企业技术创新的要素与制度约束.doc
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4、持和促进企业技术创新的重要依据。文章从企业内外两个方面考察了制约绍兴企业技术创新的要素与制度的诸多问题,并为解决这些问题提出了对策建议。关键词:技术创新 内部因素 外部因素一、引言加强企业技术创新不仅是绍兴贯彻落实“创业富民、创新强市”战略的重要内容,也是提升产业结构、转变经济增长方式的重要步骤。只有了解制约企业技术创新的各种因素,才能为实施各种扶持和促进企业技术创新的政策提供重要依据。制约企业技术创新的因素颇为复杂。因此,国内外关于制约技术创新因素的研究也较为丰富。熊彼特认为,技术创新是由科学发现和技术发明推动的,因而把研究开发视为技术创新的主要来源。诺斯认为,制度安排好坏决定技术创新高低。
5、施穆克勒认为,社会需要是拉动、牵引技术创新的主要动力。莫厄里和罗森堡认为,技术创新是由科技推动和需求拉动综合作用的结果,科学技术进步和市场需求都是决定创新成功与否的重要因素。除上述观点之外,制约企业技术创新的理论还有:英国肯尼迪、冯威杜克、费尔普斯等人提出的“企业家的创新偏好说”,加尔布雷恩的“厂商规模说”,卡曼、施瓦茨等人的“市场结构说”等 转引自杜伟:企业技术创新激励制度论M四川大学出版社,2002、3。西方技术创新理论被引入我国后,从上世纪80年代中期以来,国内许多专家学者在引入和评析的基础上,对技术创新进行了较深入的研究,如傅家骥、柳卸林、姜彦福、雷家啸、徐肇翔、贾蔚之、许庆瑞、汪应洛
6、、王春法、高建、杨武、刘满强、李正风、曾国屏、纪玉山、王永生等,他们在西方创新理论的基础上,跟踪世界技术创新理论的发展与应用,并结合我国企业的实践,对影响技术创新的机制、过程、管理及政策进行了较为系统的探讨 陶学禹,孙艳:西方企业创新理论的发展及其在我国的研究现状J 社会科学动态,2005,(5)。本文作为以往企业技术创新研究的一种补充,侧重于对已有理论进行实证检验。目的是帮助认清已有“企业技术创新”理论的适应条件,也有助于绍兴有关部门从宏观上合理作出促进企业技术创新的制度安排。二、调查方式与样本基本情况在绍兴市科技局的帮助下,我们对绍兴市越城区、绍兴县、诸暨市、上虞市、嵊州市、新昌县6个县(
7、市、区)2000多家企业和有关部门进行了调查,就绍兴全市企业技术创新发展所面临的问题,进行了剖析,并为解决这些问题提出了对策性建议。本次调查采取了问卷调查、走访、开座谈会的方式。问卷调查的样本是绍兴市科技局通过绍兴六县(市、区)科技局、经贸委、统计局等部门人员帮助发放与回收的。此次调查共发放问卷2000份,收回有效问卷1827份,利用excel软件进行分类统计和汇总。为了弥补问卷调查的不足,我们还深入部分企业举行有科技人员参加的座谈会,直接了解他们的真实情况和想法。样本的分布特征如下:(一)地区分布表1地区分布因 素 数量 占比(%)越城区915.04 绍兴县49326.98 诸暨市43823
8、.97 上虞市36519.98 嵊州市23813.03 新昌县20111.00(二)行业分布表2行业分布因 素 数量 占比(%)纺织、服装、印染业73240.07 化学与医药1347.33 电器机械、通信、电子设备23412.81 金属制品1568.54 塑料制品、造纸业23412.81 通用设备、交通运输设备业1136.19 其它22412.26三、企业技术创新的内部因素制约状况通过查阅大量的文献得出,当前阻碍企业技术创新的主要内部因素有:企业总体规模偏小,难以产生技术创新的机制;资金少,融资难,承受创新风险的能力差;职工文化素质差,技术人才和管理人才缺乏;管理者自身的文化素质低;企业内部缺
9、乏有效的技术创新激励机制等等。本文拟通过“制约企业技术创新的因素”、“企业不愿开展自主创新的原因”、“企业立足自身力量开展技术创新缺乏的要素”3个方面来具体考察上述因素制约绍兴企业的情况。从(表3、表4、表5)调查结果可以看出,制约企业技术创新的内部因素有以下两个特征:首先,创新“周期太长”是企业不愿开展技术创新的主要原因。调查表明(见表3),在众多导致企业不愿开展技术创新的原因中,创新“周期太长”(占样本总数的31.03%)是最重要的。由于技术创新的收益与成本在创新周期中具有不均匀的时差分布特征,绍兴多数企业因为资金短缺,很难承受大量的投入而没有产出,故此在创新战略的选择上大多采用了模仿改创
