弋阳县司法行政系统廉政风险点及防范措施汇总表(财务管理风险).doc

弋阳县司法行政系统廉政风险点及防范措施汇总表（财务管理风险）

序
号
廉 政
风险点
风险点表现形式
防范措施
责任领导
负责人
责任人
1
收入
管理
截留行政性收费，隐瞒收入（一级）
严格进行财务管理制度，完善程序制约和责任追究办法。
胡展鸿
汪汉帮江莲花彭富丽
办公室（行政服务股）全体干部职工
截留、挪用专项资金，擅自改变计划用途（二级）
严格进行财务管理制度，完善程序制约和责任追究办法。
违反双限规定，未及时入库（三级）
严格进行财务管理制度，完善程序制约和责任追究办法。
法律服务私自收费、超标收费、乱收费等（三级）
严格按照《收费许可证》批准的收费项目、收费标准、收费范围收取，实行“阳光作业”，标准上墙。
2
支出
管理
违反规定报账，虚报发票（二级）
执行《财务公示制度》，定期开展检查。
会议、招待、差旅和公车使用费等挤占项目支出（三级）
完善财务公开制度，严格执行财务纪律，制定违反财务管理责任追究制度。
开支不公开、不透明，原始凭证审核把关不严，财务核算数据不准，可能导致资金混乱和不廉洁行为，给财务工作带来不良影响（三级）
严格执行《财务管理制度》、《财务公开制度》，定期开展对两个制度执行情况的检查。
弋阳县司法行政系统廉政风险点及防范措施汇总表（财务管理风险）

序
号
廉 政
风险点
风险点表现形式
防范措施
责任领导
负责人
责任人
3
票据
管理
违反规定印制财务票据（一级）
落实《票据管理办法》。
胡展鸿
汪汉帮江莲花彭富丽
办公室（行政服务股）全体干部职工
转借、代开、串用财务票据，转收费等行为（二级）
抓好《票据管理办法》的落实，每月对票据使用进行内部检查。
票据管理不力，丢失票据（三级）
抓好《票据管理办法》的落实，实行审计制度。
4
资产
管理
现金管理不衔命规定，随意借支，非法挪用（一级）
严格执行现金制度，发票报销和结算等制度。
大额固定资产处置不经集体研究（二级）
制订《固定资产处置监督办法》，完善局务公开制度。
车辆维修、报废等少支多报，私自出车，因车辆事故而造成经济损失（二级）
严格执行《车辆管理制度》和《车辆事故责任追究制度》，落实相关费用公开制度。
应收款和预付款长期结算不清，固定资产处置不按规定办理（三级）
严格执行《财务管理制度》，对固定资产实行专人管理，定期开展检查。
弋阳县司法行政系统廉政风险点及防范措施汇总表（财务管理风险）

序
号
廉 政
风险点
风险点表现形式
防范措施
责任领导
负责人
责任人
5
采购
管理
装备采购不按程序，随意采购（二级）
严格按照装备计划，凡应纳入政府采购范围的物品购置都要按规定办理；进行采购时，必须规范程序实施操作，不得私自变更种类、数量等。
胡展鸿
汪汉帮江莲花彭富丽
办公室（行政服务股）全体干部职工
大宗采购经集体研究（二级）
实行领导责任制，规定凡超过万元的大宗物品和固定资产购置，由局长办公会研究决定。
科室个人随意采购办公用品（三级）
制定《局机关管理制度》，规定机关一切办公物品、固定资产的购置，均由办公室负责，未经办公室同意、局长批准，不得私自采购。
6
其它
不认真执行会计制度，设置帐簿，科目混乱，造成资金流向不清，可能出现贪污、挪用等现象造成上级部门或物价、审计部门检查被罚（一级）
认真执行《会计法》，加强财务人员的管理监督，定期或不定期进行财务检查或内部审计。
预算编制不科学、不合理造成资金短缺，保障不力，影响工作正常运转（三级）
加大预算、资金管理力度，做到科学运用，合理安排。
弋阳县司法行政系统廉政风险点及防范措施汇总表（事务管理风险）

