装订版程序文件(新).doc

目录 CX-C/0-2011 页次 1/1程 序 文 件 汇 编（依据GB/T 19001-2008idt ISO 9001：2008GB/T 24001-2004idt ISO 14001：2004GB/T 28001-2001 标准编写）受控状态： 编 制： 各部门 审 核： 综合办公室 批 准： 发 放 号： 编辑人员编委会成员：孙玉双 韦桂存 刘丙宇 李同发 张艳京 何艳兰 唐艳玲徐洪凯名誉主编：孙玉双主 编：韦桂存副 主 编：刘丙宇编写人员：（排名不分先后）李万军 孙荣太 韦雨汐 魏春和 魏 聪 刘燕杰顾杰贤 常新文 于元明 张 娜 朱晓霞 郭庆丰 责任编辑：常新文目 录01文件控制程序02记录控制程序03法律法规和其他要求获取控制程序04信息交流和沟通控制程序05管理评审控制程序06人力资源管理控制程序07内部审核控制程序08合规性评价程序09与顾客有关过程的控制程序10分包控制程序11采购控制程序12施工生产和服务提供控制程序13相关方管理控制程序14废弃物管理控制程序15噪声控制程序16扬尘管理控制程序17污水排放控制程序18易燃、易爆、化学危险品、油品控制程序19能源、资源控制程序20职业健康安全运行控制程序21环境因素识别与评价控制程序22危害辨识、风险评价控制程序23顾客满意程度监视和测量控制程序24环境和职业健康安全绩效测量和监测控制程序25应急准备和响应控制程序26环境和职业健康安全不符合控制程序27事故事件调查和处理控制程序28纠正措施和预防措施控制程序29监视和测量设备管理控制程序30产品监视和测量控制程序31不合格品控制程序文件控制程序 CX-01-C/0-2011 页次 1/5文 件 控 制 程 序版本状态： C/0 编 制： 综合办公室 审 核： 综合办公室 批 准： 文件控制程序 CX-01-C/0-2011 页次 5/5文件控制程序1、 目的为了使质量、环境、职业健康安全管理文件处于受控状态，及时获得所需文件的有效版本，防止使用作废文件，保证质量、环境、职业健康安全管理体系正常、有效的运行。2、 适用范围本程序适用于公司与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的部室、项目经理部的文件资料控制工作。3、 职责3.1 综合办公室负责公司文件的全面管理。负责公司文件管理制度的编写、对部门编制报送的各类文件负责审核、报批、收发、控制、编号、标识等，审批公司外来行政文件的转发；3.2 技术部负责施工技术文件和资料的管理与控制；3.3 各职能部门负责对本业务系统专业文件资料进行控制管理；3.4 项目经理部设专人或兼职人员负责文件、资料的管理工作。负责对接收的文件、资料和在施工过程中形成的资料进行控制和管理。4、 工作程序4.1 管理体系文件包括：管理手册、管理体系程序文件、支持性文件、作业指导书、施工组织设计及施工方案、技术交底、设计图纸、合同、设计变更和工程洽商、标准、规范、相关法律法规、图集、行政文件、工程来往函件、体系运行的表格和记录等；4.2 内部信息的内容见信息交流和沟通控制程序4.1.1.1；4.3 文件资料控制流程图4.4 文件编号4.4.1 管理手册编号4.4.2 程序文件编号4.4.3 其它文件编号4.5 文件编写与审批4.5.1 管理手册由综合办公室组织编写，管理者代表审核，总经理批准颁布。4.5.2 程序文件由各主控部门编写，管理者代表审核，总经理批准。4.5.3 质量、环境、职业健康安全各类管理、技术文件由各相关部门编写，部门领导审核，主管领导批准。4.5.4 公司所有与质量、环境和职业健康安全管理相关的文件均应做好文件标 示。