英语IT非人称构式中主语的认知语义研究.pdf
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1、 语言学研究 基金项目:本文系河南省高校哲学社会科学基础研究重大项目“概括性指称的认知研究”(2 0 1 9-J C Z D-0 0 5)的阶段性成果。作者简介:杨朝军,男,河南大学外语学院教授,博士,博导,主要从事认知语言学及翻译理论研究。英语I T非人称构式中主语的认知语义研究杨朝军(河南大学 外国语言学及应用语言学研究所,河南 开封 4 7 5 0 0 1)摘 要:阿沙尔(A c h a r d,2 0 1 5:6 6)认为,主语“i t”的句法作用和意义是解释英语I T非人称构式的关键,但关于该主语的讨论却莫衷一是,既没有说清楚其意义到底是什么,也没有明确其意义是如何产生的。以往的研究
2、表明,代词“i t”存在三种不同的意义,即道具、预指和指称。弗雷格(F r e g e,1 8 8 4)认为,语言结构的意义来自其构成成分及其构成方式,研究I T非人称构式的形成过程发现,生成语言学存在移位、基础产生、合并产生三种说法;基于兰盖克(L a n g a c k e r)的自主依存联结理论的分析则发现,在I T非人称构式的组配过程中存在三种不同的解释可能,因此本文认为,非人称构式中主语“i t”的意义是由其认知组配方式造成的,它既有功能性的作用,也具有实体性的意义,是一个由虚指到实指、由宽泛到具体的连续统,其消显施事的特征弱化了概念化者的介入程度,从而强化了构式中述谓结构的评价功能
3、及其普遍的可接受性。关键词:I T非人称构式;主语;认知语义;自主 依存联结;组配过程AC o g n i t i v eS e m a n t i cS t u d yo nt h eS u b j e c t i nE n g l i s hI t-I m p e r s o n a l sY ANGC h a o j u nA b s t r a c t:A c h a r d(2 0 1 5:6 6)r e g a r d si tp i v o t a lt oi n t e r p r e tt h es u b j e c ti ti nt h ec o n s t r u a
4、lo fE n g l i s h i t-i m p e r s o n a l s.H o w e v e r,s c h o l a r sa r ec o n t r o v e r s i a l a b o u t t h ee s s e n t i a lm e a n i n g so ft h es u b j e c ti ta n dt h ew a yi ti sg e n e r a t e d.P r e v i o u ss t u d i e sr e v e a lt h a tt h ep r o n o u ni th a st h r e ed i f
5、 f e r e n tm e a n i n g s,i.e.p r o pi t,a n t i c i p a t o r yi t,a n dr e f e r e n t i a li t.F r e g e(1 8 8 4)c l a i m st h a t t h em e a n i n go fac o n s t r u c t i o nd e r i v e sf r o mi t sc o n s t i t u e n t sa n dt h ew a yt h e ya r ec o m b i n e d.T h e321英语研究 文字与文化研究(第十七辑)e
6、 x p l o r a t i o ni n t ot h ep r o c e s so ft h eg e n e r a t i o no fi t-i m p e r s o n a l ss h o w st h a tt h e r ea r et h r e ea p p r o a c h e s(N P m o v e m e n t,b a s e-g e n e r a t i n g,a n d m e r g i n g)i ng e n e r a t i v el i n g u i s t i c s,a n dt h ea n a l y s i sb a
7、s e do nL a n g a c k e r sa u t o n o m y-d e p e n d e n c ea l i g n m e n ta l s oa r r i v e si nas i m i l a rv e i n.T h e r e f o r e,w ec l a i mt h a t t h em e a n i n go ft h es u b j e c to f i t-i m p e r s o n a l si sf o r m e di nt e r m so f i t sw a yo f a s s e m b l i n gw h i c
8、 hh a sn o tm e r e l y t h e f u n c t i o n a l i m p l i c a t i o nb u t a l s o t h e s i g n i f i c a t i o na sa ne n t i t y.I t i s a c o n t i n u u mr a n g i n g f r o me x p l e t i v e t o r e f e r e n t i a l,(a n d)f r o md i f f u s e t oc o n c r e t e.T h ed e f o c u s i n go n
