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产品开发项目文档管理规范 V1.8

产品开发项目文档管理规范

文档编号：COSHIP-CMMI-PRD-PDPDM
密级：机密
版本信息：1.8
批准日期：

编辑软件：Microsoft Word 2003 Microsoft Visio 2003

同洲电子股份有限公司 版权所有
内部资料 注意保密

文档修订记录
序号
版本编号
变化状态
变更（+/-）说明
作者
日期
1
V1.0
C

2004年
2
V1.5
M
根据实际情况进行优化阶段代号和文档密级等
王岩
2007-11-9
3
V1.8
M
根据评审意见进行修改
王岩
2007-11-20

*变化状态：C――创建，A——增加，M——修改，D——删除
文档审批信息
版本
过程改进组（EPG）审核
会签
批 准
备 注

目 录
1 概述 1
1.1 目的 1
1.2 适用范围 1
2 产品开发文档体系 1
3 文档质量的度量准则 3
4 主要角色和职责 3
4.1 文档作者 3
4.2 项目经理 4
4.3 PPQA 4
4.4 配置管理工程师 4
4.5 评审组 4
4.6 部门经理 4
5 文档审核流程 5
5.1 审核流程 5
5.2 归档签名 6
5.3 纳入基线 6
6 文档保密制度 7
7 文档编号 7
7.1 文档编号规则 7
7.2 阶段代号 8
8 文档版本 9

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产品开发项目文档管理规范 V1.8
1 概述
1.1 目的
规范公司产品开发项目的文档体系，加强文档的标准化管理。
1.2 适用范围
公司内所有产品开发项目。
2 产品开发文档体系
在产品开发项目开发过程中，各阶段都有相应的文档输出，文档的编写应先于或同步于开发工作。
产品开发项目过程中的文档体系如表1所示。
表1. 产品开发项目文档体系
序号
文档名称
文档作者
备注
立项
1
可行性研究报告
项目经理

