质量管理体系内部审核检查表(管理层).doc

质量管理体系内部审核检查表
审核方：最高管理者 审核员： 日期： 编号：HX/QR-42
标准条款号
审核项目及内容
观 察 情 况 记 录
符合性判断
4.2
文件

5.1
管理承诺

5.2
以顾客为中心

1. 质量手册说明的剪裁细节是否合理？
2.质量手册内容的覆盖面是否完整？

1.最高管理者对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供那些证据？
2.最高管理者采取了哪些相应措施将满足顾客要求和法律、法规要求的重要性传达给组织的成员？
3.组织的成员如何认识这种重要性？

1、组织如何确定顾客的需求和期望？
2、将顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么？
3、组织如何正式顾客需求转化为相应要求并得到了满足？
查《质量手册》（HX /QM-10 ）：
体系没有删减内容

杜总回答：
1、为了保证体系的有效性，实现持续改进的目标，公司通过建立质量方针、质量目标指导质量管理活动，并质量方针和质量制作成标牌将其公布与公司主要通道口，使员工理解并遵照执行。
2、公司在各种质量会议上将满足顾客要求和法律法规要求的重要性作为一项必备的议程，使各级管理人员能理解并在各部门向员工宣贯；同时，不定期举行在新、老员工质量意识方面的培训，满足顾客要求和法律法规要求的重要性就是其中主要内容。
3、随机抽查3名员工，均认为满足顾客要求和法律法规要求不仅关系产品在市场的竞争能力和企业的声誉，而且影响企业的生存、发展。
最高管理者回答：

1、市场部业务员在接到顾客的相关需求信息后，通过电话、传真和直接面谈的方式对顾客对产品的要求进行多方面的了解和确认；同时，市场部不定期的进行市场调查，分析市场对产品的需求趋势，充分挖掘顾客的潜在需求，公司根据市场调查、分析结果积极投入人力、物力进行市场开发，争取满足并超越顾客的期望。
2、本公司市场部市场调查获取的市场信息一般形成市场报告的形式移交生产技术部评审后，组织人员进行质量策划；直接获取的顾客需求由业务员确认、市场部组织评审后，与顾客签订相关合同、协议。
3、在产品交付后市场部通过用户信息反馈和顾客满意度调查，获取顾客对公司的满意程度和产品要求的满足程度。
符合

符合

符合

质量管理体系内部审核检查表
审核方：最高管理者 审核员： 日期： 编号：HX/QR-42
标准条款
审核项目及内容
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符合性判断
5.3
质量方针

5.4
策划
5.4.1
质量目标

5.4.2
质量策划

5.5
职责、权限和沟通
5.5.1
职责权限
1. 制定的质量方针能否满足标准的要求？
2. 组织采用什么措施传达质量方针？
3.质量方针的评审及修改状态是否符合文件控制的要求？

1.质量目标的设定是否在相关层次上得到分解？
2.质量目标是否与质量方针给定的框架一致？
3.质量目标是否具有可测量性？测量方法是否明确？

1.质量策划的输出是否形成可文件？
2.实现质量目标的资源是否齐备？
3.质量策划是否体现了质量管理体系的持续改进？

对应组织质量质量管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？
1、查《质量手册》，质量方针为：质量领跑行业，创节能门窗品牌；
2、公司通过制作标牌、培训等措施，将质量方针传达到相关部门和人员。
3、公司将质量方针在每年的管理评审会议上作为专门的评价，根据公司内部发展和外部市场环境的变化评价其适宜性和修改的需求。假如有修改的必要，将其作为管理的输出，采取纠正和预防措施实施修改。

查《质量手册》，质量目标为：1、产品一次交验合格率95%；2、产品出厂合格率100%；3、顾客满意度90%；
质量目标分解情况：办公室：培训有效率98以上，市场部：合同执行率100%；生产技术部：设备完好率100%。

杜总回答：按照2000版标准的要求对公司质量管理体系进行了策划，策划时遵照过程模式将公司质量管理体系确定为资源管理、管理职责、产品实现和监视、测量与改进四大过程建立，在对体系过程识别时考虑到过程控制方法、监视与测量的实施以及资源的要求。
经过策划，公司建立了新的体系文件：质量手册、程序文件和作业指导书，并按要求配置了相应的资源。

杜总回答：本公司目前部门设置情况：总经理总体负责公司的经营规划，质量管理体系运行由管理者代表负责，市场部负责销售，定期对顾客满意度进行测量，生产技术部负责公司生产任务的组织和实施，对生产过程设备维护保养和工作环境、产品防护的控制，并负责对产品质量实施全面控制，以及供方的选择、评价的控制，确保产品出厂质量满足顾客要求，办公室负责人力资源、体系运行控制和监视、测量以及体系的持续改进等方面工作。
符合

