学院廉政风险防控机制建设工作实施方案样本.doc

成全部职业技术学院廉政风险防控机制建设工作实施方案
为深入落实党十七大精神，根据中纪委要求，依据四川省纪委、省监察厅《相关推进廉政风险防控机制建设意见》（川纪发【】17号）和市纪委《深入推进廉政风险防控机制建设意见》（成纪发[]5号）文件精神，在廉政风险防范管理工作试点基础上，将全方面推进。市纪委派出第七纪工委和学院党委明确指示，今年我院将完成廉政风险防控机制建设机制建设工作。深入推进我院廉政风险防控机制建设工作，特制订以下工作实施方案：
一、指导思想
目前，中国正处于经济社会快速发展时期，反腐倡廉形势严峻，任务艰巨。党十七大强调，在果断惩治腐败同时，愈加重视治本，愈加重视预防，愈加重视制度建设，拓展从源头上防治腐败工作领域。党十七届四中全会提出，要加大教育、监督、改革、制度创新力度，更有效地预防腐败。党十七届五中全会和十七届中央纪委第五次全会全部明确提出了推进廉政风险防控机制建设任务。廉政风险防控机制建设任务提出和全方面推行，使得惩防体系建设有了关键支撑和保障。为深入落实落实科学发展观,坚持“标本兼职、综合治理、惩防并举、重视预防”方针，落实中央和中央纪委反腐倡廉重大决议布署，深入完善惩防体系建设具体方法，是加强反腐倡廉建设一项基础性工作。全院干部、师生要把思想统一到中央决议和布署上来，增强政治责任感和使命感，以高度负责精神做好这项工作。
二、工作目标
经过推进廉政风险防控机制建设工作，院内各部门、各岗位工作职责、廉政责任深入细化，廉政风险点深入明确，风险防控制度深入完善，行政效能深入提升，监督防控方法有效发挥作用，风险防控机制建设在院内各部门和各岗位实现全覆盖，逐步形成内容科学、程序严密、方法配套完备、高效管用综合风险防控机制建设体系。
三、工作内容和关键
根据惩治和预防腐败体系建设总体要求和这次廉政风险防控机制建设工作布署，廉政风险防控机制建设工作关键内容是以权力运行为根本，分析岗位职责、工作步骤、部门制度、外部环境等方面存在风险，经过采取前期预防、中期监控、后期处理“三道防线”实施风险防控，对风险防控工作实施系统化、科学化管理，着力构建廉政风险防控机制，逐步形成内部管理有制度、岗位操守有标准、事前预防有举措、综合考评有依据风险防控机制建设体系。
工作关键是全方面梳理排查廉政风险点，完善各项管理制度，健全内部运行机制和权力监督机制，创新风险防控方法，全方面提升我院行政管理工作和预防腐败工作系统化、规范化、信息化、科学化水平。
四、范围对象
我院廉政风险防控机制建设工作实施范围为全院各分院、部、处（科）室，实施对象为学院管理活动中包含学院审批、部门许可、政策认定、组织人事、财务管理、物品采购、基建工程、招生就业、学籍管理、学生管理、科研工作、创示范建骨干专题工作、评奖评优等各类事项岗位及人员。
五、工作安排
第一阶段，工作开启阶段
（一）全方面梳理部门职权（5月上旬至5月底）
由各分院、部、处（科）室对本部门工作岗位职责权力进行梳理，对梳理出来职权，填写岗位记录表（附件1），经院廉政风险防控机制建设领导小组办公室审核后，在院内网络办公系统上给予公告。
（二）认真排查廉政风险点（6月上旬至8月上旬）
院内各处室要根据《成城市人事局相关核准成全部职业技术学院岗位设置决方案复函》（成人函[]125号）确定内设机构关键职责内容，结合已开展廉政风险防控机制建设工作情况，查找确定廉政风险点，对部门内岗位职责、工作步骤及相关管理制度进行梳理，查找“岗位职责、工作步骤、部门制度、外部环境”等方面可能出现腐败问题风险点。填写《成全部职业技术学院岗位廉政风险识别表》（附件2）。并在本处室内各工作岗位间平衡比较，根据可能产生违纪违法行为高低分“一、二、三”三个等级初步判定岗位风险等级，填写《成全部职业技术学院岗位廉政风险等级初评表》（附件3）。
（三）综合评定风险等级（8月中旬至9月中旬）
院廉政风险防控机制建设领导小组办公室依据各处室提交自查表格，综合评定认定学院层面廉政风险点，并对各处室岗位廉政风险等级进行综合评定。评定结果报院廉政风险防控机制建设工作领导小组审核，经审核后在一定范围内公告。
（四）制订防控方法和制度（9月下旬至11月中旬）。
各部门针对经评定确定风险岗位和廉政风险点，结合学院干部作用建设及规范化、服务型行政机关建设，以制度完善为关键，研究提出对应预警、规避、降低风险具体方法，填写《成全部职业技术学院廉政风险防控方法表》（附件4）切实做到目标明确、内容清楚、责任落实。逐步形成以岗位为点、程序为线、制度为面廉政风险防控机制。
（五）完善防控考评措施
学院针对廉政风险防控机制建设实际情况，制订廉政风险防控管理考评制度，并将考评工作和党风廉政建设责任制考评及干部年度考评相结合，也可组织专门考评。依据考评结果，纠正存在问题，立即调整风险点和风险防控方法，完善工作程序，不停适应职能转变和预防腐败新要求，适应新形势发展要求。
六、工作要求
（一）加强组织领导，严格落实责任。
1.统一领导。学院成立廉政风险防控机制建设工作领导小组，并成立了领导小组办公室。
组长：周鉴
副组长：贺继明、何小婉
组员：凌红、王涛、李王英、齐虹、杨仕清
领导小组办公室主任：何小婉（兼）
领导小组办公室副主任：周红艳、张高勋、蒋志忠
办公室组员：杨文莉、陈临蓉、何涛、肖伟、张雪、薛潇潇、严光玉、梁云林、吴学伟、徐国栋、黄永久、罗兴伦、曾昭惠、岳凌云、张瑞芳、李亚平、雷敏、蒋家胜、李文江、郭宏宇、李丽萍、傅翔、全朝阳、汤勇、赖斌、余昕、李耘侨、李芳、刘碧玉
院廉政风险防控机制建设工作领导小组负责全院廉政风险防控机制建设工作组织、协调和推进工作，领导小组办公室负担日常组织协调、综合指导、监督检验等具体工作。其中，监察审计处牵头负责院内廉政风险防控机制建设相关工作。
2.领导带头。各位院领导、各处室要把廉政风险防控机制建设工作和落实党风廉政建设责任制、落实惩治和预防腐败体系任务、加强行政管理工作紧密联络起来，切实推行好“一岗双责”，带头推行风险防控；带头查找分管工作领域廉政风险；带头制订和落实防控方法；带头抓好本身和管辖范围内综合风险防控机制建设，确保各项工作落实到位。
3.明确责任。各处室要深入明确内部工作岗位工作职责、工作权限、工作标准，细化行政责任和廉政责任内容，落实具体岗位责任人，实现工作任务、廉政目标和岗位责任相统一。
（二）结合实际工作，突出防控实效。
要重视贴近学院中心工作和部门职能，从具体行政管理工作步骤入手，关键查找制度机制缺点，防控方法要落实到具体工作岗位人员，细化到权力行使各个步骤，确保风险查找正确到位，防控方法切实可行，防控作用显著有效。
（三）努力思索创新，突出本身特点。
要结合本身工作特点，科学借鉴风险管理和全方面质量管理理论方法，在完善制度、风险预警、立即纠错、监督检验、考评评定、责任追究、轮岗交流等方面努力创新工作方法方法，主动采取信息化技术手段加强管理，形成适应本身特点防控风险工作思绪。
（四）重视建立档案，突出内部公开。
在平时要注意总结归纳廉政风险、行政风险防控机制建设工作特点和做法，注意留存工作全过程文字、图片资料，建立包含工作统计、意见方案、会议纪要、自查结果、评定结论、新建或完善规章制度、各项防控方法、自查汇报、实施效果等内容专门档案，为检验抽查和评定考评提供依据。廉政风险防控机制建设四个阶段工作完成后，将在院内网络办公系统上立即公开各部门风险点和制订方法。各直属分院、部、处（科）室应在本分院、部、处（科）室内部公开。
（五）形成联络制度，突出完成时效。
各分院、部、处、科室应指定一名副科级以上领导干部作为廉政风险防控机制建设工作联络人，帮助部门责任人做好相关工作，加强和领导小组办公室日常工作联络，立即沟通反馈信息，协调督促部门内工作进度，确保各阶段工作按时完成。