需存档的文件，应归档保存，确保文件的正确、清晰、协调，易于鉴别和检索。4.6 文件的发放4.6.1 综合办公室按照发文范围进行发放，文件领用人要在发文本上签字。4.6.2 公司范围内发放的质量、环境、职业健康安全文件为“受控”文件，在封面上加盖“受控”印章，注明分发号，向顾客和相关方提供的文件为“非受控”文件，不加盖印章。4.7 文件的复印受控文件未经批准，不得复印外传，必要时应由综合办公室主任批准。4.8 文件的评审更改与换版4.8.1 办公室每年组织相关部门人员对相应执行的文件进行一次评审，必要时进行修改。4.8.2 更改文件由该文件编写部门填写文件更改审批表，说明更改理由，必要时附文件更改的依据，经原文件审批人审批，由该部门实施更改。4.8.3 更改文件应注明更改标记及时收回旧文件，按需要发放新文件，并告知文件使用人。4.8.4 文件少量更改可采取划改或换页的方式，文件经多次修改或进行了大幅度修改应换版，原版文件作废，换为新版本。4.8.5 综合办公室负责建立公司文件清单，质量、环境、职业健康安全的文件也要纳入其中。各部门建立自己的受控文件清单。4.9 文件的回收、立卷、归档和销毁4.9.1 文件的回收各部室、项目经理部要将被替代或作废失效的文件及时收回，并在收发文登记本上注明日期和收回人。4.9.2 文件的销毁文件的销毁由其发件部门（或回收部门）负责，销毁后应在收发文登记本上注明“已销毁”。4.9.3 长期或永久保存各部室、项目经理部的行政管理文件由文件管理员统一保管，并建立相应收发台帐。各单位每年整理一次自存的文件资料，对于要长期保存的文件向综合办公室办理文件移交手续，并进行移交存档；需要本部门保存的经主管领导批准后自存；不需保存的按销毁规定销毁。4.9.4 外来文件管理4.9.4.1 各部门收到外来文件时，应报综合办公室，由主管领导确认其实用性，确定分发范围以确保使用部门及时获得适用文件的有关版本；4.9.4.2 技术质量部门负责收集行业系统管理施工规范标准的最新版本。4.10 文件的保管4.10.1 文件的保管办法各部门要指定专人负责文件管理，妥善保管文件资料，防止丢失。各部室、项目经理部的文件资料，一般不得外借、对外交流、复制，特殊情况要经各主管领导批准，并要做借阅登记。4.10.2 文件资料存档分类：a) 经常性的文件资料，一般由使用人员保存保管；b) 保密性的文件资料，要按规定划分密级并进行归档；c) 短期或长期保存的管理体系文件资料，工程竣工交付前与质量、环境、安全有关的记录及其他文件资料存于资料管理员处，竣工交付后应归档保存。短期保存的如果没有特殊要求可由资料员保存，一般不超过一年。4.10.3 存档4.10.3.1 项目经理部解体时，要将领用的各类文件分别交回文件的主管部门。4.10.3.2 各部室、项目经理部对正在使用的文件、资料应分类建立目录，与文件一起保存。5、 相关文件5.1 档案管理办法5.2 文件管理制度6、 记录6.1 收文登记本6.2 发文登记本6.3 受控文件清单6.4 文件更改审批表6.5 文件更改通知单收文登记本编号： 部门：序号收文日期收文字号来文单位文件标题收文签字份数备注发文登记本编号： 部门：序号发文日期发文字号签发人文件标题收文签字发往部门份数受 控 文 件 清 单 编号： 部门：序号文 件 名 称文件版本号日期备注填表人： 日期： 部门负责人： 日期：文件更改审批表编号：修改文件名称修改时间起草单位审核单位修改单位审 核 人发放范围修改事由修改及内容修改单位签章： 年 月 日审核意见审核单位签章： 年 月 日审批意见审 核 人： 年 月 日文件更改通知单编号：文件编号签发部室文件名称更改原因更改内容部室签章： 年 月 日记录控制程序 