审计管理办法后有模板.doc
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1、精品文档就在这里-各类专业好文档,值得你下载,教育,管理,论文,制度,方案手册,应有尽有-长沙富成工程造价咨询有限公司目录(请小张根据内容重作目录)第一章 总则.02第二章 一般原则.03第三章 工程审计流程及内容.04第四章 项目管理流程图08第五章 关于试行工程造价咨询项目工作交办单等制度的通知.09附件1、工程造价咨询项目工作交办单.10附件2、工程造价咨询项目实施方案.11附件3、工程造价咨询质量控制流程单.12 附件4、委托人提供资料清单.13附件5、工程造价咨询回访. 14 第六章 公司合同管理制度. 15附件6 结算审计通知(模板).18附件7 解决项目中较大争议的会议纪要(模板
2、)20附件8 主要材料市场调查情况记录(模板)21附件9 现场抽查情况记录(模板)22附件10 工程结算审核报告模板23工程造价咨询质量控制管理办法(试行)第一章 总则第一条 为有效实施工程造价咨询质量全面管理,规范咨询质量管理行为,落实质量管理责任制,保证工程造价咨询成果的真实性、完整性、科学性,根据公司实际情况,特制定本管理办法。第二条 公司对工程造价咨询过程和成果的质量实施专业咨询员自校、项目负责人审核、总审师复核的三级质量控制程序。第三条 第二章 一般原则第三条 公司出具造价咨询成果,实行逐级审核制,由专业咨询员、项目负责人和总审师审核后,方可出具咨询成果。第四条 若项目负责人同时作为
3、专业咨询员的,其二级审核应由主管领导授权其他项目负责人担任。 第五条 各级审核人员应当按照以下基本要求审核咨询工作底稿: 1、严格按照规定的各级审核程序和审核内容进行审核; 2、做好审核记录,对存在的问题或疑问提出审核意见,作出审核结论; 3、签署审核人姓名和审核日期; 4、督促前一级审核人员及时修改、完善工作底稿。 第六条 工程造价咨询质量控制流程单应在三级复核完毕,并确认已经修改、完善后,和咨询成果文件一起按发文流程由企业法定代表人或其授权人签发。无工程造价咨询质量控制流程单或流程单上二、三级复核意见未落实的,一律不得出具咨询成果文件。 第七条 工程量清单及标底编制结果误差超过5%、工程结
4、算审核结果误差超过3%的,若合同有约定误差值,则按合同约定执行,否则视情节轻重分别给予批评、警告、扣减咨询费用等处罚。 第三章 工程审核流程及内容 第八条 专业咨询员是指承担咨询项目编审的具有造价员或造价师执业资格的专业技术人员。 第九条 专业咨询员承接公司交办的工程造价咨询工作任务后,三天之内编制并报批工程造价咨询项目实施方案。专业咨询员完成咨询项目后,应对本人提交的初步成果进行自校,并对初步成果的质量负责。 第十条 自校的主要内容包括: 1、是否完成了咨询项目的计划规定的全部咨询内容和达到规定深度; 2、项目咨询采用的法规、规范、标准、定额、计算方式、价格等依据是否正确、合理; 3、咨询过
5、程中形成的记录、会议记要、取证等文件是否真实、充分和有效; 4、对咨询项目中出现的复杂事项、重大分歧以及对咨询结果有重大影响的问题,初步成果是否有说明分析,判断和结论是否正确,理由是否准确; 5、数据引用、数据计算、数据调整、数据评估与数据汇总是否准确; 6、初步结果表达是否完整一致、清晰,是否满足使用要求; 第十一条 专业咨询员对本人完成的初步成果自校,确认无漏项和错误后,填写工程造价咨询质量控制流程单,将未决事项和需要提请上一级复核人员重点复核的问题在流程表意见栏中说明,应说明而未说明的,专业咨询员负直接责任。 第十二条 项目负责人是指受本单位或部门委派和授权,是具有与咨询项目相应专业知识
6、及水平,能够胜任本项目咨询工作。负责咨询项目的履行,主持项目咨询业务工作的注册造价工程师。项目负责人承担对专业咨询员提交的专业成果审核职责,对整个项目的咨询质量负责。 第十三条 项目负责人审核的主要内容: 1、对各专业初步成果的20%40%的工程量进行抽查复核; 2、各专业初步成果是否完成了咨询合同约定的全部内容,其深度是否达到合同要求和满足使用要求; 3、咨询过程是否按规定的程序进行,咨询方法运用是否恰当,提交的技术文件和相关文件是否齐全、有效。 4、初步成果采用的各种规范、技术经济标准、经济参数、计算分析公式、计价依据是否正确、一致; 5、检验关键性的计算结果和数据间、不同专业间的相互关系
