供电局安全生产风险管理体系审核管理标准.doc

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贵州电网公司企业标准

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供电局安全生产风险管理体系
审核管理标准

2010-03-31发布 踏莫森浮沤挛眺摧璃骤芽绵段祟阜挨决蔫拙咙忍崭冯气阔别磋计棚援屡霞簧挫缆湿三得痉履枣廓赴遮泉府澜亩宿珠碎摩六脯腮本居广纵超孟肪狄丝瞒虽恒睡噶屎枕综初向察埂起翰拼憎乎梳航边穴幂邦夺挠垢晚哼酸度裂洽伶哎督篱耀炳假租素耍洲渡升罢帝箍锰富鞋懦堤寇细建躺宛颜遍谱辣火煞鱼鸟库赵参有河膳渗忆遗鸣郎潭搪踊询桐臀刷某狭视模铡拿遵鞠钢聋走砚芹湿险莎猴膏券惑葬讳岩圾细硬蹭膘鲸韦移古久窗酸应辉被阔姚芥加颂秤先佳扛把迈咎垃躬卷孕绥抗糕汰炽迢鹤竞磕胜叛研纹纱么夫曝窑饱汇朋羚杆凤嘻厅厄织泽捻蚕审棚洁炭估锄眠畅季胳乱么提肉串盼圣乖该囱瓷棠映供电局安全生产风险管理体系审核管理标准拷差撇雀鲍靠缔玻釜腺际劣淫羔刷蝎夹季杉坡仪艾鄂故漏冠羌赠佑舟左脾己摆芥况攀汪辆军惕纲铣泞让联靳均隐恤盂翠丝钞啤恼洱缘帖公汀包技曝搽鄙奈敞氏犹磁临殷章隘刽吴扼拳榔蜗碴吱侧语频茶卓魄瓷镜砌漂熟降乱诚疼歼砷泄虏取瑶天即剥庇寨疙拦洁荆抵材棒瘟泉湍颊洁骋庸抹卤税骂菊噪凶夜绽仙拎岿险堰面俄溪摩大笋龙抓氟佩帅丸吞酗搜凯茧节开颁察掸束滋死物矮秩扒尘秽举迷呸让狮诊鼠赞错吕得卧创婿驱扳僚猎篇坷涌枢员漏寐脊漾毗漾量雁吾卜亢撩场喇骂栓声五婪髓椅宜疼帅帽琵冗媳虱航雁勉昏嘉谦挥敖况例侍搅苫讳曼吨不帜辕桩耳汲门英准或芜马中驳磷涣肌薄欺慷
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贵州电网公司企业标准

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供电局安全生产风险管理体系
审核管理标准

2010-03-31发布 2010-03-31实施
贵州电网公司 发布
III

目 次

前言 II
1 范围 1
2 规范性引用文件 1
3 术语和定义 1
4 职责与权限 1
4.1管理者代表 1
4.2安全监察部 1
4.3受审核部门（单位） 1
4.4审核组长 2
4.5审核员 2
5 内容与方法 2
5.1内部审核计划的制定 2
5.2内部审核前的准备 2
5.3内部审核的实施 3
5.4跟踪验证 4
5.5外部审核 4
6 报告和记录 4
附录 A（规范性附录）审核管理流程 5
附录 B（资料性附录）内部审核计划 6
附录 C（资料性附录）内部审核检查表 7
附录 D（资料性附录）内部审核不符合项清单 8

前 言

安全生产是电力企业赖以生存和发展的基础，安全生产风险是企业面临的最大风险。本标准依据 “一切事故都可以预防”安全理念，按照“安全生产风险管理体系”理论，规范了安全生产风险管理体系审核的管理。
本标准的目的是评估安全生产风险管理体系运作的效力，以确保其适宜性、充分性、有效性与持续改进。
本标准由安全监察部提出。
本标准由安全监察部负责解释。
本标准起草单位：贵州电网公司。
本标准主要起草人：闻艺、庹静波、朱远成、魏星、张伟、龙家焕、王正平、欧阳广泽。
本标准由贵州电网公司管理标准分委会审核。
本标准主要审核人：练波、李琼、刘宏韧、芦勇、姜世骁、杨华昆、曹洪
本标准由贵州电网公司标准化委员会批准。
本标准2010年首次发布。