CX-02-C/0-2011 页次 1/3记 录 控 制 程 序版本状态： C/0 编 制： 综合办公室 审 核： 综合办公室 批 准： 记录控制程序 CX-02-C/0-2011 页次 1/2记录控制程序1、 目的建立健全管理体系记录，使其证实产品的符合性，质量、环境、职业健康安全管理体系运行的符合性和有效性，并提供符合要求的可追溯性、可见证性的客观证据，且能够为采取预防措施和纠正措施提供依据，明确记录的管理职责，规定记录的填写、标识、收集、保管、检索、保存期限和处置等要求，特制定本程序。2、 使用范围本程序适用于公司生产经营活动、质量、环境、职业健康安全管理活动、管理体系运行相关的部门、单位及其产品形成过程有关的所有记录的控制。3、 职责3.1 综合办公室负责编制记录控制程序，检查本程序的实施及记录目录清单的检查、汇总。3.2 公司各部室负责本体系记录的检查、指导和管理。3.3 项目经理部负责本项目的各类记录的建立和管理，做好记录的收集、标识、储存检索、保护以及保存期限和处置工作，并填写记录目录清单。在工程竣工后将所有工程记录整理组卷归档，移交公司档案室。3.4 档案室负责技术档案的管理。4、 工作程序4.1 记录的收集、填写、标识4.1.1 公司各部室负责对本部门的记录进行收集、填写、整理、编目工作，各项目经理部设专人负责本单位项目记录的收集、整理和编目等工作。4.1.2 各部室、各项目经理部对本部门记录的名称、编号、形成时间和相关人员的签字等内容进行标识。记录内容的填写必须与工作同步进行，应保证客观、真实、准确、清晰，有关人员要签字。如应产生新的记录时，负责人在表样上审批，报综合办公室备案。4.2 记录的保存、检索4.2.1 公司各部门、项目经理部负责保存本部的记录，记录可整理成任何媒体形式，如：文字资料、照片、音像和磁盘等，实行专人专柜管理。4.2.2 公司各部室、项目经理部将其主管的记录以记录目录清单的形式，每年十二月下旬报公司综合办公室，由综合办公室核定整理出公司总的记录目录清单并备案。4.3 记录的保护、保存期限4.3.1 各部室资料员应做好记录传递时的收、发登记工作，保证记录传递过程中的完好，防止破损、涂改和丢失。记录只允许合同要求时和在商定期内，顾客或其代表及合同有关的各方，进入管理体系的各部门有关负责人和工作人员，政府、监理部门人员进行借阅，各科室资料员应做好借阅登记填写记录借阅登记单；4.3.2 主管部门确定本部门记录的保存期限并在目录清单中注明：a) 记录的保存期一般为三年，有特殊行业规定的应按行业规定执行；b) 施工过程形成的与产品有关的记录执行地方工程施工资料汇编中有关规定。4.4 记录的归档4.4.1 记录由各部门整理、保存，需要送档案室按公司档案管理办法执行；4.4.2 工程施工记录归档，执行合同要求或国家、地区、行业要求。4.5 记录的处置4.5.1 记录到期后，由主管部门决定继续保存或销毁并通知公司综合办公室，综合办公室在记录总目录中注明保存或销毁；4.5.2 当合同有明确规定时，按规定办理。5、 相关文件5.1 文件控制程序5.2 北京市及地方工程竣工资料管理规程5.3 北京市档案管理办法5.4 公司档案管理办法6、 记录6.1 记录目录清单6.2 记录归档清单6.3 记录借阅登记单6.4 体系运行检查记录表记录目录清单编号： 制定日期：序 号记 录 名 称保存年限备注单位： 签发人： 制表人：记录归档清单编号：序号记录名称 记录类别归档时间送档部门送档人签 字档案室签 字保存（存在、作废存查、已销毁）状态单位： 签发人： 制表人：记录借阅登记单编号：序号借阅记录名称借阅记录页数借阅时间归还时间借阅人签 字经办人签 字备 注单位： 签发人： 