江西汇德银代理商管理办法.doc
《江西汇德银代理商管理办法.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《江西汇德银代理商管理办法.doc(3页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、汇德银官网| 江西汇德银代理商管理办法 江西汇德代理商管理办法(暂行) 第一章 总则第一条 为加强居间商管理,规范居间业务,保护公司、投资者和居间商的合法权益,特制定本办法。第二条 居间行为是指提供订立合同的信息或者提供订立合同机会的中介服务。居间商是指独立于贵金属公司和客户之外,与贵金属公司签订居间合同,为贵金属公司提供居间服务,获取居间报酬,独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任的公民或法人。第三条 居间商非公司员工,与公司没有劳动合同关系,仅根据其与公司签订的居间合同领取居间报酬,不享有公司工资、保险、福利等待遇。第二章 居间商资格管理第四条 居间商应当具备下列条件:1、能够独立承担居
2、间法律责任的自然人或者企业法人;具有完全民事行为能力,能独立承担法律责任。2、具有良好的诚信记录,具有良好的职业道德,遵纪守法,没有违法违规等不良记录,非证券期货市场禁入者。具有一定的经济、金融和期货知识,熟悉期货法律法规和交易规则。3、具备一定的客户资源;4、符合政府有关监管部门对居间商身份的相关要求;国家法律法规或规范性文件中规定的其它条件。5、承认交易所及会员单位相关业务管理办法;6、公司规定的其他条件。 第三章 居间商申请条件第六条 申请成为公司居间商应向公司提供身份证明,填写居间商申请表(附件一),如实提供从业经历、住址、联系电话等信息。法人申请成为公司居间商应提供法定代表人的身份证
3、复印件、组织机构代码证副本复印件及扫描件、营业执照副本复印件及扫描件、税务登记证副复印件及扫描件、开户许可证证副复印件及扫描件。公司营业部(业务部门)对居间商的身份和资格进行审查,合格后报公司客服中心核准。审核成功后,签订江西汇德居间合作协议书。第七条 公司客服中心在核准时应重点查看营业部(业务部门)对居间商的调查拜访记录表第八条 公司鼓励有多年贵金属居间从业经验者申请成为公司居间商。第九条 居间商资格审查合格后与公司签订居间合同,明确居间事项和各自权利义务,居间合同经营业部(业务部门)审查合格后报公司客服中心核准。第十条 居间商应严格按照居间合同的约定履行义务。汇德公司根据本管理办法有权对居
4、间商进行管理。居间商签订居间合同即视为其已接受并严格按照本管理办法执行。第十一条 公司营业部(业务部门)可制定居间商业绩考核标准,若居间商未达到业绩考核标准,可向客服中心建议单方面解除居间合同。居间商要提前解除合同的,须书面通知公司客服中心,并经公司书面确认。第十二条 若提供虚假信息骗取居间商资格,公司可取消其居间商资格,终止居间合同,追缴非法所得,并上报期货业协会等监管机构。第十三条 客服中心收到客户以及营业部(业务部门)对居间商的投诉,要先记录,再调查并组织处理流程。如居间商存在不当行为,要予以纠正,并记入诚信档案,情节严重的可以追究法律责任,单方面解除居间合同。 第四章 居间商业务管理第
5、十四条 公司营业部(业务部门)应建立居间商业务档案和诚信档案,对居间商及其业务情况进行专项管理,对居间业务的合规性负责。第十五条 公司营业部(业务部门)应建立居间商考核制度,每月和年终对居间商进行考核。考核范围主要包括:(1) 中介情况,包括客户保证金规模、净手续费等指标;(2) 居间商有无被客户投诉情况;(3) 居间商有无违法违规的行为。第十六条 为提高居间商的专业素质,规范其居间行为,公司营业部(业务部门)应对居间商进行培训,培训内容包括但不限于期货交易风险揭示、期货交易规则、本管理办法等。第十七条 居间商为公司介绍的客户必须是新增客户。第十八条 公司建立居间业务合规审查制度,由合规审查部
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 江西 汇德银 代理商 管理办法
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【人****来】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【人****来】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。