现不良品工序作业员、检验员、车间主任每人罚款20元。由此酿成质量事故的，按质量事故报公司处理。
6.2.6生产计划、图纸(研发图纸除外）或标准（包括口头指令）下达错误或技术指导（研发产品除外）失误导致产品加工错误的，作业员不承担责任，对相关责任人罚款60元；如造成质量事故或批量报废者，按质量事故报公司处理。
6.2.7外购件、外协件、半成品、成品未经质检确认而入库或直接投入使用或直接发货的，对相关责任人罚款100元。由此酿成质量事故的，按质量事故报公司处理。
6.2.8检验员因漏检、错检等原因造成质量事故的，按质量事故报公司处理。
6.2.9车间主任发现质量问题未及时制止或未处理或隐瞒不报者，罚款200元，由此酿成质量事故的，按质量事故报公司处理。
6.2.10管理人员为了赶任务，要求工人违犯工艺、图纸、标准等要求，一经发现扣罚管理人员200元，造成质量事故的，按照质量事故处理。
6.2.11对于不良品的产生（超出工序良品率部分），应对责任人进行扣除工序价格的20%以作为处罚；造成批量废品的，按质量事故进行相关处理。
6.2.12凡质检员没有签名进行检验确认的采购产品不得入库；在制品不得转序也不得计算作业员工资；成品不得出厂；否则，对责任人罚款100元，由此酿成质量事故的，按质量事故报公司处理。
6.2.13凡借调到质检部的临时工作人员，由质检部进行管理；临时工作完成后由质检部对临时工作人员的工作表现和出勤情况进行确认，并书面通知原工作部门作为质检部临时工作人员工资计算依据；
6.2.14出厂产品及零部件出现质量问题，被销售人员发现，确认为检验问题时，每次对质检员罚款100元。
6.2.15公司质量抽查发现质量问题，确认为检验问题时每次对质检员罚款50元。
6.2.16质检员发现质量问题不按《质量管理制度》处理的，每次对质检员罚款50-100元。
6.2.17质量分析会、管理评审、质量体系审核等会议作出的质量改进措施，责任部门没按期完成的，视严重程度对责任人罚款200-500元。
6.2.18作业员生产出的不良品，在返工、返修过程中不予记工，并按照其性质酌情承担设备折旧、电费、返工返修材料、误工、延期交货、订单丢失等损失，造成质量事故的，按照质量事故处理。
6.2.19在生产过程中工艺流转卡和图纸未下发或丢失就加工产品。对车间主任一次罚款50元，由此酿成质量事故的，按质量事故报公司处理。
6.2.20工人在工作中连续二个月没有出现质量罚款给予20元奖励，连续三个月没有出现质量罚款给予追加奖励50元，连续半年没有质量罚款另追加奖励200元，一年未出现质量罚款另追加奖励500元。
6.2.21车间主任在管理中整个车间一个月没有出现质量罚款给予每月50元奖励，半年没有质量罚款另追加奖励500元，一年未出现质量事故另追加奖励1000元。
6.2.22质检员和工人发现按图纸或工艺要求无法加工成零件（研发图纸除外），给于发现者30元的奖励。
6.2.23每年评出质量标兵1人，公司给予1000元的奖励。
6.2.24每年评选出优秀车间（无质量和安全事故）公司给予1000元的奖励基金。
6.2.25项目（质量管理和质检技术）改进小组完成改善、改进并取得经济效益，奖励其项目小组1000~10000元。
6.3质量事故
6.3.1质量事故等级的划分
质量事故分为：
a) 重大质量事故
b) 一般质量事故
c) 轻微质量事故
6.3.1.1特大质量事故
构成特大质量事故有下列情况：
a) 由于产品质量或工作质量问题，造成一次性经济损失≧5万元；
b) 由于产品质量或工作质量问题，在使用和储运过程中发生人身伤亡事故；
c) 由于产品质量或工作质量问题，影响企业年度生产计划的完成；
d) 由于产品质量或工作质量问题，用户一次性成批退货或索赔金额在≧5万元，或严重影响企业质量信誉；
e) 由于产品质量或工作质量问题，造成产品在国家、部级省（市）的质量监督性抽查中不合格。
6.3.1.2 重大质量事故
构成重大质量事故有下列情况：
a) 由于产品质量或工作质量问题，造成一次性经济损失1.25万元以上5万元以下；
b) 由于产品质量或工作标准质量问题，造成用户小批量退货或索赔金额在5万元以下；
c) 由于产品质量或工作质量问题，影响企业季度生产计划的完成。
6.3.1.3 一般质量事故
构成一般质量事故有下列情况：