制表人：体系运行检查记录表工程名称施工单位检查内容：检查单位检查结果及存在问题：检查人（签字）： 检查时间： 年 月 日存在问题整改情况：被检查单位负责人（签字）： 检查时间： 年 月 日整改情况的验证：验证人（签字）： 验证时间： 年 月 日法律法规和其他要求获取控制程序 CX-03-C/0-2011 页次 3/4法律法规和其它要求获取控 制 程 序版本状态： C/0 编 制： 综合办公室 审 核： 综合办公室 批 准： 法律法规和其他要求获取控制程序 CX-03-C/0-2011 页次 3/4法律法规和其他要求获取控制程序1、 目的为了及时获取、识别、传递和更新适用于本公司的法律法规和其他要求，保持质量、环境、职业健康安全管理体系的正常运行，保证公司生产、经营、服务管理活动符合相关的法律法规和其他要求，特制定法律法规和其他要求获取控制程序。2、 适用范围本程序适用于公司质量、环境和职业健康安全管理体系范围内涉及的法律、法规的获取、识别、传递和更新。3、 职责3.1 公司管理者代表负责批准公司法律法规和其他要求总清单，并传达满足法律法规和其他要求的重要性。3.2 综合办公室负责管理和定期公布公司有效的法律法规和其他要求总清单，负责接受上级下发的法律法规和要求文件，并转发给公司相关职能部室。3.3 公司各职能部室负责获取与本部门业务相关的法律法规和其他要求，经公司分管领导审批后发布，报综合办公室备案；并对公司的法律法规和其他要求合规性进行评价。3.4 公司所属各部室、项目经理部建立本部室、本项目经理部法律法规和其他要求清单，并遵循相关法律法规和其他要求。4、 工作程序工程流程图：需要修改4.1 法律法规和其他要求的获取4.1.1 获取范围包括质量、环境、职业健康安全管理体系运行中所涉及的所有法律法规和其他要求；4.1.2 法律法规的其他要求包括：4.1.2.1 国家有关的法律、法规、条例、规范；4.1.2.2 省（市）地方法规和相关部委的规章；4.1.2.3 国家、行业和地方的标准；4.1.2.4 使用的国际公约、国际条约及国际惯例；4.1.2.5 其他要求。4.2 获取途径4.2.1 综合办公室负责接受上级下发的法律法规和其他要求文件，并及时转发给公司相关职能部门；4.2.2 公司各职能部室对获取的法律法规和其他要求确认其适用性，经公司分管领导批示后，传阅相关职能部室；4.2.3 公司相关职能部室要通过报刊、杂志、互联网站、出版社、行业协会等途径获取与本公司相关的国家与地方性的法律法规和其他要求。4.3 确认适用性4.3.1 公司各职能部室对于获取的法律法规和其他要求，由本部室负责人对其版本、有效性与公司产品、服务活动的适用性及环境因素的关联性条款进行识别确认，经分管领导审批后，确认为公司和本部室适用的法律、法规，填写法律法规获取（更新）确认登记表，一式两份，报综合办公室备案；4.3.2 当现行的法律法规和其他要求更新时，公司各相关部室应重新对其适用性予以确认，及时发放更新通知，并传递到综合办公室，填写法律法规获取（更新）确认登记表。一式两份，报综合办公室留存一份，并更新法律法规和其他要求总清单；4.3.3 公司综合办公室根据确认后的法律法规和其他要求填写公司法律法规和其他要求总清单，经公司总经理批准后，向有关部室发放；4.3.4 公司综合办公室每年更新公司法律法规和其他要求总清单。4.4 法律法规和其他要求的管理4.4.1 公司综合办公室负责对总清单和留存的法律法规获取（更新）确认登记表妥善保管，防止丢失；4.4.2 各部室应根据公司法律法规和其他要求总清单，建立本部室适用的法律法规和其他要求清单；4.4.3 公司各职能部室对公司适用的法律法规和其他要求进行归档管理，并根据使用和更新的情况随时予以更新。