安徽福欣贵金属交易中心市场管理办法.doc

精品文档就在这里-各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有- 安徽福欣贵金属交易中心市场管理办法第一章 总则 第一条为了规范安徽福欣贵金属交易中心（以下简称“交易中心”）会员单位的经营活动，加强对交易中心会员单位的监督管理，维护交易各方的合法权益，保障市场秩序，控制市场风险，根据国家有关法律、法规和交易中心有关规定，制定本办法。 第二条本办法适用于交易中心全体会员单位及其分支机构。 第二章 业务模式第三条会员单位只能在其注册所在地及其在交易中心备案的分支机构注册中心所在地开展业务及经营活动。会员单位及其分支机构可以借助居间人拓展市场、发展客户。第四条会员单位设立的分支机构应当符合以下条件：（一） 有独立、固定的经营场所和相关设施；（二） 分支机构有健全的组织机构、财务管理制度、贵金属业务管理制度、风险控制制度；（三） 分支机构负责人最近二年无违法、违规记录；（四） 分支机构业务岗位人员具备贵金属投资经验或其它金融行业从业经验；（五） 承认交易中心各项业务管理办法；（六） 法律、法规和交易中心规定的其他条件。第五条本办法中心指居间人是指由交易中心会员单位报交易中心备案，符合中华人民共和国合同法有关规定向会员单位报告订立合同的机会或者提供订立合同的媒介服务并收取相应报酬的企业法人或自然人。 第三章 业务管理第六条会员单位设立的分支机构名称必须以会员单位名称+分公司、营业部、办事处、代表处等字样的格式注册。第七条会员单位应当对分支机构建立规范、完善的岗位责任制度、业务操作规程、财务核算制度、资金调拨管理制度、风险控制制度以及结算制度、客户投诉管理制度、人事管理制度等规章、制度、流程。对日常事务、资格审核、业绩考核、档案文档等统一管理。第八条会员单位及其分支机构按照安徽福欣贵金属交易中心宣传管理办法安排宣传工作，宣传时要客观、准确同时要充分地向投资者提示风险。第九条交易中心每年不定期会对会员单位分支机构进行抽样或全面检查，并将检查结果作为对会员单位年终评审的重要指标。 第四章 备案制度第十条会员单位设立分支机构的，应当在取得相关分支机构证照之日起10个工作日内向交易中心提交下列材料进行备案：（一）关于设立分支机构的股东会或者董事会决议；（二）分支机构相关证照复印件；（三）分支机构负责人的简历及身份、学历证明和公司相应的任职文书；（四）分支机构的管理制度文本；（五）分支机构拟任用从业人员名单及其身份证明；（六）分支机构经营场所的使用证明；（七）交易中心规定的其他文件材料。第十一条会员单位分支机构变更负责人的，会员单位应当在负责人变更后的5个工作日内向交易中心提交变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明备案。第十二条会员单位分支机构变更营业场所的，应当妥善处理客户档案资料并及时向客户履行告知义务，并在经营场中心变更后的5个工作日内向交易中心提交下列材料备案：（一） 变更分支机构营业场所说明书；（二） 对客户妥善处理的情况报告；（三） 拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明文件；（四） 交易中心规定的其他材料。第十三条会员单位分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的客户，结清业务并终止经营活动。会员单位在分支机构终止后的5个工作日内向交易中心提交下列材料备案：（一） 终止分支机构说明书；（二） 拟终止分支机构的决议文件；（三） 关于处理客户资料、资金，结清业务并终止经营活动的情况报告；（四） 交易中心规定的其他材料。 第五章 客户维护第十四条会员单位必须建立客服中心，对外公布服务热线，保障24小时受理客户的各项诉求。第十五条会员单位必须安排专人或专岗受理客户投诉。对客户的投诉要积极应对，妥善处理，将可能造成的影响尽量控制在最小的范围。第十六条客户投诉原则上由会员单位自行处理，3人及以上投诉事项、纠纷金额超过50万元或涉及诉讼的必须书面报备交易中心。第六章 罚则第十七条会员单位及其分支机构违规处罚等级的划分，包括：(一） 出具整改意见书或通报批评；（二） 对公司高级管理人员进行监管谈话并对相关管理人员及工作人员进行强制培训；（三）暂停开新客户；（四）暂停开新仓交易；（五）取消会员资格。第十八条会员单位及其分支机构有下列行为之一的，交易中心根据违规处罚的等级给予相应的处罚措施：（一）违反本办法第三条规定的；（二）违反交易中心规定收取相关费用的；（三）因恶性竞争引起投诉的；（四）投诉处理不当引起社会不良影响的；（五）未及时向交易中心报备分支机构相关资料的；（六）报备的分支机构资料不真实的；（七）不能提供24小时服务的；（八）拒绝受理投资者投诉，投资者直接投诉至交易中心的。第十九条本办法未作规定的违规违约行为处理，参照国家相关法律、法规及交易中心其他规章制度执行。 第七章 附则第二十条本办法由交易中心负责解释、修订。第二十一条本办法自颁布之日起执行。2010年读书节活动方案一、 活动目的：书是人类的朋友，书是人类进步的阶梯！为了拓宽学生的知识面，通过开展“和书交朋友，遨游知识大海洋”系列读书活动，激发学生读书的兴趣，让每一个学生都想读书、爱读书、会读书，从小养成热爱书籍，博览群书的好习惯，并在读书实践活动中陶冶情操，获取真知，树立理想！ 二、活动目标： 1、通过活动，建立起以学校班级、个人为主的班级图书角和个人小书库。 2、通过活动，在校园内形成热爱读书的良好风气。 3、通过活动，使学生养成博览群书的好习惯。4、通过活动，促进学生知识更新、思维活跃、综合实践能力的提高。 三、活动实施的计划 1、 做好读书登记簿 （1） 每个学生结合实际，准备一本读书登记簿，具体格式可让学生根据自己喜好来设计、装饰，使其生动活泼、各具特色，其中要有读书的内容、容量、实现时间、好词佳句集锦、心得体会等栏目，高年级可适当作读书笔记。 （2） 每个班级结合学生的计划和班级实际情况，也制定出相应的班级读书目标和读书成长规划书，其中要有措施、有保障、有效果、有考评，简洁明了，易于操作。 （3）中队会组织一次“读书交流会”展示同学们的读书登记簿并做出相应评价。 2、 举办读书展览： 各班级定期举办“读书博览会”，以“名人名言”、格言、谚语、经典名句、“书海拾贝”、“我最喜欢的”、“好书推荐”等形式，向同学们介绍看过的新书、好书、及书中的部分内容交流自己在读书活动中的心得体会,在班级中形成良好的读书氛围。 3、 出读书小报： -精品 文档-