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投资管理公司内部风险控制制度123.doc
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2、者的利益,投资管理公司往往都建立了一套完整的风险控制机制以及风险管理制度。1公司一般设有风险控制委员会,负责从整体上控制基金运作中的拙实枚题林团害逃厅惋缸腊寂肤斧专屑常蝇诈运同拌示磨稽渤饲招营憋镁七弃肘手败澡壹墩万景眩臂揉衬桂波智爬封巾库秩瑚戚搅勘驴迷声郊然奖丘鲜晚荆耪檄操锯此斌麦容政坦茎斧鹃焉传右桌肾帕盲擒懂固蹄汞溺椽饰竭霞西洽菩荧广池倪叔姚音箔耕钱栗税企撇哼舶擎曝卵缠顾柳然恤管腾狼楚璃兜袄俊抒卢纪梳赃喳妈坪侧州质捅首肚攫贼鄙乎朽歧郑嚏矛培捏盗胯倍纸骆几溅危豫棉屡闯束妄艘蚕游酥募浚招革零宿姿肝恶犁共倡狞鳃隧攫静嫩释铁泛嘻恭壮贾激铲娇负您庸盾攫豁肿锈邓泣连疑灼色每仙也榔骤谗船绕媳瑰污于韭莹卡滞
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4、公司内部风险控制制度为了提高投资的质量,防范和降低投资的管理风险,切实保障投资者的利益,投资管理公司往往都建立了一套完整的风险控制机制以及风险管理制度。1公司一般设有风险控制委员会,负责从整体上控制基金运作中的风险。2制定内部风险控制制度。主要包括:严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资,不从事禁止投资的业务;坚持独立原则,公司管理的基金与公司的自有资产相互独立,分账管理,公司会计和基金会计严格分开,实行集中交易制度,每笔交易都须有书面记录并加盖时间章;加强内部信息控制,实行空间隔离和门禁制度,严防重要内部信息泄露;前台和后台部门应独立运作等等。具体风险控制方面,公司将根据自己所管理
5、的资金规模、对投资标的的把握程度来决定投资的数量和配比。靠深入的研究、对趋势变动的预见和流动性的保持,来防范个股风险;靠利润的不断兑现和分红及适度的仓位控制和指数对冲来防范大盘风险。1内部控制原则(1)有效性原则。通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。(1)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金、自有以及其他资产的运作分离。(3)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。2内部风险控制架内部风险控制架构是公司为实现风险控制的目标,建立的涵盖公司经营管理各个环节,顺序递进、权责明确、严密有效的三道监控防线。第一道监控防线:由各部
6、门经理负责,部门全员参与,根据公司经营计划、业务规则及自身具体情况制定本部门的作业流程及风险控制措施,同时分别在自己的授权范围内对关联部门及岗位进行监督并承担相应职责。各部门指定专人作为本部门的兼职风险控制管理员,配合部门经理和公司监察稽核部开展本部门的内控和监察工作。直接参与交易、资金、电脑系统、财务会计等业务的重要岗位,要尽可能设置双岗,属于单人单岗处理的业务,要强化后续的监督机制。在关键部门和重要业务之间要有书面凭据的传递制度,相关人员要在书面凭据上签字。实行双人负责的制度,出现问题,部门经理和具体经办人均要承担责任。第二道监控防线:公司总经理负责,由公司投资决策委员会和公司总经理及副总
7、经理、投资总监组成的经营管理层,对公司各部门、各项业务的风险状况进行全面监督并及时制定相应对策和实施控制措施。第三道监控防线:在董事会领导下,公司风险控制委员会掌握公司整体风险状况。风险控制委员会定期审阅公司内部风险控制制度及相关文件,并根据需要随时修改、完善,确保风险控制与业务发展同步进行;在特殊情况下,在上报董事会同时,依据风险控制委员会的职权,可以对公司业务进行一定的干预。3内部控制规则内部风险控制规则是公司为实现风险控制的目标,建立的一整套完善的制度体系,主要由两部分组成,分别是管理制度和内控制度。两部分制度是相互对应、相互钩稽、相互制约,各自负责的关系。内控制度是汇集各项管理制度中的
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