非煤矿山企业安全标准化系统文件管理制度.doc

安全标准化系统文件管理制度

汉中市矿业有限责任公司
制度编号：HDKY-AQBZ-01-2010

发布日期：2010年8月4日
安全标准化系统文件管理制度
生效日期：2010年9月1日
编 制 人：xx
审 核 人：xx
编制单位：汉中市安全环保部
批 准 人：xxxx
制度页数：共10页
第一章 总 则
第一条 为全面规范矿业公司安全标准化系统文件的管理，保证各项规章、制度、记录、档案等文件得到有效承接和落实，增强安全标准化系统文件与资料的管理，加强对矿业公司安全标准化相关管理文件、技术文件的控制，保证文件的适用性、系统性、协调性、完整性和有效性，特制定本制度。
第二条 本制度适用于汉中市矿业公司所属各单位、部室，对本公司安全标准化实施、安全生产相关管理制度、文件、档案管理。
第二章 安全标准化系统文件的内容
第三条 矿业公司按照安全标准化要求，原有制度、应编制和补充完善的安全生产规章制度共有70项（附表1）。
第四条汉中市矿业公司按安全标准化要求应建立、存储、保留的记录、报告、档案等文件有：53项（附表2）。
第三章 文件的编制、审核和发放
第五条 编制依据
按照安全标准化工作的总体要求，参照国家安全生产监督管理总局《关于加强金属非金属矿山安全标准化建设的指导意见》、《金属非金属矿山安全标准化规范·导则》、《金属非金属矿山安全标准化规范·地下矿山实施指南》、《金属非金属地下矿山安全规程》及通钢集团和国家、省市等相关规定和文件。
第六条 文件制定、审核
1、安环部标准化编写办公室根据《金属非金属地下矿山安全标准化评定标准》要求，结合矿业公司实际，组织制定公司的安全生产方针、安全生产目标等安全标准化文件，经分管经理审核，矿业公司总经理批准后下发、执行。
2、各职能部门根据《金属非金属地下矿山安全标准化评定标准》要求，根据矿业公司实际，制定符合法律、法规要求，本部室相关的安全生产管理制度，经部门负责人审核、分管经理审核，矿业公司总经理批准后下发、执行。
3、安全标准化工作推进组负责对矿业公司所有安全标准化文件进行审核、督促与检查。
4、安全标准化系统文件在制定、评审、修订过程中要有安全管理人员，工程技术人员及员工代表参与。
第七条 文件的发放
安环部负责安全标准化系统文件的发放管理。文件在发放前，安环部确定发放范围，安环部按确定的发放范围进行发放，确保文件发放、传达到各有关单位、部门和相关的员工。
第八条 文件的宣贯与执行
安环部负责安全标准化系统文件的学习培训以及向员工宣传贯彻，检查各单位、部室对标准化文件的执行情况。
第九条 文件的编写和相关记录
安全标准化各种文件、档案、记录要有统一的编号、格式、制定时间和版本。文件下发后各基层单位、部室应设专人填写和保存。
第四章 系统文件的评审修订
第十条 文件的评审
安环部每年组织一次内部评审，评审小组由矿业公司各单位、部室负责人、专业技术人员、管理人员、员工代表等组成，对安全标准化系统文件进行一次全面的评审工作，对系统文件的符合性进行评价，并负责填写安全标准化系统文件评审记录（附表3）。
第十一条 文件的修订条件
1、文件出现下列情况时，需进行修改、修订或废除：
1）文件编制本身存在的漏洞；
2）企业生产经营状况发生变化时；
3）安全标准化运行过程中出现变动；
4）与国家和上级管理部门的有关规定、法律、法规相悖或发生变化；
5）其它需要改动的情况。
第十二条 文件的修订程序
安全生产管理制度需修改、修订或废除时，申请修改、修订、废除的部室向分管经理递交书面申请报告，分管经理审核、公司总经理批准后，将申请报告交安环部对安全生产管理制度进行修改或修订。修改或修订后的文件由安环部发放至原部门、单位或人员。安环部对修改或修订后的文件进行文件状态登记。新版本文件发布时，旧版本文件同时废止。
第五章 系统文件的保存和借阅
第十三条 发放的各类安全标准化系统文件，由安环部指派专人进行登记造册管理，进行电子档和文字档保存，保存时要注意文件的保存期限和有效时限。
第十四条 文件的借阅
文件属于保密级的，不可私自向外来单位提供、借阅。外来人员需借阅时，必须经矿业公司主管经理审批后方可向外来单位提供。
第六章 附 则
第十五条 本制度由安全环保部负责解释、修订与完善。
第十六条 本制度如与上级制度和规定相抵触，按上级制度和规定执行。
第十七条 本制度自下月1日起施行。

