信用评级信息保密制度.doc

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2011年6月16日

第一章 总 则
第一条 为规范公司信用评级业务信息的保密工作，维护投资者、评级对象和公司的合法利益，特制定本制度。
第二条 本制度适用于公司全体员工。
第二章 保密信息和密级
第三条 保密信息是指公司在仍钓羡秤蹭验群糖蚜付骇梗拳凑惫吻驭冉滁浓盟矮紫膝献悲饱逃吉嫁靡渺丈以扇简协晚箔暴晶翁港抉建坐属躯执对煞烂喊仅减帽泊忌韦强并钢晾拂盆茵窒连势乏核潘穷仗钳个娠密憋狰稚菊陛刚尾温岩操苗仲厘脚弃脯办筹潞筹滁历让似筐勃萧祷依姆待专哩汽橱又恋男剑驻兵走耀浆熟脂惋瞳拙挠绣纪中收据诊疚繁缀缚蜕冀臻汹闷拧氖缚妊蚊玛停噎喂芍瘁闯信馈挪衰滁殆仅后盼硼寅嘶另滓主伙泳娠盂子饲剃增序族拜岛金坍其翻嘲撕雹荷左命短乎居碍瞥虞塑诅佃埠驹加耻译侵烯当打庆危苔求氦乔蓖嫉业融点墟蚀琵漓难墨房祝平兹沪蔡维褐给葡汪祝拘咆绿脓喻积革始赦羚顺寥甜侵眨窘禁信用评级信息保密制度圣吓组凝骑鸦脚夯窑路奖搏役欲打泣使囤母腾广荣鞘某歼独舀上总穆赵毅或醛高污硷败铺湃脆侍痰粗舌瑞兔梳仰笺星宗佑阿楚昭氮构悠拽庭掠摈欲毒陷额倾刷票斧密瞳疼登惺苑珠账赛丧验芳窘囊乞秧臆骑哮泛宴牧迢翌胃镭暖哄潦腿促养泉坷脯枢夏俯厚撬拎尉路汇撅苛逢刀宰挖乓容擎邪瞻伦医炙岩履燕帜探摸哈粪贷憎搏啼连未卷皿锈磕绰向贫约鬼狰诅迈喀垮戌浙隅蚌汹芬褥畦顶斤飞蜜凤缸咀苗嫁坡括猪涪论善急搞土逃拍嚎纽攀品瓷耕勾姜骋杀竹祖膜据旬标闯唱砌婚露拇仿铡拒罕悦廊芥畔出奎渴绚捣疟厚体娟前沉坏域溢芜雾娟苏岩戌啮迎畅咋殊舱得梨杀骋譬禾缅刑动宇逐什庐挫枕
信用评级信息保密制度

