(328)日本外资并购国家安全审查制度历史变革概述.doc
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4、依据,因此在行文上要注意表达的清楚和逻辑的顺序。对一些关键性问题,不能只说其梗概,而不阐述其具体内容。文章的形成至少要经过两个阶段:第一,大量的搜集资料,把问题的各个方面都了解清楚,让自己先明白;第二,经过思考,予以详略选择,对关键的内容进行深入的陈述,省去无关紧要的细枝末节,让看的人明白。第二次世界大战的短暂低迷之后,日本的经济出现了前所未有的持续性、加速度发展,一举成为世界第二大经济体,这与其对于外资的引进是密不可分的。相对于美国的制度和实践,日本的外资并购安全审查制度相对较为简单,以下是从历史沿革、机构设置和制度内涵等几个角度进行简要的分析和探讨。日本又是一个大陆法系国家,在历史传统、立
5、法特点、经济发展状况等方面与我国都有很多相似之处。对日本的外资并购国家安全审查制度进行探究,对于维护我国战略产业安全、应对国际投资环境变化,都是有着重要的理论意义和实际意义的。一、 日本外资并购国家安全审查制度历史变革概述1、第一阶段:限制禁止日本在德川幕府统治时期与中国清朝早期的情况差不多,都是奉行闭关锁国的政策,所以对于外资的态度是比较排斥的,相应的制度也就当然的不完善。随着1868年明治维新运动的胜利,日本开始了现代化进程。但由于受到“经济民族主义”思想的影响,政府希望依靠本国企业的力量来实现民族产业的振兴,因而对外国直接投资采取严格的限制措施,以防止外资控制和支配本国经济。这一思想一直
6、持续到二战前,仍是日本经济社会思想的主流。2、第二阶段:逐步放开直到第二次世界大战结束后,日本的国门才真正打开。1950年,日本颁布了外资法,规定外国企业进入日本须经通产省逐一审查,对外资持股比率、合资企业的经营权等加以明确限制。接下来的1955年到1973年这近20年间,日本的年平均经济增长率达到10%。经济的高速增长,对资金的需求也是日益扩大。自1967年7月至1973年5月,日本先后实施了五次资本自由化措施,为外国资本的大量流入提供了条件。3、第三阶段:高度自由化广场协议使得日元升值,使得日本的海外投资大幅增加,对于美国的国家安全审查制度可能是一个促进,但对日本的意义好像不是很明显。但是
7、80年代中后期,日本的经济泡沫化程度极盛。随着日本股市泡沫和房地产泡沫的相继破灭,日本经济进入了长期萧条,国内产业出现“空洞化”迹象,失业率居高不下。在这样的情况下,日本将促进外国对日直接投资作为政府的一项重要工作。一方面,由内阁总理大臣等高级官员联合发表对日投资会议声明,表明日本欢迎外国直接投资的立场;另一方面,有关政府部门设立了“对日投资商业支援中心”和“对日直接投资综合指导窗口”,为来日本进行直接投资的外国企业提供全面及时的一站式信息咨询服务。 贾晓海:日本投资和上市法律实务指南,上海社会科学院出版社2010年版,第510页二、 日本外资并购国家安全审查制度的主要内容1、机构设置:大藏省
8、日本由大藏省或者其他主管部门依据外汇及外贸法的规定进行审查。大藏省是日本主管财政、金融、税收的最高行政机关,也是外国直接投资的审批和主管机关,日本的大藏大臣也就相当于财政部长一职。根据日本外汇与外贸管理法,大藏大臣主管资本交易的许可,有权依政令劝告资本交易者变更或中止资本交易的内容,并有权发布命令紧急停止交易的进行。除大藏省外,还有其他各相关产业的主管部门,包括经济产业省、邮电省、运输省、建设省、厚生省和法务省等。为了调查审议关于外汇和对内直接投资等或者引进技术合同的重要事项,并应对大藏大臣和事业主管大臣的咨询,外汇与外贸管理法在大藏省设置外汇等审议会。审议会由15人以内的委员组成。审议会的委
9、员为兼职,由大藏大臣从有学识经验者中任命,任期为2年,可以连任。但是,委员出现缺额时补缺委员的任期为前任委员的剩余期间。审议会会长由委员互选确定,总管会务。外汇与外贸管理法,日本,第55条尽管日本为国家安全审查的执行在大藏省内设置了审议会,但审议会并不直接主管国家安全审查,只是在审查过程中为大藏省大臣提出意见并提供咨询。并且审议会并不是一个独立的部门,它设置于大藏省的内部,不能单独就国家安全审查作出决定。2、审查对象(1)并购主体:外国投资者外汇与外贸管理法,日本,第26条外汇与外贸管理法中,对作为对内直接投资的当事人,规定了“外国投资者”这一概念。定义如下:(1)非居民个人;(2)根据外国法
10、律设立的法人等,或在外国有主要事务所的法人等;(3)上述(1)或(2)中直接或间接持有表决权的合计占50%的法人。(4)非居民个人占管理人员过半数的日本法人等。此外,即使属于上述(1)至(4)以外的公司,为了外国投资者而不以该外国投资者的名义进行对内直接投资的,也会被视为外国投资者。(2)并购行为外国公司取得日本企业的股份时,从国家安全保障、能源政策等方面的考虑出发,会受到被称为“对内直接投资管制”的限制。相关内容主要规定于外汇及外贸管理法和与对内直接投资等有关的政府命令中。从以上法律的内容来看,需要进行审查的直接投资包括中川裕茂:日本并购法律实务,中国政法大学出版社2011年版,第31页:(
11、1)取得日本上市公司的股份,其出资比例在10%以上的。并且,该情况下的出资比例包含该取得人和有“特别关系”的外国投资者所持有的股份。(2)从外国投资者意外的公司取得日本的非上市公司的股份等。(3)在成为非居民后将个人为居民时取得的日本非上市公司的股份等转让给外国投资者。(4)外国投资者同意实质性变更日本的股份公司的事业目的的情况下,该外国投资者持有股份公司的总表决权的1/3以上。(5)非居民个人或为外国法人的外国投资者在日本国内设立分公司、工厂以及其他事业所,或实质性变更其种类或事业目的。但事业目的为银行、外国保险公司、煤气事业、电力事业、第一种金融商品交易业、理财业、外国信托公司及资金转移以
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