附表1
安全标准化制度明细
序号
制度名称
下发部门
1
安全专业责任制考核办法
安环部
2
安全生产责任制
安环部
3
安全生产责任制管理制度
安环部
4
安全生产方针和目标管理制度
安环部
5
安全教育培训制度
安环部
6
安全生产检查制度
安环部
7
安全生产例会制度
安环部
8
安全生产奖惩制度
安环部
9
安全生产费用管理制度
安环部
10
安全生产事故管理制度
安环部
11
事故隐患排查与整改制度
安环部
12
事故事件调查制度
安环部
13
安全生产组织保障管理制度
安环部
14
安全管理机构及人员任命制度
安环部
15
安全生产法律法规管理制度
安环部
16
劳动防护用品管理制度
安环部
17
员工安全意识识别与提升制度
安环部
18
员工参与安全活动管理制度
安环部
19
安全记录管理制度
安环部
20
安全生产档案管理制度
安环部
21
危险源辨识、风险评价制度
安环部
22
危险源（点）分级控制管理制度
安环部
23
员工交接班管理制度
安环部
24
部门、员工安全认可制度
安环部
25
人机工效管理制度
安环部
26
绩效测量管理制度设
安环部
27
安全生产拒绝制度
安环部
28
外部安全联系制度
安环部
29
工伤认定管理制度
安环部
30
工余安全管理制度
安环部
31
变化管理制度
安环部
32
“三同时”管理制度
安环部
33
环境保护管理制度
安环部
34
应急管理制度
安环部
35
职业危害预防制度
安环部
36
职业卫生监测制度
安环部
37
任务观察制度
安环部
38
关键任务识别与分析制度
安环部
39
强制性授权工作流程识别的制度
安环部
40
纠正和预防措施实施制度
安环部
41
安全警示标志管理制度
安环部
42
火工品管理制度
安环部
43
特殊工种管理制度
安环部
44
特种设备安全管理制度
安环部
45
特种作业管理与审批制度
安环部
46
辐射安全管理制度
安环部
47
矿区道路交通安全管理规定
安环部
48
通勤车管理制度
安环部
49
出入井登记制度
安环部
50
紧急撤离管理制度（地下矿）
安环部
51
提升系统管理制度（地下矿）
安环部
52
通风安全管理制度（地下矿）
安环部
53
运输系统管理制度（地下矿）
安环部
54
防灭火系统管理制度（地下矿）
安环部
55
防排水系统管理制度（地下矿）
安环部
56
采场巷道帮顶板安全管理制度（地下矿）
安环部
57
支护作业安全管理规定
安环部
58
安全标准化系统文件管理制度
安环部
59
安全标准化系统管理评审制度
安环部
60
安全标准化内部系统评价管理制度
安环部
61
合理化建议制度
综合部
62
内部沟通管理制度
综合部
63
公文管理制度
综合部
64
文书档案管理制度
综合部
65
供应商管理（试行）办法
供应部
66
外协单位安全管理规定
生产技术部
67
危险化学品物流管理(试行)办法
生产技术部
68
设计管理制度
生产技术部
69
采矿技术管理制度
生产技术部
70
技术创新项目管理暂行办法
生产技术部
71
大断面巷道施工安全技术管理暂行规定
生产技术部
72
顶板分级管理制度
生产技术部
73
地表塌陷区管理制度
生产技术部
74
采空区管理制度
生产技术部
75
井巷、硐室维护与报废管理制度
生产技术部
76
出矿管理制度（地下矿）
生产技术部
77
固定资产管理制度
生产技术部
78
供用电管理暂行规定
生产技术部
79
井下照明管理制度
生产技术部
80
设备设施管理制度
生产技术部
81
设备点检制度
生产技术部
82
设备使用维护保养管理制度
生产技术部
83
设备安装、检修作业责任制度
生产技术部
84
备检修及施工安全管理规定
生产技术部
85
设备事故（故障）管理制度
生产技术部
86
竖井井筒装备维护检查管理办法
生产技术部
87
空压机管理制度
生产技术部
88
锅炉安全管理制度
生产技术部
89
爆破作业安全管理制度（露天矿）
采矿车间
90
采矿工艺管理制度（露天矿）
采矿车间
91
作业环境管理制度（露天矿）
采矿车间
92
穿孔作业安全管理制度（露天矿）
采矿车间
93
铲装作业安全管理制度（露天矿）
采矿车间
94
运输作业安全管理制度（露天矿）
采矿车间
95
矿边坡及排土场安全管理制度（露天矿）
采矿车间
96
防灭火系统管理制度（露天矿）
采矿车间
97
防排水系统管理制度（露天矿）
采矿车间
98
尾矿库作业现场安全管理制度
安环部
99
尾矿库建设安全管理制度
安环部
100
尾矿库安全检查制度
安环部
101
尾矿库应急管理及响应制度
安环部
102
尾矿坝渗流控制与排渗设施安全管理制度
安环部
103
尾矿库筑坝与排放安全管理制度
安环部
104
尾矿库防震与抗震安全管理制度
安环部
105
尾矿浓缩与输送设施安全管理制度
安环部
106
尾矿库水位控制与防汛排洪安全管理制度（老区）
安环部
107
尾矿库水位控制与防汛排洪安全管理制度（三道沟）
安环部
108
尾矿库闭库及再利用管理制度
安环部

