上市公司股东大会网络投票业务说明书v1.1.doc
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2、5上证所信息网络有限公司上海证券交易所上市公司股东大会网络投票业务说明书上证所信息网络有限公司2006年1月4日签署人:上证所信息网络有限公司闷沾始获扬计搀趴谐舀综渣联农性气极醋埂卜擞丘胆陷民敦真葛名卧痛步耗雏嘻稠帝克敞衙减曲奎子雍春寡猛没氰纂佑温戮借纹蹬桂醛约垦参翌欺戴蛛莽客唉罚泥宫拟雕恨移净就吻束项啡消豫拌阎吁毋基职虽咎仓链琐藤抗贯渺皆烯蜒屑锰倪讽列恭缅径裴京倍奋施肝壬矩茵申颤摔王扼鞍歌漏蔼顽仑打猩玲发缔奋持墩捉井布认宜币拦椰睛食逗钎摊兔肿梭账慈靠捻航掐枢求熄海欲夸徒流聘偶委躯凳胎篷烛特浚乞启歼做才拴于骸瞎赶齿吐镜盲把爱云踞溯肢盾予诬调腮乘觉睁荡弄儿衷吭废棺江猾剿忘蠕仓璃猎巍滤盘打斩肆敬罗
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4、漾窘需写上海证券交易所上市公司股东大会网络投票业务说明书上证所信息网络有限公司2006年1月4日签署人:上证所信息网络有限公司项目负责人签名(Signature)日期(Date)文档信息文档名称上市公司股东大会网络投票业务说明书作 者杨廷刚类 别业务说明书子 类 别说明文件名称 上市公司股东大会网络投票业务说明书v1.1.doc关 键 词 网络投票、股东大会、上市公司修订历史 (REVISION HISTORY)版本号日期修改人审阅人摘 要V1.02006-1-4杨廷刚V1.12006-1-5杨廷刚修改2.8.3第6条统计规则,增加第8条统计规则; 1.3服务列表中增加“11.提供股东投票结果
5、查询,12. 请求深交所协助挂牌有市值配售股份上市公司网络投票13. 接受深交所请求,协助在本所交易系统挂牌市值配售深市上市公司网络投票14. 每日互传市值配售股份网络投票数据文件”,及增加以后相应各节;修改文中部分笔误。目 录1综述41.1背景介绍41.2角色描述41.3信息公司相关业务列表51.4参考文档62业务说明72.1股东大会网络投票网页72.1.1面向公众的网页72.1.2面向上市公司的网页72.1.3面向证券投资基金的网页72.2上市公司网络投票申请,基本信息填报72.3上市公司使用数字证书(Ekey)加密上传股权登记日全部股东名册数据82.4网站提供上市公司现场投票数据上传功能
6、82.5上市公司现场投票数据录入软件82.6证券投资基金报送用于网络投票的股东卡号92.7网站展示股东大会网络投票日期预告92.8股东大会网络投票统计92.8.1源数据收集92.8.1.1股权信息数据文件92.8.1.2A、B股网络投票数据文件及说明文件102.8.1.3深圳市值配售股东网络投票数据文件及说明文件112.8.1.4现场投票数据文件122.8.1.5证券投资基金投票用股东账号和基金代码对应表132.8.2源数据预处理132.8.3数据统计132.8.4统计结果数据142.8.4.1网络投票明细数据文件142.8.4.2网络投票统计结果数据文件142.8.4.3生成股东大会决议公告
7、提示文件173功能要求183.1当上市公司不要求代为合并统计网络投票和现场投票的情况183.2当上市公司要求代为合并统计网络投票和现场投票的情况183.3支持多个上市公司同日召开股东大会的统计需求184性能要求195可靠性要求196安全性要求197数据备份要求191 综述1.1 背景介绍上市公司股东大会网络投票是指上市公司股东通过上海证券交易所(以下简称上证所)交易系统行使表决权。上市公司召开股东大会,可以申请通过上证所向股东提供股东大会网络投票系统。上市公司股东大会议案按照有关规定(见国务院关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定)需要社会公众股股东单独表决通过的,公司应当为股东提供股东大会
8、网络投票系统。股东大会股权登记日登记在册的所有股东,均有权通过股东大会网络投票系统行使表决权,但同一股份只能选择一种表决方式(网络投票表决或现场投票表决)。如果同一股份通过现场和网络重复进行表决,以现场表决为准。社会公众股股东通过深圳证券交易所市值配售而持有本所上市公司股份的,可以通过深圳证券交易所的交易系统进行网络投票。证券投资基金参与股东大会网络投票的,应在股权登记日后两个工作日内向本所指定的上证所信息网络有限公司(以下简称信息公司)报送其用于投票的股东帐户。证券投资基金之前参加其他上市公司股东大会网络投票已经申报过用于投票的股东帐户的,可以不必再次申报。股东通过上证所交易系统进行网络投票