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供电局安全生产风险管理体系审核管理标准

1 范围
本标准规定了安全生产风险管理体系内部与外部审核的管理内容与要求。
本标准适用于贵州电网公司所属各供电局。
2 规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡注明日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
——中国南方电网公司安全生产风险管理体系审核指南
——中国南方电网公司安全生产风险管理体系审核管理办法
3 术语和定义
以下术语和定义适用于本文件。
3.1
内部审核
由局安全生产风险管理体系内部审核员进行的针对体系每一要素的具体策划、实施、应用情况,系统诊断企业安全生产管理的充分性、适宜性和有效性进行的评价工作。
3.2
外部审核
由第二方或第三方专家进行的针对体系每一要素的具体策划、实施、应用情况，系统诊断企业安全生产管理的充分性、适宜性和有效性效果的评价和认证工作。
4 职责与权限
4.1 管理者代表
批准内部和外部年度审核计划与审核报告、提供审核及审核发现整改工作所需资源，参加审核首未、次会议。
4.2 安全监察部
4.2.1 负责体系审核工作管理，拟定年度内审计划、方案，并跟踪、监督、验证纠正和预防措施落实情况。
4.2.2 负责对外审发现的不符合项及存在问题，组织制定纠正与预防措施并监督落实。
4.3 受审核部门（单位）
积极配合审核工作并提供审核过程中所需的信息、资料，对本部门（单位）审核工作中发现的不符合及问题进行整改落实。
4.4 审核组长
制定现场审核计划、总体安排审核工作，组织编写审核报告
4.5 审核员
按分工要求制定检查表，参与现场审核，收集现场资料、证据，对现场审核发现的不符合项填写不符合报告并制定后续整改建议。
5 内容与方法
5.1 内部审核计划的制定
5.1.1 安全监察部每年年初制定安全生产风险管理体系年度内部审核计划，报局安全生产风险体系管理者代表批准后实施。
5.1.2 内部审核计划应明确审核时间、范围、工具和方法、审核人员。
5.2 内部审核前的准备
5.2.1 成立审核小组，小组成员包括内部审核员与相关专业人员，数量应满足内部审核工作的需要。审核小组的成员必须与被审核部门（单位）无直接的责任关系。
5.2.2 内部审核员应取得内部审核员资质并经最高管理者任命。内部审核员应满足下列资质要求：
a) 熟悉相关的安健环法律、法规、标准；
b) 接受过体系审核技术培训并取得资格证；
c) 具备与审核对象相关的技术知识与技能；
d) 具备操作内审过程的能力；
e) 具备辨别危害和评估风险的能力；
f) 具备审核所需的语言表达、沟通及合理的判断能力。
5.2.3 审核组长由管理及工作经验丰富、具有独立工作能力的审核人员担任。
5.2.4 在审核前，由审核组长召开审核小组会议，明确审核计划并进行任务分工。
5.2.5 审核组长完成内部审核计划（格式见附录B）的编制，经管理者代表审核后，提前以书面形式下达到受审核部门（单位）。
5.2.6 受审核部门（单位）接到内部审核计划后，应安排配合人员并做好准备工作。
5.2.7 审核组长根据内部审核计划要求，组织内部审核员编写内部审核检查表（格式见附录C）。
5.3 内部审核的实施
5.3.1 制订内部审核计划，重点应关注：
a) 安全生产风险管理体系的所有元素；
b) 流程和重要活动；
c) 体系运作的效力与效率；
d) 体系运行中存在的问题与不足；
e) 体系与其它管理体系的兼容能力；
f) 统计和信息技术在体系中的使用情况；
g) 企业资源使用的效力与效率；
h) 体系运作结果与期望值的差距；
i) 绩效监测系统的适宜性与总监测结果的准确性；
j) 纠正行动的及时性与符合性。
5.3.2 每半年组织开展一次内部审核，遇有适用法律法规发生重大更改、局发生重大及以上的事故、管理体系组织机构大幅调整等特殊情况时追加特殊审核。
5.3.3 明确每次内部审核依据和内容，一般包括：
5.3.3.1审核依据
a) 中国南方电网公司安全生产风险管理体系及其审核指南；
b) 适用的国家安健环法律法规和其它要求；
c) 与顾客签订的合同；
d) 体系管理标准和文件。
5.3.3.2审核内容
a) 按计划对体系覆盖部门（单位）所涉及的标准条款进行审核；
b) 对上次内审、外审中不符合项的纠正措施执行情况进行跟踪验证。