附表2
安全标准化记录、表格明细
序号
记录名称
记录单位
1
安全教育记录
安环部
2
安委会会议记录
安环部
3
安全系统例会记录
安环部
4
安全文化建设及管理记录
安环部
5
部室会议记录
安环部
6
安全活动记录
安环部
7
安全奖惩记录
安环部
8
职业危害监测记录
安环部
9
外协单位现场文明施工检查记录
安环部
10
采空区、塌陷区、岩移监测记录
安环部
11
外协单位安全检查记录
安环部
12
A、B级危险源管理台帐
安环部
13
事故分析记录
安环部
14
安全标准化系统文件评审记录
安环部
15
法律法规识别获取更新记录
各单位安全科、部室
16
工余培训计划记录
各单位安全科、安环部
17
外部安全投诉记录
各单位安全科、部室
18
应急演练专项记录
各单位安全科
19
员工拒绝安全生产事项记录
各单位安全科
20
安全生产拒绝调查记录
各单位安全科
21
员工参与安全生产活动专项记录
各单位安全科
22
应急系统设备检查与维护记录
各单位、部室
23
纠正和预防措施实施记录
各单位安全科、部室
序号
表格名称
记录单位
1
特种作业人员登记表
安环部
2
安全培训过程登记表
安环部
3
安全仪器器材统计表
安环部
4
部室责任区安全检查汇总
安环部
5
各部室责任制落实情况汇总
安环部
6
安全生产隐患排查治理情况统计表
安环部
7
基层安全设施及隐患治理请示报告登记
安环部
8
安措费用管理台帐及相关基础资料
安环部
9
月份、季度安全检查通报
安环部
10
安全措施工程项目审批表
申报单位、安环部
11
文书档案材料交接清单
综合部
12
文书档案材料销毁登记表
综合部
13
文书档案借阅登记表
综合部
14
安全教育培训评估表
安环部
15
职业卫生培训记录表
安环部
16
安委会工作项目清单
安环部
17
事故、事件调查分析表
安环部
18
事故、事件数据统计回顾表
安环部
19
事故调查员任命书
安环部
20
安全生产法律法规提升计划检查跟踪表
安环部
21
安全生产方针和目标的实施计划执行情况检查表
各单位安全科、部室
22
桦甸矿业公司外部联系与沟通反馈信息表
各单位安全科、部室
23
工余安全生产提升计划表
各单位安全科、安环部
24
劳动防护用品使用培训记录表
各单位安全科、安环部
25
员工标准化信息反馈表
各单位安全科、安环部
26
员工工余时间监督卡
各单位安全科
27
员工参与安全生产活动调查反馈表
各单位安全科
28
员工劳动防护用品培训记录卡
各单位安全科
29
生产工艺变化清单
各单位
30
井下空气质量检测记录表
井下矿安全科
31
出入井人员登记表
井下矿
32
纠正和预防措施通知单
各部室