7、; 6、了解有关负责人对初步结果的分歧意见及其产生原因,对分歧意见进行分析、判断和选择; 7、初步成果格式是否规范,技术文件和相关附件是否完整,表述是否严谨、清晰;8、对工程造价咨询成果质量控制流程单自校意见进行复核或提出解决方案。 第十四条 项目负责人发现初步成果有不准确、不完整、不可靠或错误之处,应在流程单审核记录表中记录审核意见。并在意见栏中签名后将流程单返回专业咨询员,督促专业咨询员修改、完善。 第十五条 项目负责人审核确认专业咨询员修改完善后的咨询成果。无误后,将未决事项和需要提请上一级复核人员重点复核的问题在流程表意见栏中记录、说明及签名,应说明而未说明的,项目负责人负直接责任。
8、第十六条 项目负责人将咨询成果文件、技术文件、相关附件和工程造价咨询成果质量控制流程单提交总审师复核。 第十七条 总审师复核的主要内容: 1、送审咨询成果是否经过项目负责人详细审核; 2、项目负责人对初步成果进行的调整、纠正、补充是否恰当和准确; 3、检验关键性的计算结果,对当事人分歧意见较大的结论意见进行重点复核; 4、项目负责人在流程表中提请审核的重点问题及处理意见是否恰当; 5、对未决事项做出技术决策; 6、咨询报告书结论是否客观、公正,表述是否严谨、清晰,是否满足委托合同约定的要求; 7、对咨询成果可能产生的执业风险是否予以充分考虑,是否有规避措施。 第十八条 总审师如发现报告书草稿及
9、相关文件有不明确、不完善、不可靠或错误之处,应与项目负责人商讨予以修改、补充和完善,必要时可召集项目咨询人员共同商定终审意见。 第十九条 总审师与项目负责人、专业咨询员对咨询成果存在较大分歧意见的,由本单位组织有关技术人员进行商定。 第二十条 总审师签署终审意见后,将咨询成果文件、技术文件和相关附件提交咨询企业法定代表人或授权委托人签发。同时对500万以上土建项目与300万以上安装项目进行回访。 第二十一条 本规程自2012年5月1日起执行。 附件:1、项目管理流程图 2、工程造价咨询项目工作交办单 3、工程造价咨询项目实施方案 4、工程造价咨询质量控制流程单 5、工程造价咨询项目回访 长沙富
10、成工程造价咨询有限公司 2012年3月30日 附件1 项目管理流程图合同签订备案合同管理项目经理 传输土建安装 项目实施情况跟踪管理审计工作过程项目经理复核复编写(修改)审计报告审计报告审及复总审师复核核年度交档案室复审后年度电子文档交档案室复审后电子文档总审师复审后出具审计报告复审后分管领导签字复审后后附件2工程造价咨询项目工作交办单 项目名称合同编号送审项目投资(或)编制项目估算咨询业务承接人咨询范围、咨询目标项目开始时间项目完成时间委托单位交代事项相关单位及联系人单位分类单位名称联系人联系人电话委托单位建设单位施工单位设计单位监理单位公司签发: 日期: 年 月 日部门负责人承接: 日期:
11、 年 月 日注:1、本表一式三份(咨询业务承接人、总审师各一份)。 2、部门负责人或项目负责人在收到本表后三天之内,应编制并报批工程造价咨询项目实施方案。附件3工程造价咨询实施方案 项目名称合同编号项目总投资万元实施方案编制依据咨询范围、咨询目标项目负责人项目初审完成时间 咨询人员组成及分工姓名分工内容备注项目实施计划安排咨询操作工程中重点、难点的具体实施措施部门主任审批意见: 日期: 年 月 日总审师审批意见: 日期: 年 月 日注:本表一式三份(项目负责人、部门主任、总审师各一份)。附件4:工程造价咨询质量控制流程单 编号: 表3工程名称咨询类别建设单位合同编号约定作业期 年 月 日至 年
12、 月项目负责人自校专业咨询人员签字:日期: 年 月 日初审意见 项目负责人签字: 日期: 年 月 日复核意见部门主任签字:日期: 年 月 日审核意见总审师签字:日期: 年 月 日注:此表格填写不下可另附页。附表 4:(删除)委托人提供资料清单建设单位: 工程名称: 表4序号提供资料内容份数/页是否原件咨询企业签收归还委托方备注签收日期签收人归还日期接收人1工程招标文件2补充招标文件3图纸交底答疑纪要4投标报价文件5询标澄清文件6工程发承包合同7中标通知书8补充施工合同协议书9图纸会审纪要10送审工程概、预算书11施工单位送审的工程结算书12施工单位工程量计算底稿13设计变更、施工签证14隐蔽工
13、程和中间验收记录15地质勘探报告16打桩记录17质量评定表18竣工验收记录19主要材料及设备报验表20开工报告21竣工报告22甲供材料、设备明细表23会议纪要、文函24施工设计图纸25竣工图纸2627附件5:工程造价咨询项目回访受贵公司的委托,对 长沙富成工程造价咨询有限公司 在项目(合同编号: ,成果报告书编号: )工程造价咨询服务工程中:(1)、对咨询人员服务态度和工作进度、效率评价为:(2)、对造价咨询(控制)实际达到的目标、效果及咨询人员专业技术水平的评价为:(3)、对咨询项目实施方案及项目专业技术人员配备的评价为:(4)、对咨询成果报告及附属技术文件质量的评价为:请您说明对咨询服务的
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