10、这一方式,以求更快地进入成熟期,给企业降低成本、增加收益,事实证明这一做法极易带来侵犯知识产权等负面影响。其次,缺乏技术人员是制约企业技术创新的最主要障碍。调查结果显示(见表4、表5),众多企业认为“缺乏技术人员”是制约企业技术创新最重要的因素, “缺乏资金”则位居第二。根据王庆功、丁子信对山东省大中型企业技术创新的调查研究,他们的调查结果显示,“资金短缺”是企业技术创新的最主要障碍,占比为46.2%,认为“人才缺乏”的比例为15.60%,比资金短缺的比例小很多王庆功,丁子信大中型企业技术创新的实证分析以山东省为例J 山东大学学报,2007,(3)。这主要是因为绍兴企业以中小民营企业为主,王庆
11、功、丁子信的调查以大中型企业为主。从绍兴目前的情况看,由于大多数企业缺乏具有创新活力的技术人才,使得技术创新活动在很多企业中还是偶然的、间歇性和非制度化的行为。表3 企业不愿开展自主创新的原因因 素 数量 占比(%) 周期太长56731.03 风险太大50527.64 自我技术水平低44124.14 管理太难18810.29 国外技术引进见效快1266.90表4 制约企业技术创新的内部因素因 素 数量 占比(%)缺乏技术人员63234.59 缺乏资金44224.19 缺乏创新意识31517.24 产权不合理623.39 缺乏明确目标1266.90 缺乏团队精神623.39 内部激励制度不完善1
12、8810.29表5 立足自身力量开展技术创新缺乏的要素因 素 数量 占比(%) 人才74440.72 资金60933.33 技术信息27114.83 政策1357.39 管理683.72四、企业技术创新的外部因素制约状况从已有文献可以看出,当前制约我国企业技术创新活动的外部环境因素主要表现在三个方面:一是政府对企业技术创新没有建立完善的激励机制;二是缺乏支持企业技术创新的市场;三是中介组织的缺失使企业与研究机构缺乏联系的桥梁。国外对制约企业技术创新外部因素的研究则形成了5大理论,即技术推动模式、市场需求拉动模式、技术与市场交互作用模式、技术创新一体化模式、技术创新系统集成网络模式 转引自李媛:
13、企业技术创新的多层次分析M东北大学出版社,2005、6。从中外理论的分析方法来看,都是紧紧抓住科技、市场、政府三个经济主轴进行分析。受此影响,本文亦从这三个方面验证已有研究成果在绍兴的适应性。(一)影响企业自主创新的市场因素主要有信息不充分影响企业技术创新的市场需求模式(施穆克勒、冯希普尔等)认为,市场是R&D构思的来源,市场需求为产品和工艺创新创造了机会,并激发为之寻找可行的技术方案的研究与开发活动。该理论把技术创新的推动模式描绘成市场研究 应用研究 开发研究 创新 生产 销售等过程 转引自李媛:企业技术创新的多层次分析M东北大学出版社,2005、6。刘明霞和袁靖波在总结中外有关理论的基础上
14、提出,市场对企业技术创新动力的影响主要表现为3个方面的因素。第一,市场结构影响技术创新;第二,市场体制对技术创新产生重大影响;第三,市场体系要素影响技术创新 刘明霞,袁靖波:新经济环境下企业的技术创新动力机制探析J科技进步与对策,2007年7月。根据上述分析,本文就影响企业自主创新的市场因素设计了4个选项(表9)。在被调查企业中,有32.29%的企业认为市场信息不充分是影响企业自主创新的最重要原因。市场信息是技术创新活动的出发点,对产品和技术提出了明确的要求,只有创造出适合需求的适销产品,技术创新才会得到效益。绍兴企业由于缺乏人才,缺乏必要的和正规的信息来源渠道,使其获得信息的能力较弱。表6
15、影响企业自主创新的市场方面原因的分析因 素 数量 占比(%)市场秩序不良45725.01 市场信息不充分59032.29 市场竞争不充分27415.00 不正当竞争50627.70(二)影响企业自主创新的科技因素主要是企业与科研机构缺乏沟通技术推动模式理论(熊彼特、曼斯菲尔德、厄特巴克、森谷正规等)认为,技术创新是由科学发现和技术发明推动的,该理论把技术创新的推动模式描绘成基础研究 应用研究 开发研究 创新 生产 销售等过程 转引自李媛:企业技术创新的多层次分析M东北大学出版社,2005、6。在此理论支撑下,本文就有关影响企业自主创新的科技因素给出了7个选项,要求企业进行选择。调查显示,企业经
16、营者多数认为“企业与科研机构缺乏沟通”,占比为33.44%,“科技与生产脱节”占比为20.80%,列第二位。由于技术市场的不发达和技术中介服务,体系建设的滞后,一方面使政府科研机构由于产业化经验和经费不足,存在着大量的科研成果闲置;另一方面是为数众多的企业苦于没有可以利用的合适技术来进行技术更新和改造,对在产、学、研之间建立起成果与产业化的联动机制形成阻碍,不利于企业技术创新活动的开展。表7 影响企业自主创新的科技方面原因的分析因 素 数量 占比(%)研究机构技术成果少1528.32 研究机构科技能力有限22812.48 企业与科研机构缺乏沟通60833.44 科技与生产脱节38020.80
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