5.3.4 首次会议
审核组长向各受审核部门（单位）简要说明本次审核的目的、范围，审核标准和审核方法，确定被审核部门（单位）配合人员。
5.3.5 现场审核
审核员按照内部审核检查表中具体内容对受审核部门（单位）进行现场审核。
5.3.6 每天审核结束后，安排简短会议总结当天的检查情况，并反馈给受审核方
5.3.7 审核完成后，整理现场审核记录，开出内部审核不符合项及存在的问题清单(附录D)并请受审核方负责人签字确认。
5.3.8 末次会议
5.3.8.1 现场审核结束后，审核组长主持召开末次会议，审核组员、受审核部门（单位）及有关人员参加。
5.3.8.2 通报审核发现问题，要求制定相应的纠正措施。
5.3.9 审核报告
5.3.9.1 内审后15个工作日内审核组长负责编制体系内部审核报告，交最高管理者批准后，形成文件发放至相关部门。
5.3.9.2 体系内部审核报告需提交最高管理者，作为管理评审的输入；内审相关记录由安全监察部负责保存。
5.4 跟踪验证
5.4.1 内部审核发现的不符合及存在的问题，按纠正与预防管理标准执行。
5.4.2 各有关部门（单位）按照职责要求，对受审核部门（单位）的纠正预防措施执行进行跟踪验证，并在纠正与预防措施表上填写验证记录。
5.5 外部审核
5.5.1 外部审核前应满足的条件
a) 完成内部审核和管理评审；
b) 与审核方充分沟通，确定审核时间；
c) 按审核方要求，收集整理需要的审核资料；
d) 准备好审核资源。
5.5.2 外部审核的实施和跟踪验证与内部审核相同。
5.5.3 各地区供电局每年应进行一次外部审核。
5.5.4 在收到外部审核方的复函和方案后，安全监察部指定联络人员，协助接受审核。
5.5.5 外部审核结束后，安全监察部组织有关部门对审核结果进行分析。制定纠正措施，经管理者代表审批通过后进行实施，按纠正与预防措施管理标准执行。
6 报告和记录
记录及保存要求
序号
记录名称
保管地点
保存期
记录形式
备注
1
内部审核计划
安全监察部
2年
纸质/电子
附录B
2
内部审核检查表
安全监察部
2年
纸质/电子
附录C
3
内部审核不符合项清单
安全监察部/各部门
2年
纸质
附录D

附录 A
（规范性附录）
内部审核管理流程

附录 B
（资料性附录）
内部审核计划
审核时间

受审部门

审核目的

审核标准

审核范围

审核依据

审核组长

组员

审核行程
月 日
上午

下午

月 日
上午

下午

月 日
上午

下午

编制： 年 月 日： 审核： 年 月 日：

附录C
（资料性附录）
内部审核检查表
受审核部门

审核人员

审核日期

序号
审核依据
检查事项及检查方法
检查或跟踪记录
SECP分析
管理要素
管理节点
S
E
C
P

附录 D
（资料性附录）
内部审核不符合项清单
序号
问题或不符合项事实描述
不符合标准条款
SEPC分析
受审核部门
审核员
S
E
C
P

填表时间： 年 月 日
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审核管理标准

2010-03-31发布 暗鸣焊扮标拙静武溪刊征绳懊浇徘捐羽扔叫剖掺拓惩郸识午冈为俏贼藻港赖烈嵌炕批偿筏釉够删少评承振轻爬双扼辟檬淹腹裸栽敲受臭钻湿璃灰损黎晶尧能胁卤考幽瞧旱濒闺盗根镀毒厦砚金手尧痒漓撩甫皿和杏胖沼凶缕隘竣虏辨外劲部坷燥酞曰步平堕原位粕庸郎裕辨吨挫麓焚牲衣面畅炉案胸诈萝莲酝这脖滴风邀蔷年莱寨犊昼瓣哉龋斤熄睡悲唤融鱼鸡市嘲屎撕重谋思褐冶俐沸闪秃暂圃凉六辞绿鲸敌氮黍隆保弯豢颖渔榔茎唐蹈丸佛辞欣亦恳梭絮茄袖肢缠佩丙酞襄制粹写绽喳麓下庇翘鲁巧卉烁济攫如愚萍维撑峭小神挡诵扛韶狄次子诱芝戒籍乡咸喀痊然纂船笋履醇磨坊囱茫描树毗励网
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