序
号
廉 政
风险点
风险点表现形式
防范措施
责任领导
负责人
责任人
1
资产
管理
固定资产管理不到位，登记不及时，处置不合规定，可能造成固定资产流失（二级）
严格执行《司法局机关管理制度》和《固定资产报废处置办法》。
胡展鸿
汪汉帮
办公室（行政服务股）全体干部职工
分配资产时，不按实际需要分配，受人情因素干扰或收受好处，可能产生不廉洁行为（三级）
建立完善《司法局固定资产管理办法》并严格执行。
2
行政
事务
管理
违反规定私自用印，可能造成工作失误，经济损失和产生不良社会影响（二级）
制定《印章管理规定》，印章实行专人负责。
工作失职、渎职、弄虚作假，影响部门正常运转（三级）
强化职业首先教育，提升履职的自觉性。
执行机关接待制度不严，超标准接待，可能造成铺张浪费（三级）
严格执行弋阳县《司法局机关管理工作制度》中关于接待制度的规定条款。
发文不符合程序，审核把关不严，容易造成公文格式标准、用字用语不规范（三级）
开展素质教育和业务培训，严把发文审核关。
弋阳县司法行政系统廉政风险点及防范措施汇总表（事务管理风险）

序
号
廉 政
风险点
风险点表现形式
防范措施
责任领导
负责人
责任人
2
行政
事务
管理
抄袭、杜撰信息，宣传稿件内容虚假不实，可能造成职能不能落实到位或引发不良影响（三级）
加强职业道德教育，严把稿件刊登审核关。
胡展鸿
汪汉帮
办公室（行政服务股）全体干部职工
对上级要求上报的材料迟报、漏报（三级）
严格执行《司法局机关管理制度》中关于绩并行考评的规定。
统计、报表不真实、不准确（三级）
严格按考评方案执行。
档案资料归档不及时、不准确、不规范，容易造成丢失及机密泄漏（三级）
严格按《司法局机关管理制度》执行。
车辆管理不严，可能造成公车私用或停放在高消费娱乐、餐饮场所等现象（三级）
严格按《司法局机关管理制度》规定的车辆管理调配制度执行。
机关节假日值班人员不到位，可能出现空岗，导致信息不畅通（三级）
严格按《司法局机关管理制度》执行，对违反人员予以处罚。
弋阳县司法行政系统廉政风险点及防范措施汇总表（法律服务管理风险）

序
号
廉 政
风险点
风险点表现形式
防范措施
责任领导
负责人
责任人
1
受理
审查
态度不热情、蛮横粗暴，推诿扯皮等，可能影响司法行政整体形象（一级）
实行首问负责制和服务承诺制，推行微笑服务和有效服务，对符合条件的申请当事人应及时受理；对不符合条件的，应予以说明情况。
江明金
胡展鸿
刘志锋胡玉芳黄弋军徐 建
公证处、法援股、司法鉴定股、公律股等全体法律服务人员
作形式审查，对明知或应知申请人提交虚假材料或规避法律行为予以默认的（二级）
全面推行岗位职责制，并按相关规定追究责任人的责任。
所需材料告知不清，要求当事人多次提供材料，直接或间接扩大当事人费用的（三级）
实行一次性告知制，对违反规定的责任人予以责任追究或批评教育。
无故推诿申请材料，不按规定出具《受理通知书》或《不予受理通知书》（三级）
建立案（证）报备制，并按规定追究相关责任人的责任。
2、
办理
办结
材料审查不严，可能出现错、假案（证）而造成严重后果的（一级）
按责任追究办法严格执行，对相关责任人予以从重处罚，并对相关领导予以负责追究。
未按《法律援助条例》规定减免收费，私自收费的（二级）
加强职业道德和执业纪律教育，对违反规定的责任人予以责任追究。