a) 由于产品质量或工作质量问题，造成一次性经济损失0.25万元以上1.25万元以下；
b) 由于产品质量或工作质量问题，影响企业月度计划的正常执行而调整月度计划；
c) 由于产品质量或工作质量问题，用户强烈投诉或（和）提出索赔。
6.3.1.4 轻微质量事故
构成轻微质量事故有下列情况：
a）由于产品质量或工作质量问题，造成一次性经济损失300-2500元；
b）由于产品质量或工作质量问题，导致产品批量性报废等于或超过投产数量的10％；
c）由于产品质量或工作质量问题，导致批次产品返工、返修数量等于或超过投产数量的20％；
6.4质量事故的处理
步骤
步骤名称
责任部门/人员
内容、要求及说明
备注
1
质量事故报告
各相关部门
a) 在生产过程中发生的质量事故由事故发生部门填写“质量事故报告处理单”,部门领导签字确认后报质管部
b) 在用户使用中发生的质量事故由销售部填写“质量事故报告处理单”，部门领导审核后存档并报质管部。
c) 国家、部级省（市）的质量监督性抽查中发生质量事故（或不合格），由质管部填写“质量事故报告处理单”
d) 特大质量事故要求在二小时之内报出，重大质量事故要求在四小时内报出，一般质量事故应在八小时内报出，轻微质量事故应在24小时内报出，最迟不超过48小时。
e) 质管部收到“质量事故报告处理单”进行初步调查，根据事故的等级提出初步处理意见报质量副总，特、重大质量事故报总经理或董事长。
f) 根据质量事故的不同等级，在发生事故的一周内，必须由相关责任单位召开不同层次的质量分析会，分析事故原因并提出改进措施和处理意见，由质管部填写“质量事故报告处理单”，报质量副总批准，并复印2份，1份交财务部执行扣罚，1份交综合管理部备案，质管部保留原件。
“质量事故报告处理单”
2
组织质量事故分析
质量管理部组织
a）轻微质量事故
召开班组级质量分析会，由车间质检员组织并主持质量分析会，参加人员包括班组所有人员及其他单位相关人员
b）一般质量事故
召开车间级质量分析会，由质管部组织并主持质量分析会，参加的人员包括：调度员、跟单员、技术部工程师、质检人员、车间主任、班组长、技师、技工及事故责任者；
c）重大质量事故
召开部门级质量分析会，由质管部组织相关职能部门参加并主持召开，参加人员包括生产部、质管部、技术部、事故责任者及其它有关部门的有关人员；
d）特大质量事故
召开公司级质量分析会，由质管部组织并主持召开，参加人员包括总经理、副总经理、质管部、生产部、责任部门有关管理人员及事故的责任者和其它部门的相关人员
e）对质量事故分析会的要求
l 召开质量事故分析会之前，应调查情况并收集好有关事故的资料、数据、实物等；
l 质量事故分析会首先要找出造成事故的原因；
l 通过深入分析，明确质量事故的责任单位和责任者，并明确事故的责任性质，包括直接责任者，间接责任和管理领导责任；
l 提出对本次质量事故的补救或纠正办法，以及预防措施和改进办法，并对责任者提出处理意见。

3
质量事故的考核
质量管理部组织
a）轻微质量事故
责任班组内部或部门内部进行通报，并对责任班组处以200元以上至经济损失50%以下罚款，事故责任人承担80%，责任领导承担20%，责任追溯2级（即直接责任人及直接责任人直接领导）。
b）一般质量事故
责任部门内部或公司范围内进行通报，并对责任部门处以800元以上至经济损失30%以下罚款，事故责任人承担70%，责任领导承担30%，责任追溯3级（即直接责任人承担70%，直接责任人直接领导20%、直接责任人部门部长10%）。
c）重大质量事故
公司范围内通报，并对责任部门处以3000元以上经济损失20%以下罚款，事故相关责任人承担60%，责任领导承担40%，责任追溯4级（即直接责任人60%、直接责任人直接领导20%、直接责任人部门部长10%、公司主管领导10%）。
d）特大质量事故
公司内部通报，并对责任部门处以5000元以上至至经济损失50%以下罚款，事故责任人承担80%或开除出厂，责任领导承担20%或停职检查或引咎辞职责任追溯4级（即直接责任人60%、直接责任人直接领导20%、直接责任人部门部长10%、公司主管领导10%）。
e）对发生质量事故隐瞒不报告、假报或拖延报告的相关部门，一经查实，将对责任领导按事故等级双倍扣罚和加倍处分。