2
产品规格书
项目经理

3
立项报告
项目经理

需求
4
系统需求规格说明书
需求分析师

5
软件需求规格说明书
软件工程师

6
硬件需求规格说明书
硬件工程师

7
结构需求表
结构工程师

8
电源需求规格说明书
电源工程师

9
需求管理矩阵
项目经理

计划
10
系统总体设计说明书
系统设计师

11
项目计划书
项目经理

12 1
质量保证计划
PPQA

13
配置管理计划
配置管理工程师

14
进度计划
项目经理

设计
15
软件概要设计说明书
软件工程师

16
结构概要设计说明书
结构工程师

17
硬件概要设计说明书
硬件工程师

实现
18
软件模块详细设计说明书
软件工程师

19
单元测试计划
软件工程师

20
单元测试用例
软件工程师

21
单元测试报告
软件工程师

22
电路原理图
硬件工程师

23
PCB设计图
PCB设计工程师

24
结构图纸
结构工程师

25
BOM
硬件工程师
研发BOM
26
产品集成计划
项目经理

27
集成测试计划
项目经理

28
接口说明书
软件工程师

29
集成测试用例
软件工程师

30
集成测试报告
软件工程师

验证
31
系统测试计划
测试工程师

32
系统测试用例
测试工程师

33
产品缺陷列表
测试工程师

34
认证性测试报告
测试工程师
研发中心出具
35
系统测试报告
测试工程师

发布
36
验证测试报告
认证代表

37
回归测试报告
测试工程师

38
缺陷报告
测试工程师

39
用户使用文档
技术资料工程师

交付结项
40
项目总结报告
项目经理

41
项目结项表单
项目经理

42
系统测试报告
测试工程师

43
产品缺陷列表
测试工程师

3 文档质量的度量准则
评审文档质量的度量准则有以下六条：
完整性：所承担产品开发任务的项目组，需按照公司文档体系的规定编写相应的文档，以保证在项目结束时其文档是齐全的。
正确性：在项目各个阶段所编写的文档的内容，必须真实的反映阶段的工作且与该阶段的需求相一致。文档与所述的对象保持一致，必要时应进行实时的文档版本升级。
可读性：文档应该表达清晰、逻辑条理分明、表现形式通用。
简明性：在项目各个阶段所编写的各种文档的语言表达应该准确简练。
规范性：文档的规范性是指采用当前最新的模板。其完整性及内容的充实程度应不低于模板的要求。
可追溯性：在项目各个阶段所编写的各种文档应该具有良好的可追溯性。由于各开发阶段编制的文档与各阶段完成的工作有着密切的关系，前后阶段生成的文件，随着开发工作的逐步扩展，具有一定的继承关系。在一个项目各开发阶段之间提供的文件必定存在着可追溯的关系。
4 主要角色和职责
4.1 文档作者
文档作者包括公司内的项目组成员以及外协人员。文档作者在文档方面的主要工作为：
1） 在项目开发过程的各个阶段中，按照规定及时地完成项目文档的编写工作，文档作者有责任保证文档编写与开发同步。
2） 文档作者不仅要审核文档字面上有无错漏，还要审核所陈述的技术内容是否精确，及表达方式上是否清晰易懂。文档作者对文档的正确性、可读性和规范性全面负责。
3） 文档作者保证所编写的文档与所描述的对象保持很好的一致性，必要时及时更新文档，便于以后维护工作和后续开发工作的开展。
4.2 项目经理
项目经理是控制文档准确性的关键环节，项目经理与文档作者一起构成文档正确性的直接责任人。
项目经理在文档方面的主要工作为：
1） 项目经理制定整个项目的文档计划（包含在项目计划中），并督促落实文档计划的实施。
2） 负责对技术内容正确性的检查并校对文档内容与所述对象最新版本是否保持一致。
3） 定义项目文档的密级。
4.3 PPQA
PPQA的主要工作为：
1） 对文档作者提供的文档进行编号。
2） 检查项目各阶段文档计划的执行情况，确保文档的三级审核制度得到执行直至最后归档。
3） 对文档进行规范性审查。
4） 根据文档计划，组织评审组对文档进行评审。
5） 确认项目经理定义的文档密级，并确保文档的保密性得到有效控制。
4.4 配置管理工程师
将评审通过或是部门经理审核通过的文档纳入基线管理，根据密级确认相应的权限。
4.5 评审组
对需要评审的文档（可行性研究报告、项目计划书、需求规格说明书、概要设计书等）的内容进行质量把关。
4.6 部门经理
文档作者所属部门的部门经理对不需评审的文档进行最终审核。
5 文档审核流程
对每一份文档要求在纳入基线前，从项目经理、PPQA、部门经理或评审组，进行三级审核，这样，分别从文档质量的完备性、正确性、可读性、简明性、规范性、可追溯性等方面进行分层把关，并最后签字确认其文档质量合格。
产品开发项目的文档管理层次结构如图1所示：

评审组

部门经理

PPQA

项目经理

文档作者

图1 文档管理层次结构

5.1 审核流程
产品开发项目文档在归档前均要经过多级审核，各审核一般都对应到文档封面的签名。
文档的审核归档流程如图2所示。

图2 文档的审核流程

5.2 归档签名
开发阶段文档在纳入基线之前需要经过三级审批，包括文档作者在内共四级签名：
Ø 文档作者：为文档的主要思想提供者和写作者。如果有多人参与，则记录主要人员。
Ø 项目经理：为在立项评审时指定的项目负责人。
Ø 审核：PPQA。
Ø 批准：如果此文档需评审，则批准人为评审组长；否则为文档作者所属部门的部门经理。
5.3 纳入基线
产品开发项目文档在经过三级审批通过后，由配置管理工程师纳入基线进行管理。
6 文档保密制度
为确保产品开发项目文档的安全性，防止技术资料的外泄以及维护公司的权益，对每种文档还应划定它们各自的保密级别。
每份文档的密级原则上根据其所含技术的保密要求以及产品进入市场的程度，由项目经理负责指定。文档是按照与开发同步的原则写作，所以大多数文档在第一次纳入基线时，其密级一般为“机密”，然后随着产品的逐渐成熟，其保密程度会逐渐放开，所以每份文档的密级标志是动态的。纳入基线后的文档密级若需要改变，可由项目经理提出申请，配置管理工程师责对文档所在配置库重新分配权限。
文档密级共分为四级：
Ø 绝密：指只有极少数人可以查阅的文档。如：核心技术的文档、预研项目的文档等。此类文档应严格保密，配置库权限一般只分配给研发领导指定人员，须签订保密协议。
Ø 机密：指只有项目组的人可以查阅的文档。如：《软件概要设计说明书》、《硬件概要设计说明书》等。对此类文档，配置库权限分配给项目组成员，其他人如需申请权限，需经项目经理批准。
Ø 普通：指在公司范围内开放的文档。如：《产品规格》等。此类文档可在公司范围内进行传阅。
Ø 公开：指对外开放的文档。如：《产品说明书》及相关宣传资料等。对此类文档不做权限控制。
以上密级归类仅供参考，各项目经理应根据产品竞争策略需要等实际情况确定归入哪个密级，做到在保密基础上的资源共享。
7 文档编号
文档以产品和项目为单位进行划分，对每篇文档根据其所属产品、项目和具体描述内容定义一个唯一的编号。文档编号由PPQA分配。
注：硬件原理图、PCB图、结构图纸、BOM等文件编码不在此编号范围内。
7.1 文档编号规则
文档编号由五部分组成，各部分由‘-’分隔，其构成如下：
产品型号_项目编号_阶段代号_模块代号
对文档进行编号时，各组成部分最好都有对应的代号及含义。如果不需区分模块，则以‘&’代替模块代号。
其中：
Ø 产品型号：一般对应于产品型号（外部型号）。
Ø 项目编号：所开发产品的项目编号。
Ø 阶段代号：此文档对应的项目阶段代号，请参见7.2。
Ø 模块代号：软件功能模块或硬件单板的缩写。
如：新华社项目设计阶段的设计文档《MPE模块概要设计书》的文档标号为：CDVB5110G_ DC-P071114-21_PD.SW_MPE。
7.2 阶段代号
阶段代号由2～4位英文字母和一位“.”字符表示，构成如下：
主阶段代号.子阶段代号
1～2位 1～2位
例如，“可行性研究报告”文档对应的阶段编号为I.R,“系统测试计划”文档对应的阶段代号为SA.TP。
文档各阶段代号如表2所示。
表2. 文档阶段代号
项目阶段
文档名称
主阶段代号
子阶段代号
立项
可行性研究报告
I(Initialization)
F(Feasibility)
产品规格说明书
I(Initialization)
S(Specification)
立项报告
I(Initialization)
R(Report)
需求