弋阳县司法行政系统廉政风险点及防范措施汇总表（法律服务管理风险）

序
号
廉 政
风险点
风险点表现形式
防范措施
责任领导
负责人
责任人
2
办理
办结
申请程序、服务流程、收费标准未按规定公开上墙等，可能引起当事人误解（三级）
严格按法律服务规定，实行“阳光”作业。
江明金
胡展鸿
刘志锋胡玉芳黄弋军徐 建
公证处、法援股、司法鉴定股、公律股等全体法律服务人员
办事拖拉，未按规定时限办结，可能引起当事人不满的（三级）
实行限时办结制，对相关责任人予以纪律处罚或教育。
3
其它
不服从大局，对涉法涉诉案件私自接案，可能影响社会稳定的（一级）
对相关法律服务单位和人员进行整顿，情节严重报上级予以从重处罚。
随意降低收费标准，实行不正当竞争，扰乱法律服务市场（二级）
定期开展法律服务市场整顿，对相关责任单位和责任人予以责任追究。
未按收费标准超高收费，可能引起当事人怨言的（三级）
按司法局《律师和法律服务规定》对相关人员进行处罚。
违反职业道德，出现“不给好处不办事，给了好处乱办事”现象，引起当事人严重不满的（三级）
定期开展法律服务案件回访，并追究相关责任人的责任。
违反程序或随意简化审批手续，导致不应年检注册的予以上报（三级）
强化审批手续，严把材料审核关。
弋阳县司法行政系统廉政风险点及防范措施汇总表（组织人事风险）

序
号
廉 政
风险点
风险点表现形式
防范措施
责任领导
负责人
责任人
1
干部
任用
违反干部人事工作规定，滥用职权，擅自决定干部任免，搞权钱交易、任人唯亲。（一级）
认真贯彻落实《干部任用条例》、《公务员法》及其配套法规，严格执行干部选拔任用条件和程序，完善干部人事任用工作机制。
涂恒成
江明金胡展鸿
所有参与管理的干部
在任用干部工作中弄虚作假、隐瞒实情，不按程序规定随意决定干部任免（二级）
严格按照干部管理权限，由党组集体讨论作出任免决定，认真贯彻民主集中制原则，坚持民主、公开、竞争、择优的原则，增强干部工作的透明度和公开性
干部任用中，缺乏敏锐性，不能及时了解广大干部职工思想动态，不能为党委提供及时有效的决策参考。
扩大干部工作中的民主，不断强化干部群众的参与，自觉接受干部群众对干部选拔任用等工作各个环节的全过程监督，努力营造公开、公平、公正的选人用人环境。
2
干部
考察
接受利益关系人的礼物，礼金及其他可能影响考察结果的行为（二级）
落实《干部考察失误责任追究制度》，严格遵守干部人事纪律，不准利用考察这便谋取私利。
考核考察不细致，工作走过场，对干部综合评价不够全面，工作中实地考核失察，留有隐患。
在干部人事工作的各个环节严格按照规定的要求办事，切实做到坚持原则不动摇，，遵守纪律不放松，，细化干部人事工作的具体操作步骤，做到程序一步不缺、一步不错。
弋阳县司法行政系统廉政风险点及防范措施汇总表（组织人事风险）

序
号
廉 政
风险点
风险点表现形式
防范措施
责任领导
负责人
责任人
3
干部
管理
监督
对录用干部职工政审不严，造成不良后果（二级）
对新录用的干部职工，严格执行审察考核标准，严把政审关，对违反纪律者依照《中国共产党纪律处分条例》追究有关责任人的责任。
涂恒成
江明金胡展鸿
所有参与管理的干部
干部监督管理工作中，对群众反映的线索不能及时调查处理。（三级）
落实《党政领导干部选拔任用工作监督办法》，加强干部选拔任用的全过程，做到公道正派，任人唯贤。
评先、评优不公平、不公正（三级）
实行群众评阅与组织审核相结合，做到公平、公正、公开、透明。
不执行回避制度（三级）
认真落实和执行干部任免相关回避制度。
4
其他
干部档案管理不严，造成档案缺失或在档案中弄虚作假（二级）
健全和落实人事档案材料的收集管理、使用、存放、查阅等制度，严格遵守人事保密制度。
老干部集体活动安全隐患（二级）
实行专人管理老干部工作，建立老干部健康档案，老干部集体活动派专人组织参加。
泄露与干部任免有关的秘密（三级）
完善干部任前公示制度，在党组讨论决定后，下发任职文件前在一定范围内进行公示。
人事变动不监督办理移交手续（三级）
制订《人事变动移交办理制度》，将移交办理工作列入人事变动的同一议程。
弋阳县司法行政系统廉政风险点及防范措施汇总表（基层基础管理风险）

