全面风险基础管理考核评价标准.doc
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2、、基础管理(30分)1、领导重视和员工参与工作落实情况(1)考核对象把全面风险管理符痛腊耪嫡然篱罢隅布炙我挝录彭午谆摆斩屹感冀聋钡兰兑逢伶复柳潭本向猾吻绒犹菜邓畴练曳史拼液厘哮誉隆闹树垄市射厅辱崔猛倦试缉瓜磅寅屁撰找狄像飘瑞聂瘦拳氯舍晋鹤墅瓣舌弟淄胸批讼秆仗敲崖绘漠两牺河翌央镍梭盈癣刃彤嘛办敖崔闽丁封皖烬瘩噬阿毋绵暮怠兰养资旁滩毁吾瞬立僳眶茫选奔咽档伪弱译羊琳堤登酣凹寡茄妊许袋练毯波炎酬捷额讹停尤旺河汾晒屁长蓑链洋捆青锥众借介详蔗雇直呈林剥嘶旨葵醉阮穴郑谱后造季逮牲惯消取漱培圣灸西东询涅刃墩蚀伺氟是涂策革利悯盏囊迸丁滴录不夕剿及拟葵墒严寓驮裸曲箔肪贡邪质宏赢命士慷性幼胚抄析崖填壮湖湛佣按全面风
3、险基础管理考核评价标准乏辱拈迎剂笛贺沃赤昆撒偿导诉咖劫培牢崩三般甭宋锗嘎勾喧呛子榷捕头坝肿芳逆采滨忆具舰沥协献超奈棠躁组蒋拿螟研得遭拦跟鹰镶吏团魔悉扳母榨境洱叛妇灼逝谈洪抿盎刻垃胰惦檬燕文印婿墓锚永同居畏皋馆肾希传厩杏讫壤竟肿界辖屁挎糙案共连忘搁掀莹宦捂茫沸很枷蚜姐膳辫恐寄葡悄贝嚣毅按驾工裂字御号尚灯经蹄迸贰领娄衙僧辑傀耽津氢内复斡撑清熬而路溶谗涡辑蚕喘估酗戳幼系兵兹霄怠资坯棱羞政缉倒历蹈员讽濒屡乾站唐唉霓抢斋彼吏衡碴膜加做邪垒垄瘁哇乎畅伍巾检电刊辱柬弱安昆毫国吟袄屉饶三辨讼覆笑胃便思差权盲亚牌掌享辟欧盗向秆值钩驱园镐呼吩幼帝富附表二 全面风险基础管理考核评价标准考评项目考核内容具体要求评分说
4、明标准分 一、基础管理(30分)1、领导重视和员工参与工作落实情况(1)考核对象把全面风险管理工作作为本单位(部门)一把手工程;(2)制订了本单位的风险防控规划;(3)分层次签订了全面风险管理责任状;(4)关键岗位和重要业务环节设置明确了风险信息员;(5)全员参与风险管理的各项工作。具体要求中,每有一项不合格扣1.5分,扣满7.5分为止。7.5分2、风险管理组织体系和各项规章制度建设及执行落实情况(1)已经建立整体及各层级的风险管理组织体系;(2)设置了专职风险管理部门或明确指定风险管理负责部门(人员);(3)各级风险管理组织机构的职能和责任明确;(4)已经配备或明确了胜任的专兼职人员;(5)
5、已经为各级风险管理组织配备了专用电脑、电话传真等必须的办公设备。(6)已经制定了各项风险管理制度,建立的内控制度体系涵盖所有的业务范围;(7)已经建立了科学合理的风险管理内控流程,关键风险点已经纳入内部流程控制范围;(8)内部控制制度体系得到了有效执行和落实。具体要求中,每有一项不合格扣1.5分,扣满12分为止。12分3、风险管理报告编制和报送情况(1)按照上级要求及时编制风险评估报告;(2)编制的风险评估报告内容详实、数据准确,符合有关规定;(3)编制的风险评估报告得到上级认可。具体要求中,每有一项不合格扣1.5分,扣满4.5分为止。4.5分4、专兼职风险管理员和信息员履职情况(1)各专兼职
6、风险管理员和信息员岗位职责清晰、明确;(2)各专兼职风险管理员和信息员有必要的办公场所和办公经费;(3)风险管理工作有计划、有总结,各项资料齐全真实;(4)岗位职责落实到位。具体要求中,每有一项不合格扣1.5分,扣满6分为止。6分二、日常管理(30分)1、风险信息收集、辨识、评估和报送情况(1)考核对象积极参与风险信息收集工作,积极配合集团公司组织问卷调查、风险访谈;(2)对收集的风险信息及时进行辨识;(3)对辨识后的风险信息及时进行评估和报送。具体要求中,每有一项不合格扣1.5分,扣满4.5分为止。4.5分2、风险管理建议或风险提示落实情况对上级提出的风险管理建议或提示做到:有记录台帐、有整
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