技术许可办公室:高校内产学研合作新模式.docx
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1、 技术许可办公室高校内产学研合作新模式 魏炜 罗浚知 林毓聪 郑一溥中美科技脱钩后,中国基础技术创新的可持续性面临严峻的挑战。技术创新离不开基础研发工作的强力支持。但与此同时,技术创新从实验环境到实现最终商业应用,并不完全取决于技术的先进性。商业历史上,颠覆性的技术创新,由于缺乏有效的商业模式而遭受失败的案例并不少见。本刊邀请北京大学魏炜教授,以商业模式的视角,分析美国的基础研究如何通过有效的制度设计,将其成功推向市场。希望给国内基础创新工作提供借鉴。高校是创新资源的重要产生地,如何将高校科研产生的早期研究成果通过专利转化等形式与需要的企业对接,实现商业化,是目前产学研合作的一大难题。以我国为
2、例,2011年清华大学专利申请数为1 883件,但许可数仅为28件,许可比例为0.5%。上海交通大学的专利申请数为1 456件,许可数为17件,许可比例为0.1%。相比之下,美国斯坦福大学2013年教师共提交481份发明披露,许可到企业106件专利,许可比例达22.4%。斯坦福大学专利转化方面取得巨大成功的原因之一,正是其设置了斯坦福大学技术许可办公室(Office of Technology Licensing,OTL),为教授科研过程中产生新发明设计了一套完善的商业模式。技术许可办公室(OTL)是美国研究型高校在高校内部设置的中间机构之一,以帮助大学进行专利管理,专利转化。OTL的主要职责
3、是收集研究人员在科研过程中产生的前期专利,进行评估判断其商业价值,对具有商业化潜力的发明向发明人提出建议,帮助其申请专利,寻找合适的专利许可企业,并签订专利许可协议。下文中提及的OTL一词均指技术许可办公室及与其结构相似,皆为高校内部为实现技术转化建立的独立中介机构。技术许可办公室的组织架构OTL一般采取扁平化的组织形式,除了主任、副主任外,各分部门分别在专利转化的不同阶段承担各自的工作。以斯坦福大学的技术转移办公室为例,截至到2017年7月工作人员共51人,其中负责OTL总体规划管理的主任1人,副主任2人;下属部门包括技术许可经理、许可联络员、许可专员、产业合同办公室、合规管理人员和专利代理
4、人等。技术许可经理负责提供对各自专业领域技术许可过程的专业知识;许可专员负责对发明潜力的评估和分析;许可联络员负责为OTL申请或即将申请的专利寻找合适的目标企业,进行市场营销;产业合同办公室负责与企业签订协议,商定协议内容;合规管理人员负责发明的政府合规事宜,而专利代理人负责专利维护工作。图1 OTL商业模式图OTL各部门分别负责模式交易内容中的不同步骤,对专利领域的学术能力和面向市场的营销能力都有较高的要求,通常相关岗位必须具有专业背景和多年在商业规划、投资、专业代理等领域的经验。技术许可办公室的商业模式OTL的商业模式如图1所示,其工作流程主要分为六步,分别为“发明披露发明评估专利申请市场
5、营销谈判协议监督执行”。我们将专利申请前视为对内阶段,专利申请后为对外阶段(图2)。图2 OTL工作流程图在对内阶段中,首要的就是要求教授进行发明披露。其主要原因是对资助者及高校权益的保护。在收到教职人员对发明披露的报告后,OTL内部会分配一名负责此专利的许可专员参与专利转化的全过程。同时技术许可经理和许可专员对專利进行评估,并且了解市场企业对此专利的接受程度和意见。在发明评估阶段,对此新发明非常感兴趣的企业可以通过在评估阶段认领此专利,与OTL签订协议,承担专利申请费用,获取专利的使用权或所有权。在确认市场后,OTL会运用内部或企业资助的资金,负担高昂的专利申请费用(初次申请费用为7 000
6、12 000美元,使用期限内费用为30 00045 000美元)。对外阶段指的是在专利申请后OTL将专利与市场对接的阶段,亦可切分为市场营销、谈判协议以及监督执行。经过初步评估确认发明人提出专利的发展潜力后,OTL会对此发明与潜在客户进行接触,说明发明的技术优势以吸引客户。确定专利许可对象后,许可专员会与企业商讨专利许可的具体形式。一般而言,OTL的专利许可协议具有一定的模板,只需要对具体企业进行细节条款的商谈。合作条款一般需要明确:(1)专利许可的类型。许可类型包括独占型、非独占型和选择权型。选择独占型或非独占型取决于选择独占是否会形成垄断或影响相关技术进一步发展;(2)双方对专利需要履行的
7、责任;(3)许可费用的支付形式,其具体形式在利益分配模式部分中进行更详细的介绍。签订具体协议并不是OTL与企业交易内容的结束,而是高校与企业建立长期合作关系的开始。在专利使用授权或专利转让后,通过获取企业关于专利的财务报告,OTL的许可联络员会监督协议完成情况,并密切关注企业的专利需求,向企业推荐新的发明。利益分配模式OTL在与企业签订许可协议时,会对许可费的支付形式进行商讨和约定,一般采用现金或股权的方式支付许可费。根据企业的具体情况,OTL会选择不同的许可费形式,主要形式包括签约费(直接购买专利许可权)、基于销售的许可使用费、最低年费、基于进程付费等,通过设计收支方式控制交易风险(表1)。
8、由于教职人员产出的成果归大学所有以及申請专利的高昂成本等原因,如果缺乏对教职人员的激励模式,教职人员将更倾向于产出论文类成果以帮助提升教职称号。因此美国高校往往对经过OTL实现专利转化的教职人员提供与专利许可收益成正比的收益。对于许可费为现金和股权时的利益分配政策有一定的差异,但总体而言大部分高校采取“三三三”原则。以斯坦福大学为例,去除OTL运营成本(收益的15%)后,对于现金类收益,高校、院系、发明人按111的比例分成;而对于股权类收益,则在发明人与高校和院系共建的研究基金按12的方式进行分配。发明人分得的收入一般不会被实际领取,而是用于其他学术用途,作为不受限制的研究经费。表1 不同许可
9、费形式的一般适用范围OTL采取“三三三”原则体现了高校、学院、教授、OTL四者在技术转移过程中投入的资源能力和交易内容在交易所得上的分配关系。高校和院系为科研人员提供进行科研研究的环境、吸引企业资助研究的品牌效应以及参与研发的学生等人力资源;教授付出了脑力资源以及产出成果的知识产权;而OTL为专利转化提供了从高校到企业的连接渠道,获取许可收入中的一部分以维持OTL的持续运营。技术许可办公室模式的价值空间在魏朱商业模式分析系统中,我们定义价值空间的计算公式为:通过模式设计,我们希望能增加利益相关者在交易结构中的交易价值,降低交易成本,减少交易风险,实现价值空间的增值。下面将从高校、企业、教授三个
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