序
号
廉 政
风险点
风险点表现形式
防范措施
责任领导
负责人
责任人
1
基层
司法
所管
理
工作人员不到位，出现“无人所”或“个人所”，可能影响基层社会稳定（一级）
积极向上级领导汇报，争取领导的重视和支持，尽可能解决基层司法所的人员、编制和经费等问题。
胡展鸿
王礼军姚志军
基层股、社区矫正股所有干部职工
工作随意懒散或不作为，导致矛盾纠纷升级，可能引起涉法涉诉上访或群访现象发生（二级）
按干部权限管理严格执行，情节严重的，协调相关部门对相关责任人予以撤职或调离工作岗位。
调解矛盾纠纷措施不力、办法不多或开展法律服务随意收费，可能引起群众不满的（三级）
定期举办业务培训，对违反规定收费或超高收费的责任人予以处罚。
2
工作
管理
对法律服务工作者政治思想教育、职业道德、监督管理不够全面到位，导致违规违纪执业行为，群众不满意出现投诉等问题，年检注册把关不严。（一级）
强化教育监管和政策法规学习教育，提高服务意识，严格按照相关法规政策高标准严要求，把好年检注册关，加强制度机制建设，严格考核奖惩制度。
弋阳县司法行政系统廉政风险点及防范措施汇总表（基层基础管理风险）

序
号
廉 政
风险点
风险点表现形式
防范措施
责任领导
负责人
责任人
2
工作
管理
对矫正对象的情况掌握不全面，未能及时对矫正对象进行衔接登记、监管教育、验收等工作，导致矫正对象再次犯罪，出现不稳定因素。（二级）
加强法律法规学习，认真履行职责，规范工作程序，建立工作保障机制，提高矫正监督管理能力，实现矫正对象无重新犯罪，维护社会和谐稳定。
胡展鸿
王礼军姚志军
基层股、社区矫正股所有干部职工
对回归安置帮教人员的关心帮助教育不到位，导致帮教对象对社会不满，重新犯罪，危害社会。（二级）
严格按照法律法规、上级决策部署要求办事，认真履行各项工作职责，全面、细致、积极稳妥地对安置帮教对象进行教育帮助，确保社会稳定。
在主持和参与纠纷调处时，接受当事人吃请、送礼等不廉洁行为。（一级）
加强政治思想道德、职业道德与爱岗敬业教育，提高廉洁从政意识。
在协调、指导基层调委会工作中，工作不够及时科学，方法简单，工作推进困难，矛盾积压，不稳定因素增加，工作失误出现偏差。（二级）
完善工作机制，健全工作程序，进一步加强业务学习提高工作技巧和指导协调能力。
2010年读书节活动方案
一、     活动目的：
书是人类的朋友，书是人类进步的阶梯！为了拓宽学生的知识面，通过开展“和书交朋友，遨游知识大海洋”系列读书活动，激发学生读书的兴趣，让每一个学生都想读书、爱读书、会读书，从小养成热爱书籍，博览群书的好习惯，并在读书实践活动中陶冶情操，获取真知，树立理想！
二、活动目标：
1、通过活动，建立起以学校班级、个人为主的班级图书角和个人小书库。
2、通过活动，在校园内形成热爱读书的良好风气。
3、通过活动，使学生养成博览群书的好习惯。
4、通过活动，促进学生知识更新、思维活跃、综合实践能力的提高。
三、活动实施的计划
1、 做好读书登记簿
（1） 每个学生结合实际，准备一本读书登记簿，具体格式可让学生根据自己喜好来设计、装饰，使其生动活泼、各具特色，其中要有读书的内容、容量、实现时间、好词佳句集锦、心得体会等栏目，高年级可适当作读书笔记。
（2） 每个班级结合学生的计划和班级实际情况，也制定出相应的班级读书目标和读书成长规划书，其中要有措施、有保障、有效果、有考评，简洁明了，易于操作。
（3）中队会组织一次“读书交流会”展示同学们的读书登记簿并做出相应评价。
2、 举办读书展览：
各班级定期举办“读书博览会”，以“名人名言”、格言、谚语、经典名句、“书海拾贝”、“我最喜欢的＿＿＿”、“好书推荐”等形式，向同学们介绍看过的新书、好书、及书中的部分内容交流自己在读书活动中的心得体会,在班级中形成良好的读书氛围。
3、 出读书小报：