客户资产管理90分.doc
《客户资产管理90分.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《客户资产管理90分.doc(5页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、精品文档就在这里-各类专业好文档,值得你下载,教育,管理,论文,制度,方案手册,应有尽有-一、单项选择题1. 根据证券公司客户资产管理业务管理办法第十六条,证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于( )人。 A. 6 B. 4 C. 3 D. 52. 根据证券公司客户资产管理业务管理办法第三条,证券公司从事客户资产管理业务,应当充分了解客户,对客户进行分类,遵循( ),向客户推荐适当的产品或服务, 禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。 A. 风险匹配原则 B. 公平原则 C. 诚实信用原则 D. 公正原则二、多项选择题3. 根据证券公司客户资产管理业务管理办法第二十九条,
2、证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当( )。 A. 采取切实有效措施,防范利益冲突,保护客户合法权益 B. 遵循客户利益优先原则 C. 事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户 D. 向证券交易所报告4. 2013年证券公司客户资产管理业务管理办法与集合细则的修订原则包括( )。 A. 体现“放松管制、加强监管”政策取向 B. 稳定性原则 C. 渐进性原则 D. 贯彻从简原则5. 根据证券公司集合资产管理业务实施细则第十四条,集合计划募集的资金,可以投资( )。 A. 央行票据、短期融资券、中期
3、票据、利率远期、利率互换等银行间市场交易的投资品种 B. 证券投资基金、证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品 C. 中国境内依法发行的股票、债券、股指期货、商品期货等证券期货交易所交易的投资品种 D. 中国证监会认可的其他投资品种6. 根据证券公司客户资产管理业务管理办法第二十六条,集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件( )之一的单位和个人。 A. 公司、企业等机构净资产不低于3000万元人民币 B. 个人或者家庭
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 客户 资产 管理 90 doc
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【w****g】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【w****g】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。