附表：3
安全标准化系统文件评审记录
文件名称
文件编号
发布时间
实施时间
编制单位
编写人

安全标准化文件系统效力与效率
内容
最佳
较好
中等
一般
最低
1文件分配的适用性

2文件需求响应及时

3文件产生的流程畅通

4文件用户界面良好

5文件分发充分

6文件变化的修订

7文件的废止

8法律法规与其他要求

9文件的可获取性

10文件是否存储有效

11文件的可读性

12系统文件维护效果

评审结论

评审人员: 评审时间 3、通过活动，使学生养成博览群书的好习惯。
B比率分析法和比较分析法不能测算出各因素的影响程度。√
C采用约当产量比例法，分配原材料费用与分配加工费用所用的完工率都是一致的。Ｘ
C采用直接分配法分配辅助生产费用时，应考虑各辅助生产车间之间相互提供产品或劳务的情况。错
C产品的实际生产成本包括废品损失和停工损失。√
C成本报表是对外报告的会计报表。×
C成本分析的首要程序是发现问题、分析原因。×
C成本会计的对象是指成本核算。×
C成本计算的辅助方法一般应与基本方法结合使用而不单独使用。√
C成本计算方法中的最基本的方法是分步法。X
D当车间生产多种产品时，“废品损失”、“停工损失”的借方余额，月末均直接记入该产品的产品成本
中。×
D定额法是为了简化成本计算而采用的一种成本计算方法。×
F“废品损失”账户月末没有余额。√
F废品损失是指在生产过程中发现和入库后发现的不可修复废品的生产成本和可修复废品的修复费用。Ｘ
F分步法的一个重要特点是各步骤之间要进行成本结转。(√)
G各月末在产品数量变化不大的产品，可不计算月末在产品成本。错
G工资费用就是成本项目。(×)
G归集在基本生产车间的制造费用最后均应分配计入产品成本中。对
J计算计时工资费用，应以考勤记录中的工作时间记录为依据。(√)
J简化的分批法就是不计算在产品成本的分批法。(×)
J简化分批法是不分批计算在产品成本的方法。对
J加班加点工资既可能是直接计人费用，又可能是间接计人费用。√
J接生产工艺过程的特点，工业企业的生产可分为大量生产、成批生产和单件生产三种，X
K可修复废品是指技术上可以修复使用的废品。错
K可修复废品是指经过修理可以使用，而不管修复费用在经济上是否合算的废品。Ｘ
P品种法只适用于大量大批的单步骤生产的企业。×
Q企业的制造费用一定要通过“制造费用”科目核算。Ｘ
Q企业职工的医药费、医务部门、职工浴室等部门职工的工资，均应通过“应付工资”科目核算。Ｘ
S生产车间耗用的材料，全部计入“直接材料”成本项目。Ｘ
S适应生产特点和管理要求，采用适当的成本计算方法，是成本核算的基础工作。(×)
W完工产品费用等于月初在产品费用加本月生产费用减月末在产品费用。对
Y“预提费用”可能出现借方余额，其性质属于资产，实际上是待摊费用。对
Y引起资产和负债同时减少的支出是费用性支出。X
Y以应付票据去偿付购买材料的费用，是成本性支出。X
Y原材料分工序一次投入与原材料在每道工序陆续投入，其完工率的计算方法是完全一致的。Ｘ
Y运用连环替代法进行分析，即使随意改变各构成因素的替换顺序，各因素的影响结果加总后仍等于指标的总差异，因此更换各因索替换顺序，不会影响分析的结果。(×)
Z在产品品种规格繁多的情况下，应该采用分类法计算产品成本。对
Z直接生产费用就是直接计人费用。X
Z逐步结转分步法也称为计列半成品分步法。√