f)如事故责任人、责任领导非一人时，按责任大小承担相应责任；

7. 检查与考核
7.1 本标准由质管部组织公司各部门实施。
7.2 本标准的实施，由质量总监组织质管部、财务部、综合管理部检查与考核。
7.3 质量奖惩及质量事故发生金额从工资中增减。
8．附录与附表
附录A 各职能部门质量责任
附录B 质量责任的归属
附录C 质量事故报告处理单

附录A 各职能部门质量责任
1.综合管理部责任
a) 各职能单位因行政管理不力而造成的管理混乱、管理成本偏高等；
b) 因信息、制度传达不及时或不力而造成的各项损失；
c) 其他责任；
2.生产部责任
a) 未严格执行工艺流程、图纸、检验规范、各种标准（管理、工作标准等）等所造成的问题
b) 作业员在成品中发现不合格品。
c) 出现品质或生产异常时，不及时报告或隐瞒异常，造成的质量责任
d) 未能及时解决生产中出现的设备、工艺等问题，造成的质量责任
e) 工装、设备补充不及时或不合格，引起生产、品质异常，造成的质量责任
f) 在产品出厂前所有产品的包装和装箱有生产部来完成。
3.质管部责任
a) 错检、漏检所造成的质量责任
b) 未能认真理解、执行检验标准、图纸、工艺文件造成的质量管理责任
c) 出现品质或生产异常时，不及时报告或隐瞒异常，造成的质量责任
d) 所有成品的包装和装箱后由质管部来检验是否有装错现象。
4.技术部责任
a) 因工艺装备、工艺流程、图纸设计不当或错误所造成的质量责任
b) 因标准制定不合理或错误所造成的质量责任
c) 因标准制定不及时或没能及时编制或没有及时采取补救措施所造成的质量责任
d) 所有成品的包装和装箱由技术部提供装箱单。
5.物资部责任
a) 属原材料、采购零部件、外协加工件等缺陷所造成的质量责任
b) 物料不及时到位，造成停工、停产的质量责任
c) 物资贮存过程中出现混料、生锈、腐烂、变质、挥发、霉变等保管不善造成的质量责任
d) 其他责任
6.其他责任
a) 产品未经研发成功或单件、小批试产而进行批量投产，发生质量问题所造成的质量责任
b) 来料、半成品、外协件及成品因让步接收、让步使用、特采、领导签字放行等造成批量返修返工或废品所造成的质量责任
附录B 质量责任的归属
序号
问题来源
质量问题原因
责任部门
1
设计
设计错误、要求、标准不齐全
技术部
未及时更改图纸或换版
纠正预防措施制定不及时、无效
其他
2
工艺规程
工艺规程不正确，要求或标准不齐全
技术部
缺少工艺规程、未及时修改或完善工艺
纠正预防措施制定不及时、无效
其他
3
工装、夹具
工装夹具、模具设计错误或缺陷
工装夹具制造缺陷或和使用错误
生产部
模具制造缺陷或和使用错误
纠正预防措施制定不及时、无效
其他
4
仪器、量具
仪器仪表购回后未及时检定
质管部
量具仪器检定错误
量具仪器未按期送检
未及时提供检具、量具选型或设计错误
纠正预防措施制定不及时、无效
其它
5
生产组织及管理
生产组织不完善，生产指挥有误
生产部
生产管理混乱、标识不清
不遵守工艺规程、质量管理制度
计量器具、工装模具管理混乱
纠正预防措施制定不及时、无效
其它
6
设备
设备性能不良、检修不善
生产部
不及时检修设备动力
设备保养不力
整改不及时、无效
其他
7
生产工人
任意违反工艺规程，不遵守质量管理要求
生产部、责任者
工作粗心大意
操作设备调整不正确
纠正预防措施制定、执行不及时、无效
其它
8
质量管理
错、漏检，把关不严
质管部
生产部
未能正确组织检验
检验结论错误
未及时处理各种质量问题
纠正预防措施制定不及时、无效
其它
9
物料管理
外购材料、外协加工零部件不合格，不及时
物资部
仓库管理不善
纠正预防措施制定不及时、无效
物资、成品贮存及保管不善出现废品或批量返工返修
与供应商、外协厂信息沟通不及时、信息反馈不正确
其他
10
销售问题
因属销售问题或订单下错导致客户中途取消订单致使库存积压，若超过6个月未处理完
销售部
批准成品紧急或降级出货，造成客户抱怨质量而退货
客户抱怨信息反馈不及时、不真实，所造成的损失
11
领导责任
部门管理行政监督不力，工作流程不顺畅
公司各级主管领导
信息传达不力，指令下错、部门管理无章法
问题原因不明及其他方面
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