9、 t h e a g e n t i v i t yo f t h e s u b j e c ti tr e l e g a t e s t h e e n g a g e m e n t o f i t s c o n c e p t u a l i z e r s,t h u ss t r e n g t h e n i n gt h eu n i v e r s a l a c c e p t a b i l i t yo f t h ea s s e s s m e n to f t h ep r e d a t i o nt h e r e o f.K e yw o r d s:i
10、 t-i m p e r s o n a l s;s u b j e c t;c o g n i t i v e s e m a n t i c s;a u t o n o m y-d e p e n d e n c e a l i g n m e n t;a s s e m b l i n g 0.引言I T非人称构式主要表达句子的谓语动词与句首论元的人称后缀不一致的现象(S w e e t,1 8 9 1:2 5 7)。范德尕夫(v a nd e rG a a f,1 9 0 4:2)、莱特福特(L i g h t f o o t,1 9 7 9:2 2 9)等曾经区别过真实非人称构式和类
11、非人称构式,前者指“i t”直接作句子主语的情况,后者指非主格名词作主语或形式主语与逻辑主语小句共现的情况。该分类被众多学者接受,认为非人称构式主要指句子没有句法主语、缺少主格主语、只有形式主语且谓语动词为第三人称单数的情况(M i t c h e l l,1 9 8 5:1 0 2 5;N a y a&C o u s o,1 9 9 7:1 9 1;E l m e r,1 9 8 1;F i s c h e r&v a nd e rL e e k,1 9 8 3,1 9 8 7;D e n i s o n,1 9 9 0;A l l e n,1 9 9 5;A n d e r s o n,1
12、 9 9 7;T r o u s d a l e,2 0 0 8)。现代学者大多从语义或功能方面来界定非人称构式,例如希维尔斯卡(S i e w i e r s k a,2 0 0 8)、米歇尔阿沙尔(A c h a r d,2 0 1 2,2 0 1 5)等认为只要满足以下两个条件均可认定为非人称构式:过程的施事被消显;动作的过程具有普遍性,其意义关涉所有相关的概念化者。基南(K e e n a n,1 9 9 6)、马尔朱可夫和小川(M a l c h u k o v&O g a w a,2 0 1 1)等将非人称构式区别为主语缺乏指称(R型)、主语无施事性(A型)和主语为非话题(T型)三
13、种情况。兰盖克(L a n g a c k e r,2 0 1 7)等认为句子的主语一般应为有指的施事,因此凡偏离该特征的句子均可视为非人称构式。可见,关于非人称构式的说法林林总总,且涵盖广泛。按照这些界定,无主句式、不定代词句式、存现句、分裂句、被动句、中动式、处所倒装句等主语为非人称的句式均属非人称构式(A c h a r d,2 0 1 5:5 4)。本文只关注其中最典型的一种,即英语I T非人称构式,其主要特征为:“i t”作构式的形式主语,谓语为系词或动词,述谓结构可能是名词宾语或形容词表语,其后接动词不定式、V-i n g短语或限定小句作补语并与形式主语“i t”构成语义上的互指关
14、系,且句法上可互换。其结构可简略表述为以下形式。I t+L i n k-v/V+A P/N P+I n F/V-i n g/T h a t c l a u s e本结构涵盖下面例(1)(6)的情况,关于I T非人称构式主语意义和功能的研421英语I T非人称构式中主语的认知语义研究究很多,其观点主要集中在这样几个方面:形式主语缺乏明确的指称;构式中过程的施事被消显;构式的述谓部分对命题内容作出评价;构式的评价适用于一般概念化者。相关研究除了对补语小句及述谓成分的语义限制作出一些简单的描述,更多的探讨主要集中在I T非人称构式的主语之上。阿沙尔认为构式中代词的句法语义特征决定了构式中其他成分的作
15、用,因此是非人称构式研究中的重点(A c h a r d,2 0 1 5:6 6)。根据弗雷格的理念,意义来自构成单位及其构成方式(F r e g e,1 8 8 4)。鉴此,本文拟关注以下几个问题:形式主语“i t”有什么样的语义特征?“i t”在构式中起什么作用?“i t”如何促成了构式义的最终形成?(1)I t sg o o dt os e ey o ub a c k.(2)I tw a sg o o dt a l k i n gt oy o u.(3)I t s t r u e t h a t t h e yn e v e rc o n s u l t e dm e.(4)I t sa
16、r e a lp i t yt h a th eh a s t og od o w n i ns u c hs i t u a t i o n.(5)I t f e l tm i r a c u l o u s t h a t t h i ss h o u l dh a p p e nt om e.(6)I t s t r i k e sR o yt h a t t h e t r u t h i s l o s t.1.文献回顾及研究问题1.1 非人称构式主语“i t”的语义在古英语、法语、塞尔维亚等语言中,非人称构式的主要特征之一是句子没有主语,或者缺乏主格主语(W i e r z b i
17、 c k,1 9 9 8;M i l ie v i,2 0 1 3;v a nd e rG a a f,1 9 0 4;T r o u s d a l e,2 0 0 8),例如露丝(R u t h,2 0 1 2:3)、默尔库克(M e l c u k,1 9 9 5:1 7;2 0 0 6:4 7 0)、费希尔和范德里克(F i s c h e r&v a nd e rL e e k,1 9 8 3:3 4 7)均认为非人称构式缺少了一个句法上的主语,因此在这一类非人称构式中,主语根本没有意义可言,这似乎说明主语不是必要的,或者说主语的意义是多余的。另外一种说法是非人称构成类似于英语存在句