A按年度计划分配率分配制造费用，“制造费用”账户月末(可能有月末余额/可能有借方余额/可能有贷方余额/可能无月末余额)。
A按年度计划分配率分配制造费用的方法适用于(季节性生产企业)
3、通过活动，使学生养成博览群书的好习惯。
B比率分析法和比较分析法不能测算出各因素的影响程度。√
C采用约当产量比例法，分配原材料费用与分配加工费用所用的完工率都是一致的。Ｘ
C采用直接分配法分配辅助生产费用时，应考虑各辅助生产车间之间相互提供产品或劳务的情况。错
C产品的实际生产成本包括废品损失和停工损失。√
C成本报表是对外报告的会计报表。×
C成本分析的首要程序是发现问题、分析原因。×
C成本会计的对象是指成本核算。×
C成本计算的辅助方法一般应与基本方法结合使用而不单独使用。√
C成本计算方法中的最基本的方法是分步法。X
D当车间生产多种产品时，“废品损失”、“停工损失”的借方余额，月末均直接记入该产品的产品成本
中。×
D定额法是为了简化成本计算而采用的一种成本计算方法。×
F“废品损失”账户月末没有余额。√
F废品损失是指在生产过程中发现和入库后发现的不可修复废品的生产成本和可修复废品的修复费用。Ｘ
F分步法的一个重要特点是各步骤之间要进行成本结转。(√)
G各月末在产品数量变化不大的产品，可不计算月末在产品成本。错
G工资费用就是成本项目。(×)
G归集在基本生产车间的制造费用最后均应分配计入产品成本中。对
J计算计时工资费用，应以考勤记录中的工作时间记录为依据。(√)
J简化的分批法就是不计算在产品成本的分批法。(×)
J简化分批法是不分批计算在产品成本的方法。对
J加班加点工资既可能是直接计人费用，又可能是间接计人费用。√
J接生产工艺过程的特点，工业企业的生产可分为大量生产、成批生产和单件生产三种，X
K可修复废品是指技术上可以修复使用的废品。错
K可修复废品是指经过修理可以使用，而不管修复费用在经济上是否合算的废品。Ｘ
P品种法只适用于大量大批的单步骤生产的企业。×
Q企业的制造费用一定要通过“制造费用”科目核算。Ｘ
Q企业职工的医药费、医务部门、职工浴室等部门职工的工资，均应通过“应付工资”科目核算。Ｘ
S生产车间耗用的材料，全部计入“直接材料”成本项目。Ｘ
S适应生产特点和管理要求，采用适当的成本计算方法，是成本核算的基础工作。(×)
W完工产品费用等于月初在产品费用加本月生产费用减月末在产品费用。对
Y“预提费用”可能出现借方余额，其性质属于资产，实际上是待摊费用。对
Y引起资产和负债同时减少的支出是费用性支出。X
Y以应付票据去偿付购买材料的费用，是成本性支出。X
Y原材料分工序一次投入与原材料在每道工序陆续投入，其完工率的计算方法是完全一致的。Ｘ
Y运用连环替代法进行分析，即使随意改变各构成因素的替换顺序，各因素的影响结果加总后仍等于指标的总差异，因此更换各因索替换顺序，不会影响分析的结果。(×)
Z在产品品种规格繁多的情况下，应该采用分类法计算产品成本。对
Z直接生产费用就是直接计人费用。X
Z逐步结转分步法也称为计列半成品分步法。√

A按年度计划分配率分配制造费用，“制造费用”账户月末(可能有月末余额/可能有借方余额/可能有贷方余额/可能无月末余额)。
A按年度计划分配率分配制造费用的方法适用于(季节性生产企业)