9、,如同买入股票。上市公司同时发行A股和B股的, 上证所为A股和B股分别设置投票代码。投票时,申报价格(取整数)代表股东大会议案,如股东大会有多个待表决的议案,则1元代表议案一,2元代表议案二,依此类推;申报股数代表表决意见,其中1股代表同意,2股代表反对,3股代表弃权。股东大会有多个待表决的议案的,可以按照任意次序对各议案进行表决申报,表决申报不能撤单。对同一议案不能多次进行表决申报,多次申报的,以第一次申报为准;不符合上述要求的申报为无效申报,不纳入表决统计。同时持有一家上市公司A股和B股的股东,应通过上证所的A股和B股交易系统分别投票。股东仅对股东大会多项议案中某项或某几项议案进行网络投票
10、的,视为出席股东大会,纳入出席股东大会的股东所持表决权数计算,对于该股东未表决的议案,按照弃权计算。上市公司在对股东大会表决议案合并统计现场投票和网络投票的表决结果后,方可进行公告。如果股东大会议案按照有关规定需要社会公众股股东单独表决通过的,公告中应包括社会公众股股东的单独表决统计结果。1.2 角色描述上证所:通过在上海证券交易所和代为在深圳证券交易所(如果召开股东大会的上市公司有通过市值配售发行的股份)的交易系统为上市公司股东大会网络投票挂牌(上证所交易系统A股、B股分别挂牌,代码分别为738和938,深交所交易系统挂牌代码为363),使股东能够通过相关申报进行股东大会网络投票表决,投票表
11、决时间为股东大会召开日的当日交易时间(上午9:3011:30,下午1:003:00)。上证所并于投票结束后,为上市公司提供网络投票明细数据、网络投票统计结果数据等相关服务。上证所网络投票常规业务流程的制定由上证所上市公司部牵头,上市公司部并负责受理上市公司的业务申请;交易运行部负责在上证所交易系统挂牌;技术中心负责将网上投票数据从上证所日常交易数据中剥离,并传送到信息公司;信息公司负责与上市公司签订服务协议,通知交易运行部和深交所(如果需要)为上市公司股东大会网络投票在交易系统挂牌,并于投票当日下午收市后,收集来自A、B股交易系统和深交所交易系统的投票数据,剔除废票、无效票后,产生网络投票明细
12、数据,并作统计处理,产生股东大会网络投票人数、各议案网络投票人数和所代表的股权数、参加网络投票的社会公众股持股数前十名股东的投票明细信息,并将这些信息放到上证所网站,供上市公司使用数字证书登陆后下载。信息公司还要为上市公司提供加密软件和FTP服务,供上市公司将股权信息加密后传送到信息公司使用。信息公司还要在网站上提供通道,供证券投资基金持数字证书登陆后报送投票用的股东账号。上市公司:按照上证所网络投票细则向上证所提出业务申请,在股东大会召开3日前上传股权登记日的股权信息。于投票当日下午接收到信息公司处理制作的网络投票统计信息和明细信息后,将现场投票数据和网络投票数据合并,剔除重复投票的情况(重
13、复投票的以现场投票为准),出股东大会决议公告,于第二日公告。上市公司也可以委托信息公司合并处理现场投票和网络投票数据,但必须事先与信息公司签订补充协议,并于现场股东大会结束后,即把现场投票信息传送到信息公司。信息公司提供将现场投票数据录入的软件及数据上传通道(鉴于统计工作的复杂性,自2005年5月起,上证所要求所有上市公司委托信息公司合并现场和网络投票数据)。基金公司:作为股东参加网络投票的,要事先向信息公司申报用于网络投票的股东账号。信息公司提供申报通道。持有多个股东账号的机构:参加现场投票,可以要求上市公司与信息公司约定一个投票代码,以替代多个账号一次性投票。其它股东:可于网络投票日直接通
14、过上证所交易系统进行网络投票。所有股东:可于网络投票日直接通过上证所交易系统进行网络投票。也可以去股东大会现场参加现场投票表决,或委托其他人到现场参加投票表决。1.3 信息公司相关业务列表1 股东大会网络投票网页面向公众(主页-服务与支持-股东大会网络投票)、上市公司(主页-上市公司专区-网络投票)、证券投资基金(主页-服务与支持-股东大会网络投票-相关链接)的网页2 上市公司网络投票申请、基本信息填报面向上市公司的网页包含的功能13 提供加密软件和提供FTP服务,上市公司登录FTP服务器,下载加密软件,在本地使用数字证书(Ekey)加密股权登记日全部股东名册数据文件,并上传到FTP服务器上。
15、4 网站提供上市公司现场投票数据上传功能面向上市公司的网页包含的功能25 提供上市公司现场投票数据录入软件上市公司使用该软件将现场投票数据录入,产生电子文档6 证券投资基金报送用于网络投票的股东帐号面向基金的网页包含的功能7 网站展示股东大会网络投票日期预告面向一般股东(社会公众)的网页包含的功能8 股东大会网络投票统计信息公司内部使用统计软件进行统计9 统计结果上传将统计结果传送到网站,供上市公司登录后获取(上市公司获取数据的入口与上市公司上传现场投票数据的入口一致)10 如果需要(上市公司有市值配售股份),必须通知深圳证券交易所挂牌(提前三个工作日)11 提供股东投票结果查询12 请求深交
