长沙市政府投资建设项目资料管理规定--长审行[2010]80号.docx
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1、关于印发长沙市政府投资建设项目审计资料管理规定的通知 2012年06月15日 累计点击次数:37 【打印此页】【关闭】 CSCR-2010-23002长沙市审计局关于印发长沙市政府投资建设项目审计资料管理规定的通知长审行201080号长沙市各政府投资建设项目主管部门,建设、施工单位: 为规范政府投资建设项目审计资料报送、流转等行为,强化审计资料管理,提高审计效率,经研究,特制定长沙市政府投资建设项目审计资料管理规定,现印发给你们,请认真遵照执行。二一年十二月二日长沙市政府投资建设项目审计资料管理规定第一章总则 第一条为规范政府投资建设项目审计资料(简称建设项目资料,下同)报送、流转等行为,明确
2、建设单位、施工单位与审计机构的责任,保证建设项目资料真实、完整、合规,提高审计效率,根据中华人民共和国审计法和长沙市政府投资建设项目审计监督办法等相关规定,制定本规定。 第二条本规定适用于长沙市政府投资建设项目工程结算、招标控制价和预算的审计资料管理,其他项目的审计资料管理按长沙市审计局的相关审计规定执行。 第三条建设单位应指定专门的审计联络员,凭建设单位介绍信,向长沙市审计局政府投资审计专业局(简称政府投资审计专业局,下同)报送建设项目资料,并负责其他审计事项的联络、协调工作。 施工单位不得直接呈报建设项目资料,不得直接参与审计事项的联络、协调工作。 负责初审的中介机构不得代为呈报建设项目资
3、料,不得直接参与审计事项的联络、协调工作。 第四条 项目建设单位应在项目完成竣工验收后28个工作日内,或完成招标控制价审核和预算编制后7个工作日内向政府投资审计专业局报送建设项目资料。经政府投资审计专业局审核合格后,方可进窗。延期报送建设项目资料所造成的审计延时,由项目建设单位或项目报送单位负责。 第五条建设单位应按湖南省建设工程造价管理办法、基本建设项目档案资料管理暂行规定的要求收集、整理项目资料,确保字迹清楚,页面整洁,不得使用易褪色的书写材料;纪要、洽商、签证等建设过程中形成的证明性文件,均应按程序签字盖章;合同、签证、图纸、结算书、计算书等都应报送原件,不得报送复印件。 第六条建设单位
4、对报送的建设项目资料须装订整齐,并填写资料明细目录表;需分册装订的,填写资料明细目录表时应注明总册数。 第七条建设项目建设过程中形成的文字材料、图纸、图表、计算材料、音像材料等,都应列入建设项目资料报送的范围,不得遗漏。漏报、少报造成的损失,由建设单位负责。 第八条建设单位对报送的建设项目资料须认真进行审核,确保资料完整,事项真实,数字准确,加盖建设单位公章予以确认,对报送资料的真实性、完整性和合法性作出书面承诺,并承担由此产生的法律责任。施工单位也应对报送资料的真实性、完整性和合法性作出书面承诺,并承担由此产生的法律责任。 第九条所有资料必须一次性报送齐全,原则上不准补报。经济性签证、隐蔽性
5、记录等证明性结算资料和项目中可以独立报送的工程或项目等漏项性结算资料,金额超过30万元的,应按单独项目,由建设单位提出申请,说明原由,经政府投资审计专业局办公会议审查同意,凭政府投资审计专业局会议纪要单独进窗,不得在正在进行审计的项目中补报;低于30万元(含30万元)的,应由建设单位提出书面报告,经政府投资审计专业局相关负责人审查批准,方可补报,并填写补报审计资料审核表(详见附件四),履行正常审批程序;不涉及报审金额调整的缺失性资料补充,由审计人员所在审计业务科或中介机构提出,由政府投资审计专业局综合科进行补充登记。所有进窗资料,应加盖“长沙市审计局政府投资审计专业局审计接收资料专用章”。 第
6、十条建设单位对工程材料、设备价格,没有提供明确的价格标准和相关价格确定、审核等信息的项目,政府投资审计专业局应拒绝接收;主要审计资料缺失的,政府投资审计专业局应拒绝接收。第二章资料报送 第十一条 建设单位在报送建设项目资料时,应填写并报送被审计单位承诺书、施工单位承诺书(见附件一、附件二)和资料接交清单(见附件三)。 资料接交清单须填写资料名称、数量、核对人姓名。 第十二条招投标建设项目须提供以下主要审计资料: 立项批复原件。如为复印件,须与原件核对,并由建设单位盖章、签字确认。 设计图原件。 招标文件原件,含招标须知、合同主要条款、投标文件格式、工程量清单、技术条款、评标标准和方法等,如为复