系统需求规格说明书
R(Requirement）
S(System)
软件需求规格说明书
R(Requirement）
SW(Software)
硬件需求规格说明书
R(Requirement）
HW(Hardware)
结构需求表
R(Requirement）
ST(Structure)
电源需求规格说明书
R(Requirement）
P(Power)
需求管理矩阵
R(Requirement）
M(Management)

计划
系统总体设计说明书
P(Planning)
SL(Solution)
项目计划书
P(Planning)
I(Integration)
质量保证计划
P(Planning)
QA(Quality Assurance)
配置管理计划
P(Planning)
CM(Configuration Management)
进度计划
P(Planning)
S(Schedule)
设计
软件概要设计说明书
PD(Preliminary Design)
SW(Software)
硬件概要设计说明书
PD(Preliminary Design)
HW(Hardware)
结构概要设计说明书
PD(Preliminary Design)
ST(Structure)
实现
软件详细设计说明书
IM(Implementation)
SW(Software)
单元测试计划书
IM(Implementation)
UP(Unit Testing Plan)
单元测试用例
IM(Implementation)
UC(Unit Testing Case)
单元测试报告
IM(Implementation)
UR(Unit Testing Report)
产品集成计划
IM(Implementation)
IP(Integration Plan)
集成测试计划书
IM(Implementation)
TP(Testing Plan)
接口说明书
IM(Implementation)
I(Interface)
集成测试用例
IM(Implementation)
TC(Testing Case)
集成测试报告
IM(Implementation)
TR(Testing Report)
验证
系统测试计划书
V(Validation)
TP(Testing Plan)
系统测试用例
V(Validation)
TC(Testing Case)
产品缺陷列表
V(Validation)
BL(Buglist)
认证性测试报告
V(Validation)
AT(Authentication Testing)
系统测试报告
V(Validation)
TR(Testing Report)
发布
验证测试报告
RL(Release)
V(Validation)
回归测试报告
RL(Release)
TR (Regression Testing Report)
缺陷报告
RL(Release)
BL(Buglist)
用户使用文档
RL(Release)
U(User)
交付结项
项目总结报告
PF（Project Finish）
R(Report)
项目结项表单
PF（Project Finish）
L（List）
系统测试报告
PF（Project Finish）
TR(Testing Report)
产品缺陷列表
PF（Project Finish）
BL(Buglist)

8 文档版本
版本编号由2位数字组成，以“.”来分割。
格式为：×.×

主版本 副版本
例如：V3.1表示：主版本为3，副版本为1，开发文档初始版本为V1.0。
8.1 具体请参见《PRD-版本管理规范》。合同管理制度

1 范围
本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；
本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。
2 规范性引用
《中华人民共和国合同法》
《龙腾公司合同管理办法》
3 定义、符号、缩略语
无
4 职责
4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。
4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。
4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。
4.5 合同管理部门履行以下职责：
4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；
4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；
4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；
4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；
4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；
4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；
4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，
4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：
4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；
4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；
4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；
4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责

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