公司各职能部室将适用的法律法规和其他要求传达到管理体系覆盖的相关部室；4.4.4 公司各相关职能部室负责对本部室适用的法律法规和其他要求，按国家、地方、行业分别建立清单，对获取或更新的法律法规和其他要求如实填写清单，妥善保管，并负责跟踪其变化，对于作废的文件按照文件控制程序处置；4.4.5 公司各职能部室应结合自己所承担的生产、经营、服务等管理活动的职责和内容组织对相应法律法规和其他要求标准的学习、宣传或培训，培训工作具体执行人力资源管理控制程序。5、 相关文件5.1 文件控制程序5.2 人力资源管理控制程序5.3 纠正措施和预防措施控制程序6、 记录6.1 法律法规获取（更新）确认登记表6.2 法律法规和其他要求总清单法律法规获取（更新）确认登记表编号： 登记单位：法律法规名称获取途径获取时间生效时间获取部门确认负责人签字： 年 月 日 部门主管领导意见 签字： 年 月 日综合办公室备案签字： 年 月 日法律法规和其他要求总清单编号：序号来源文 号法律法规/标准名称发布单位及日期实施日期适用体系适用条款归口部室备 注信息交流和沟通控制程序 CX-04-C/0-2011 页次 1/4信息交流和沟通 控 制 程 序版本状态： C/0 编 制： 综合办公室 审 核： 综合办公室 批 准： 信息交流和沟通控制程序 CX-04-C/0-2011 页次 3/4信息交流和沟通控制程序1、 目的通过建立公司内部各层次之间，各职能部室之间、与相关方及顾客之间的沟通渠道，及时收集、处理和反馈各方的问题，以确保公司在生产活动中所涉及的各种内外部信息都得到有效的沟通、交流、协商。2、 适用范围本程序适应于公司内部、公司与外部相关方的信息沟通、交流、协商和接受、处理、反馈等。3、 职责3.1 总经理负责建立适当的信息沟通和交流管理体系，确保沟通和交流的有效性；3.2 各部门主管领导负责重大信息处置的审批，并与总经理进行信息交流；3.3 综合办公室是本程序的主控部门，负责本程序的编制和修改。负责上级有关质量、环境和职业健康安全来文的收发工作，负责按机构与职责传达信息；3.4 综合办公室负责质量环境职业健康安全方针、体系文件信息、内审和管理评审信息的传达；3.5 技术部、质量管理部负责公司在施工过程中的技术质量业务范围的内外部信息的接受、传达和处理，并负责向管理者代表报告重大信息；3.6 安全管理部和施工管理部负责公司在施工过程中的文明施工、环境保护、职业健康安全业务范围的内外部信息的接受、传达和处理，并负责向管理者代表报告重大信息；3.7 经营部负责在签订施工合同、工程分包合同以及劳务分包合同时，向顾客、工程分包方、劳务分包方传递公司质量、环境、职业安全健康方针和管理体系认证的信息，对工程分包方和劳务分包方提出相关要求，并在合同中予以约定。对于顾客提出的要求及时向主管领导汇报，并与相关职能部门沟通，予以答复和处理；3.8 市场营销部负责在投标时向招标单位传递公司质量、环境、职业健康安全方针和管理体系认证的信息，将招标单位的要求及时向主管领导汇报，向相关职能部门通报；3.9 行政保卫部定期收集员工对职业安全健康的要求；3.10 公司各职能部门、项目经理部负责本单位质量、环境和职业健康安全管理范围内的内外部信息接收、传递和处理。4、 工作程序4.1 信息交流的内容：分为内部信息交流和外部信息交流。4.1.1 内部信息的内容包括：4.1.1.1 管理体系中质量、环境和职业安全健康方针、目标、指标、管理方案的实施情况；4.1.1.2 法律法规与其他要求的遵循情况；4.1.1.3 重要环境因素、不可承受风险的控制情况；4.1.1.4 公司各级领导对工作的指示、决定、要求等；4.1.1.5 产品重大不合格、环境和职业安全健康不符合事故、事件；4.1.1.6 内外部审核、管理评审结果；4.1.1.7 管理者与员工之间的协商，以及员工的意见、要求和建议。