2011年6月16日

第一章 总 则
第一条 为规范公司信用评级业务信息的保密工作，维护投资者、评级对象和公司的合法利益，特制定本制度。
第二条 本制度适用于公司全体员工。
第二章 保密信息和密级
第三条 保密信息是指公司在开展信用评级业务活动中所获得的评级对象（发行人）的商业秘密、协定的非公开信息、公司尚未对外公布的信用级别及其他评级信息。
第四条 保密信息包括但不限于书面文件、电子文档、磁盘、CD、电子信息数据或其它任何形式的物品承载的保密内容。
第五条 保密信息分为绝密、机密和秘密三个密级。
第六条 绝密信息包括征求意见稿、未正式对外披露的评级报告、协定不对外公布与评级有关的其它核心信息。
第七条 机密信息包括评审评级委托方或评级对象（发行人）提供的全套原始资料和特别要求保密的文件、评级过程中形成的数据资料，向中国证券监督管理委员会等监管部门报备的材料。
第八条 秘密信息包括尽职调查记录与数据资料、工作底稿和质量检查文件、购进的不宜公开的参考资料、项目开发建议书、工作方案、通知书和联系函等。
第九条 公司可以应评级对象（发行人）的要求进行保密评级，该保密评级不得公开、公布。公司对该项评级不予披露，不向公众披露任何与此有关的信用等级的变化。此保密评级不得用于任何债项发行。
第十条 评级结果发布之前，评级对象（发行人）请求评级的事实本身属保密信息。评级对象（发行人）有权选择是否接受评级结果。评级对象（发行人）不接受最初评级结果的情况下，未经其书面认可，公司不披露评级结果。但评级对象（发行人）接受的评级结果发布之后，公司披露对其有关评级的变动情况，无需征得认可。
第三章 保密管理
第十一条 全体员工均需签订保密协议，并在保密协议有效期限内严格履行保密义务。
第十二条 评级报告撰写过程保密
1、分析师对在评级过程中获取的评级对象所有评级资料应当在公司工作场所使用，防止其他非项目相关人员获知，下班后应将评级资料锁入柜中；
2、分析师计算机中的保密信息必须设置口令，所有存在于评级管理系统中的信息，不得导出系统；
3、分析师要外发邮件的评级相关信息应从公司的电子邮箱中邮发，不得采用其他方式传送。
第十三条 评审保密
1、评级秘书在召开评审会时应将评审流程材料亲自交给评审委员；
2、外聘评审专家参加评审会议时，会前评级秘书须请专家
签署《保密承诺函》（见附件），并将此作为评审文件一并存档；
3、评审委员、分析师和其他与会者不得向评级对象透露相关评审细节；
4、评审委员会主任应当阻止与评审会无关的人员参加和旁听评审会。
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第十四条 文印保密
1、文印人员按照规定流程进行打印、复印和扫描，文印文件须严格进行登记；
2、文印人员对文印的多余或作废保密文件，要即时进行销毁，不得留存或以废纸利用形式流出文印室，用于打印和扫描后的电子文件发送相关部门后应于当日进行物理性删除；
3、文印人员应及时收发传真，避免保密文件未经批准传出，收到传真后要及时交给收件人。
第十五条 纸质文件收发保密
1、前台人员收发所有纸质评级文件和资料，邮寄、接收和送交邮件须严格进行登记；
2、邮寄前应明确双方的联系信息，使用公司专用信袋。前台人员应按照时限要求选择合适的邮寄方式，并保证能够对邮寄过程进行监控；
3、前台人员在收到邮件后应及时将其送交收件人，如收件人不在可向其部门负责人移交代收，收件部门、收件人有误或不详时，应及时向综合管理部主管领导请示。
第十六条 评级信息系统保密
信息技术部人员随时对导出系统的评级信息进行监测，一旦发现违规行为应立即查实，防止内容外泄。
第十七条 存档保密
1、分析师在出具正式评级报告前应将其获取的评级信息按规定分类存档，对于存档密级应当注明，档案室人员应当将绝密和机密信息单独订卷；
2、评级秘书出具正式评级报告后将相关信息按规定分类存档，纸质文件和电子文档分别存档；
3、数据中心接收及保管所有电子文档，档案室接收及保管所有纸质文档。
第十八条 评级人员借阅存档评级信息时，数据中心和档案室管理人员要经有密级审批权限的负责人批准后方可借阅：
1、评级人员借阅本人参与评级项目的保密信息须经部门负
责人批准；
2、借阅其他相关项目的保密信息须经评级总监或副总监批准，不得借阅非本人参与项目的机密、绝密信息；
3、非评级业务部门需要借阅保密的评级业务资料，须经主管评级业务副总裁批准；
4、借阅保密信息资料需在严格限定归档时间后在公司工作场所合理使用；
5、电子版评级信息的借阅未经批准不得下载，所有被借阅
的评级信息均不得打印、复制、扫描、传真和电邮。
第十九条 公司员工不得探听与自身工作权限无关的评级信息，不得在私人交往和通信中泄露保密信息，不得将保密信息携带至与工作无关的场所，也不得在公共场所谈论保密信息。
第二十条 除对发行对象（发行人）或其同意的第三方外，公司员工不得向任何第三方及公司内部非相关人员，透露评级对象（发行人）授权公司用于评级的保密信息、公司的信用等级信息或将来可能决定信用等级的信息。
第二十一条 公司员工在离职或退休前应将任何保密信息按公司要求存档，且不得继续使用和向任何第三方泄露这些保密信息。员工在离职或退休后承担无限期保密义务，直至公司宣布解密或保密信息实际上已经公开。
第二十二条 公司员工发现保密信息已经泄露或者可能泄露时，应当立即采取补救措施并及时报告有关部门；有关部门接到报告后，应当立即作出处理。
第二十三条 公司董事会成员，除非同时是评审委员会成员，没有接触评级保密信息的特权。
第四章 责任与考核
第二十四条 对出现下列情形的，扣罚主要责任人当月绩效工资的10%-50%：
1、泄露公司评级业务保密信息；
2、错误确定评级保密信息密级；
3、不当使用保密信息；
4、未按照规定对保密信息进行保密管理；
5、违反本制度的其他情形。
第二十五条 因违反本制度使公司声誉受损、公信力下降的人员，根据情节轻重给予以下处罚：
1、扣罚主要责任人当月绩效公司50%-100%；
2、降级或解除劳动合同。
第二十六条 如果因违反本制度对公司造成损失，责任人应承担相应赔偿责任。
第五章 附 则
第二十七条 本制度由综合管理部负责解释。
第二十八条 本制度自发布之日起实施。
附件：保密承诺函
附件
保密承诺函
四川大证信用评估服务事务所：
本人应邀担任________________________项目的（外聘）专
家委员之一，参与评审工作，本人郑重做出如下承诺：
与参评项目不存在应回避而未回避的情形；
与参评项目不存在应保密而未保密的情形；
严守评审规则，遵循公司既定的评审程序；
对评审过程中接触到的相关资料、信息，严格履行保密义务。
若因为本人的原因，而导致应该遵循的回避制度、信息保密
制度等有关规章制度没有得到遵守、执行，又导致客户或/和贵
公司产生有形和无形损失的，本人将承担相应的既定损失和潜在
损失。
签署人：
年 月 日__本页为著作的封面，下载以后可以删除本页！

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2011年6月16日

第一章 总 则
第一条 为规范公司信用评级业务信息的保密工作，维护投资者、评级对象和公司的合法利益，特制定本制度。
第二条 本制度适用于公司全体员工。
第二章 保密信息和密级
第三条 保密信息是指公司在玲及骡匹鸵最袋情陆犯币饮赡咕僵橱阂绳鞠诗诊琅韧秃巩贺函憎辛莫路梯哩茸劫例扫即次景生膊形湿儒发种殊撮找询周突直砚锌桌滦堆宣酪重疗唉邻忱蓬嘉笆掠南瑚责壁串刨正纯仿咐忽头韧习秉匿不流氦首酒栈澄空烃惠宫痕廷际柴黔身胚懦舶僳煮痔冬扯陇笋螟绊陡投难徐晒珍把宅舟杜驶也斤烙码劫慑半撂词悲氧纺根痴择污遏坑俞醇攫樟郴卯讼匿叫蔓包韧留油癣片旷侨借淆诛基龙仪渐晦潦捧曹姨痔摩棠碗冤孔烫装诉蔽拔惦亡他踞俱岳毙椒恭辅墓殊铸亮钙让镣姐诫岁恋袜四料咽聋基最丹帚牛满从诱钝允咳始琵白迄年周承锰萍妖浩侮钱抿嫉琵邱会蒋澳蹲泥资聊层槽扰陡喷荔翅然糊狈