附件：1.成全部职业技术学院岗位记录表
2.成全部职业技术学院岗位廉政风险识别表
3.成全部职业技术学院岗位廉政风险等级初评表
4.成全部职业技术学院廉政风险防控方法表

专题词：廉政风险 防控机制 实施方案
报：中共四川省教育纪工委、中共成城市纪委派出第七纪工委、成城市教育局

中共成全部职业技术学院委员会 5月5日印
共印8份

附件1：
成全部职业技术学院岗位记录表

分院、部、处（科）室名称： 填表时间： 年 月 日
岗位名称
行政职责

注：岗位名称，是指分院、部、处（科）室内设置每个行政岗位名称。
附件2：
成全部职业技术学院岗位廉政风险识别表

分院、部、处（科）室名称： 填表时间： 年 月 日
岗位名称
廉政风险内容
岗位职责风险
工作步骤风险
部门制度风险
外部环境风险

注：1.岗位名称，是指分院、部、处（科）室内设置每个行政岗位名称。
2.廉政风险内容，是将该岗位包含每个行政事项查找出风险内容进行分类汇总。
附件3：
成全部职业技术学院岗位廉政风险等级初评表
分院、部、处（科）室名称： 填表时间： 年 月 日
岗位名称
风险等级评定
岗位职责风险
工作步骤风险
部门制度风险
外部环境风险
岗位廉政风险等级

注：1.岗位名称，是指分院、部、处（科）室内设置每个行政岗位名称。
2.风险等级评定，是依据该岗位查找出岗位职责风险、业务步骤风险、制度机制风险和外部环境风险类别进行风险等级自评，并评定该岗位廉政风险等级，具体分为“一、二、三”三个等级。

附件4：
成全部职业技术学院廉政风险防控方法表
分院、部、处（科）室名称： 填表时间： 年 月 日
类别
廉政风险防控方法
岗位名称
岗位人员
廉政风险点
对应防控方法

分院、部、处（科）室（部门）层面廉政风险

对全院廉政风险防控方法提议

注：1.岗位名称，是指分院、部、处（科）室内设置每个行政岗位名称。
2.岗位人员，是指在该岗位工作行政人员姓名。
3.廉政风险防控方法，是指针对查出风险点制订相关岗位、部门层面和对全院廉政风险防控方法提议。