4.1.2 外部信息的内容包括：4.1.2.1 来自政府机构、行业和上级公司的信息；4.1.2.2 法律、法规、标准规范、规章制度和其他要求的变化情况；4.1.2.3 向工程分包方、劳务分包方、材料供应商、顾客以及社区、居民通报公司的质量、环境和职业安全健康管理的方针；4.1.2.4 来自工程合同方、监理、设计单位、材料供应商、顾客以及社区、居民对工程质量和环境职业健康安全管理的评价与要求；4.1.2.5 各管理层次工程质量管理情况及工程质量检查结果；4.1.2.6 同行业其他施工企业的经验教训；4.1.2.7 市场需求；4.1.2.8 质量回访和服务信息。4.2 内外部信息的获取、收集与传递4.2.1 管理体系运行发生的相关信息由产生部门和单位及时传递到相关的职能部门及人员（包括方针、目标、指标、管理方案、职责、权限、培训、纠正和预防、内审和管理评审以及日常联络、常规报表和通报等）；4.2.2 各职能部门将获取的法律法规与其他要求及时传递到相关部门和单位以便其在生产活动中遵照执行；4.2.3 综合办公室定期了解各部门的信息沟通、交流工作情况，及时收集、汇总、整理内外部重要信息，必要时向公司主管领导汇报；4.2.4 各单位及时收集整理生产活动过程中发生的来自工程合同方、监理、设计单位、材料供应商、顾客以及社区、居民等的相关信息，必要时将相关信息传递给公司相关领导及主管部门；4.2.5 行政保卫部负责定期了解、征求员工对职业健康安全方面关心的问题、意见和要求，并列出与管理者协商的内容和计划。4.3 信息沟通和交流的渠道4.3.1 内部沟通和交流的主要渠道有：4.3.1.1 各种会议，如公司领导办公会、业务会议、职工代表大会、基层单位各种会议等；4.3.1.2 网络办公平台、口头传达、汇报、协商；4.3.1.3 印发文件、报表、通知等。4.3.2 外部沟通和交流的主要渠道有：4.3.2.1 电话、传真、电子邮件、信函等；4.3.2.2 走访、邀请来访等；4.3.2.3 由责任部门负责收集和保存与外部沟通的相关证据（如信函、电子邮件、传真、电话记录等）。4.4 信息的处置4.4.1 一般性信息如相关方、顾客等提出的抱怨或申诉，由接受部门、负责部门会同其他相关部门研究并提出处理意见或建议，在提供者要求答复的规定时间内给予答复；4.4.2 重大信息的处置由接受部门、负责部门会同其他相关部门提出处理意见或建议，经综合办公室报主管领导批准后进行处置，在提供者要求答复的规定时间内给予答复；4.4.3 各管理层次应按职责对质量信息进行分析，制定改进措施，并组织实施，执行纠正措施和预防措施控制程序、不合格品控制程序及事故事件调查处理控制程序。5、 相关文件5.1 文件控制程序5.2 记录控制程序5.3 事故事件调查处理控制程序5.4 纠正措施和预防措施控制程序5.5 不合格品控制程序6、 记录6.1 信息交流记录表6.2 协商记录表信息交流记录表编号：序号信息来源方 式责任部室时 间内容摘要记录人备 注协商记录表编号：序号日 期内 容提交人是否向上级领导反映协商处理意见备 注管理评审控制程序 CX-05-C/0-2011 页次 3/3管理评审控制程序 版本状态： C/0 编 制： 综合办公室 审 核： 综合办公室 批 准： 管理评审控制程序 CX-05-C/0-2011 页次 3/3管理评审控制程序1、 目的为了有效开展公司的管理评审，确保质量、环境和职业健康管理体系的持续适宜性、充分性和有效性，制定本程序。2、 适用范围适用于公司质量、环境和职业健康安全管理体系评审。