18、的主语,“i t”只不过是为了满足句法的需要,并没有实际的指 称 和 意 义,是 一 个 假 主 语(B o l i n g e r,1 9 7 3:2 6 7;M c G r e g o r,1 9 9 0:1 7 9;J o n e s,1 9 9 6:1 2 0)或是多余的(C h o m s k y,1 9 8 1:2 6)。还有学者(如v a nd e rG a a f,1 9 0 4:2;M i t c h e l l,1 9 8 5:1 0 2 5;N a y a&C o u s o,1 9 9 7:1 8 9;R u t h,2 0 1 2:1 1等)认为该主语是形式占位词(p
19、 l a c e h o l d e r),其作用是替代其后作补语的小句作形式上的主语(f o r m a l/m o r p h o l o g i c a l/a n t i c i p a t o r ys u b j e c t)。博林格(B o l i n g e r,1 9 7 7:8 4-8 5)认为,英语非人称构式中的主语“i t”是一个具有最大普遍意义的有定名词,克斯纳(K i r s n e r,1 9 7 9:8 1)则强调该主语是对构式“普遍的存在或可能”的编码方式;兰盖克(L a n g a c k e r,2 0 0 8:2 6 4;2 0 0 9:1 3 6)、阿
20、沙尔(A c h a r d,2 0 1 5)认为,非人称构式中的主语“i t”不仅不是一个空洞的占位词,而是一个意义丰富且有明确指称的代词。兰盖克声称非人称的“i t”有着极端的模糊性且难以界定,其指称性与其作为代词的中性和非人称性有关,但非常空泛,很难说明它指向什么具体的指称对象521英语研究 文字与文化研究(第十七辑)(L a n g a c k e r,2 0 0 9:1 2 9)。可见,关于“i t”的意义,要么认为其没有意义,要么认为其意义空洞,指称模糊,但均没有具体说明意义如何空洞,指称如何模糊,更没有说明造成意义空洞、指称模糊的原因是什么。1.2 非人称构式主语“i t”的功能
21、关于非人称构式“i t”句法功能的讨论往往基于对其意义的认识,例如博林格认为,“i t”具有最宽泛的意义,其指称应该理解为一种环境,是以补语小句为中心建构的一种氛围(B o l i n g e r,1 9 7 3:2 6 1-2 6 8)。默尔库克认为I T非人称的主语没有明确的指称,在整个构式的识解中只能笼统地理解为一种“力量”(M e l c u k,1 9 9 5:1 7;2 0 0 6:4 7 0)。还有些学者(F a u c o n n i e r,1 9 8 5;S m i t h,1 9 8 5,2 0 0 0;A c h a r d,2 0 1 0)认为,英语非人称构式中的主语
22、“i t”具有下指关系,起着“指示空间的作用”,“通过在语法中指定空间”来“预置空间创造者的心智空间”(S m i t h,2 0 0 0:4 8 7),因此史密思(S m i t h,1 9 8 5)、兰盖克(L a n g a c k e r,1 9 9 1,1 9 9 3)认为,非人称构式是一种抽象背景结构。阿沙尔也持同样的观点,他认为这种所谓的抽象背景其实就是非人称构式中述谓成分的即时辖域(A c h a r d,1 9 9 8)。在其后继的研究中,他又多次提出非人称构式使用非动作参与者作为句子的主语,目的是为构式义的理解提供时间和空间方面的背景支持,因此在功能上非常类似于处所结构和存
23、现结构,补语小句命题具化为一个实体,在主语所提供的处境中由述谓结构加以解释(A c h a r d,2 0 1 0,2 0 1 5)。兰盖克也比较认同上述说法,认为构式中的主语主要提供构式赖以解释的场景,因此他将非人称构式称为“背景主语构式”(L a n g a c k e r,1 9 9 1:3 4 5)。不过他将主语“i t”解释为场域:在物理层面,场域代表施事捕捉目标的生理和心智潜力;在认知层面,它是一种对某种命题进行辨识和判断的知识结构或认知范围,是“概念化者对当前事物的意识范围”(L a n g a c k e r,2 0 0 9:1 3 9)。背景和场域的主要区别在于,前者是一个界
24、定明确的物理空间,后者则是一个更为抽象的区域,该区域的界定主要是由构式的施事在一定时间里的认知能力来决定的(A c h a r d,2 0 1 5:5 1)。可见,大家比较一致的看法是,I T非人称构式的主语为构式的解释提供了一个背景或场域,但此背景或场域的界定比较“抽象”;另外,是什么原因导致或决定了这些场域的存在也缺乏合理的解释。2.兰盖克的场域观“场域”的概念是兰盖克在解释I T非人称的时候首先提出来的。他提出控制循环模型来解释I T非人称构式的形成过程(L a n g a c k e r,2 0 0 4)(见图1),即在任一给定的时间内(基准),动作者(A)控制一定数量的实体构成自己的
25、辖域(D)。然后,一个目标(T)进入其可以互动的场域(F),从而导致紧张态势。缓解这种紧张态势的方式之一是对之施加影响并将之置于自己的辖域,其结果是产生了一个新的、包含了这个新成员的静态的辖域。具体到I T非人称构式,动作者是一个消显621英语I T非人称构式中主语的认知语义研究了的普遍概念化者,补语小句命题是进入其辖域的一个目标,当其对目标进行评估并认可之后将其接纳为自己辖域里的一个成分从而形成了一个新的辖域。图中可见场域(F)涵盖了构式初始、互动、形成的所有环节和过程,是一个大于构式辖域(D)的范畴概念。图1 兰盖克的控制循环模型(L a n g a c k e r,2 0 0 4:5 3
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