16、所协助挂牌有市值配售股份上市公司网络投票13 接受深交所请求,协助在本所交易系统挂牌市值配售深市上市公司网络投票14 每日互传市值配售股份网络投票数据文件1.4 参考文档文档名称作者版本号备注上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则上证所上市公司股东大会网络投票工作指引(试行)证监会关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定国务院上市公司股东大会网络投票业务技术服务协议信息公司关于委托合并统计现场投票和股东大会网络投票的补充协议信息公司沪、深证券交易所利用交易系统进行股东大会网络投票业务操作备忘录沪、深证券交易所关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知证监会上市公司股权分置改革试点业务操
17、作指引二所一司2 业务说明2.1 股东大会网络投票网页股东大会网络投票网页包含三部分:面向公众的宣传网页、面向上市公司的股东大会网络投票业务网页、面向证券投资基金的用于网络投票的股东账号申报网页。2.1.1 面向公众的网页介绍投资者参与股东大会网络投票的方法、流程;预告股东大会网络投票日期;对有关股东大会的相关信息作链接(包括:上证所就网络投票业务答投资者问,利用上证所交易系统进行股东大会网络投票操作举例,关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定,上市公司股东大会网络投票工作指引(试行),上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则);提供对下述面向上市公司的网页和面向证券投资基金的网页的链
18、接。2.1.2 面向上市公司的网页展示上市公司股东大会网络投票业务指南,包括办理网络投票业务流程、刊登股东大会通知时的注意事项、网络投票前的准备工作事项说明、获取投票表决结果方法说明等;提供有关资料、软件下载,包括股东大会通知的格式文本、上市公司股东大会网络投票业务申请表、上市公司股东大会网络投票业务技术服务协议、上市公司股权信息格式说明与上传方式、股权信息(FTP上传)文件加密程序下载、股权信息(FTP上传)文件加密程序使用说明、投票结果统计数据格式说明、上市公司股东大会网络投票信息变更申请表、关于委托合并统计现场投票和股东大会网络投票的补充协议;提供上市公司使用EKEY下载网络投票统计结果
19、的链接。提供上市公司使用EKEY上传现场投票明细的链接2.1.3 面向证券投资基金的网页展示对证券投资基金填报网络投票用股东账号的说明;提供由基金管理公司通过EKEY填报基金投票股东帐户信息的链接。2.2 上市公司网络投票申请,基本信息填报本功能在上述面向上市公司的网页中有链接。上市公司申请办理网络投票业务时,除需要下载填写申请表,并盖章寄回上证所以外,还需使用数字证书(Ekey)登陆网站在线填报有关申请信息,包括:证券简称、A股代码、B股代码、是否有深圳市值配售股份、股东大会名称、股东大会召开日期、议案数量、 A股股权登记日、B股股权登记日、办理人姓名、联系电话、手机、电子信箱等。2.3 上
20、市公司使用数字证书(Ekey)加密上传股权登记日全部股东名册数据上市公司使用信息公司开发的文件加、解密软件(需要同时使用Ekey)将股权数据文件加密后通过ftp上传;信息公司操作人员使用解密软件(需要用Ekey)将股权数据文件解密还原成明文。上市公司可以通过ftp下载加密软件。加密软件内含有信息公司的数字证书,加密时采用信息公司的数字证书加密,加密过程对用户透明。解密软件只能使用信息公司的数字证书解密上述加密的文件。信息公司为每个上市公司开通ftp服务器账号,在签订服务协议时想上市公司提供账号密码。2.4 网站提供上市公司现场投票数据上传功能本功能在上述面向上市公司的网页中有链接。上市公司在现
21、场股东大会结束后,将现场股东大会投票明细文件通过网站上传。文件名为:上市公司代码_yyyymmdd.txt,其中,有A股的上市公司代码同其A股股票代码,只有B股的上市公司代码同其B股股票代码。 yyyy-mm-dd为股东大会投票日期。文件中每一行代表一个投票纪录,每一个记录包含股票代码、股东大会议案、股东代码卡号、表决意见4个字段,中间用“|”分隔,议案序号为1,2,3的自然数,投票结果为:1(表示同意)、2(表示反对)、3(表示弃权)、-1(表示回避),例: 600XXX|4|A123456789|1 表示:股票代码为600XXX,股东账号为A123456789,议案序号为4,表决意见为1(
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