符合

符合

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5.5.2
管理者代表

5.5.3内部沟通

5.6
管理评审

管理者代表采取什么措施来实现自己的职责和权限？效果如何？

1.组织内沟通工具有哪些？

1.最高管理者如何认识管理评审的重要性？
2.是否保存了管理评审的记录？
3.管理评审的执行人、时间间隔，输入及输出是否符合标准的规定？
4.上次管理评审的改进措施是否得到实施？有效性如何？
5.对本次管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证？

管理者代表回答：
1、不定期的组织各部门召开体系运行工作会议，了解体系运行状况，对体系运行中的不符合采取纠正和预防措施，保证体系的有效性，实现持续改进的目标；
2、定期组织生产技术部和内审组进行体系内部审核，检查体系的适宜性和有效性；
3、在管理评审会议上向最高管理者汇报体系运行状况和纠正、预防措施的实施状况。

最高管理者回答：本公司内部沟通分为三级：班组信息沟通由部门负责组织协调；部门间信息以《信息联络单》进行沟通；公司通过质量会议、管理评审会议等形式进行沟通、协调。

杜总回答：管理评审作为公司信息沟通重要方式，为公司经营管理决策提供重要依据。通过管理评审了解到公司质量管理体系的运行状况和各过程控制现状，发现质量管理工作的差距和不足，从而有针对性地采取纠正和预防措施，实现持续改进的目标，保证体系的适宜性、有效性。管理评审不仅为公司质量管理工作的改进指明了方向，同时有利于公司危机意识的形成，做到居安思危，防患于未然。
查《管理评审记录》显示管理评审内容包括：质量管理体系内审报告、产品质量趋势分析报告、顾客满意度调查结果、质量方针和目标的适宜性和实施状况、体系改进的机会、纠正和预防措施实施状况等。
查《管理评审报告》显示管理评审输出：
1、在基础设施方面：厂房面积逐渐不能适应公司发展的需要，将其列入公司发展规划；
2、质量目标基本实现，但各部门需继续保持；
3、文件基本控制有效，组织机构暂时保持不变，根据市场环境和公司发展变化情况确定调整需求。
符合

符合

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符合性判断
6.1资源的提供

8.1测量、分析和改进的策划

8.5
改进
8.5.1
持续改进的策划

1.资源是否确保达到顾客要求;
2.资源是否符合适用法规要求。

组织是否对监控、测量、分析和持续改进过程进行了策划和实施。

1.最高管理者如何认识“持续改进”？
2.组织策划和管理了哪些持续改进的过程？
最高管理者回答：
1、公司目前各类设备10台，检测设备基本符合要求；
2、公司现有技术人员20人；生产一线员工20多人，完全能够满足目前生产任务的需要；

杜总回答：本公司对监控、测量、分析和改进的策划主要考虑到几个方面：
产品的监视与测量设立了几个监控点：采购产品的验证；质量服务部的加强加工过程巡检；产品出库前进行开箱检验。
市场部定期对顾客满意度进行调查，测量顾客满意度；
定期内审、管理评审，对体系的有效性进行测量、监控，同时，办公室对体系运行进行过程检查确保体系日常运行的有效性。
办公室负责对纠正预防措施实施情况进行跟踪验证，确保持续改进的有效性。

杜总回答：
1、由于顾客需求和期望是变化的，同时也是没有尽头，然而，随着社会的发展，科学技术的不断进步，市场竞争的压力也是与日俱增，这就对产品和管理提出了改进的需求。企业在市场竞争中犹如逆水行舟，不进则退，惟有通过持续改进产品、过程和服务，增强公司满足要求的能力和对市场的快速反应能力。因此本公司将持续改进作为公司的永恒的目标，没有最好，只有更好。
2、本公司持续改进过程有：
通过管理评审对质量方针、质量目标以及公司适应市场环境的能力的评价，及时采取纠正和预防措施；
通过内审发现体系运行的不足，及时采取措施加以改进；
对数据分析结果加以评价，发现改进机会，通过预防措施，消除潜在不合格。
符合

符合

符合
合同管理制度

1 范围
本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；
本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。
2 规范性引用
《中华人民共和国合同法》
《龙腾公司合同管理办法》
3 定义、符号、缩略语
无
4 职责
4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。
4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。
4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。
4.5 合同管理部门履行以下职责：
4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；
4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；
4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；
4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；
4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；
4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；
4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，
4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：
4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；
4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；
4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；
4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责