7、印件,须与原件核对,并由建设单位盖章、签字确认。 投标文件原件,含投标函;投标函附录;投标保证金;法定代表人资格证明书;授权委托书;具有标价的工程量清单与报价表;辅助资料表;资格审查表;对招标文件中的合同协议条款内容的确认和响应;施工组织设计;招标文件规定提交的其他资料等,如为复印件,须与原件核对,并由建设单位盖章、签字确认。 中标通知书原件,如为复印件,须与原件核对,并由建设单位盖章、签字确认。 若结算审计报送金额,超过中标价格的30%至100%的,建设单位需提供超标情况说明,经政府投资审计专业局审核认为变更合理的,方可进窗;超过100%及其以上的,建设单位需提供超标情况说明,并经政府投资审
8、计专业局办公会议讨论认为变更合理的,凭政府投资审计专业局会议纪要进窗。 施工合同(协议)及与工程造价有关的合同(协议)及补充合同(协议),包括采购、监理、设计、勘察等合同(协议)原件。 设计变更、工程变更文件原件,须单独装订成册。 工程经济技术签证单原件,须有设计、监理、施工、建设等参建方签字、盖章。 工程会商、图纸会审纪要原件。 竣工图原件,须有设计、监理、施工、建设等参建方签字、盖章,须有施工单位竣工图章,并填写内容。 工程项目造价计算书原件,含汇总表、编制说明书、取费程序表等,须有编号,须经建设单位审核签字,并签署“同意送审”意见,并加盖公章、编制人签章、执业章。材料、设备价格包括序号、
9、名称、规格、型号、数量等,均应填列齐全。其中,现场确认的主材、设备,还需填列所用位置、报批价格、审批价格等。 工程量计算书原件,须有连贯性,不得使用同色笔涂改,如有审核调整,调整后须有正稿。 竣工验收证明原件,如为复印件,须与原件核对,并由建设单位盖章、签字确认。 第十三条 如有隐蔽工程验收记录、桩基工程验收记录和地质勘测工作内容,须提供隐蔽工程验收记录、桩基工程验收记录和地质勘测资料原件。 隐蔽工程验收记录、桩基工程验收记录,须有设计、监理、施工、建设等参建方签字、盖章。 地质勘测资料,主要指勘察设计、勘察报告、地质图、勘察记录和重要土、岩样及说明等。 第十四条如有抽芯检测,须提供抽芯报告原
10、件,并经建筑工程质量监测机构盖章认可。 第十五条如有分包工程项目,须提供符合法定分包条件的证明性、审查性文件和分包合同、协议原件。 第十六条其他与工程造价有关的文件,均应提供原件。如工程委托书(包括监理、设计等单位授权委托书)、工程开工令及乙方回执、工程延期申请及批复表和工作联系单、来往函件、监理通知等;工程量计算式附表,如钢筋分析表等;工程项目调试报告、材料设备使用许可证、材料设备使用变更审批表、社保基金缴纳凭证、拔付款收据或发票等。 建设单位付款金额超过合同金额70%或工程概算60%以上的,政府投资审计专业局原则上应拒绝进窗;特殊情况需要进窗审计的,建设单位须提供超付原因说明,并经政府投资
11、审计专业局办公会议讨论认为超付情形合理的,凭政府投资审计专业局办公会议纪要进窗。 第十七条免招投标、非招投标工程,须提供有权审批部门或机构的审查批准文件原件。 第十八条工程招标控制价审计项目,除应提供立项批复、设计图纸外,还须提供编标资料、审标资料原件。 编标和审标报告书应分别加盖编制机构和审核机构的公章以及符合法定资质的造价员或造价工程师的个人执业资格印章,并签字确认。 第十九条如有招标答疑,还应提供招标答疑会议纪要。招标答疑会议纪要须加盖参会单位的公章。 第二十条一次招标对应一个标段,不得拆分;一个标段,一个合同,原则上一次进窗;特殊情况,需要分次进窗的,应由建设方提出报告,说明原因,并经
12、政府投资审计专业局办公会议审查同意,以凭政府投资审计专业局的会议纪要进窗。 对大型工程建设项目,政府投资审计专业局将逐步实施一次性整体或分次进窗、集中审计和进窗前对审计资料的完整性、合规性与真实性进行审计验收制度。 第二十一条工程项目预算审计项目,除应提供立项批复、设计图纸或设计说明外,还须提供符合法定资质的机构及人员编制的工程项目预算书原件。 第二十二条建设单位除应报送上述项目建设纸制资料外,还应提供包括工程项目造价计算书、工程量计算书在内的光盘文件。 第二十三条每个项目图纸均应按建设性质进行分类,并根据其图号按顺序进行装订,装订要求做到“三孔一线”;每册图纸应制作图纸目录,图纸目录与图纸应
13、当一致;对于已被损坏或字体模糊的图纸,应更换后重新装订;修改或补充的图纸需重新加盖公章和执业图章。第三章资料流转 第二十四条从政府投资审计专业局领取的项目分配表、项目流转表填写要求字迹工整,数据准确,全面详细,并妥善保管,非经政府投资审计专业局负责人批准,不得随意更改。 第二十五条审计过程中不得更换建设单位报送的各种资料。如报送的资料存在严重缺陷,应由建设单位提出,履行规定的审核批准程序,并编制正确的资料,放在原报送的资料前面。原报送的资料不得拿走、销毁。 第二十六条建设单位或施工单位咨询或查询项目情况应出示项目资料接收回执单;电话查询应说明身份,并报出项目进窗编号。 第二十七条审计报告领取时
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