工程变更管理办法及流程.doc

云南睿城建设项目管理有限公司工程
变更管理办法及流程
第一条、目的
1、为了加强变更管理，规范工作流程，有效地控制成本，确保工程质量和工程进度，特制定本变更管理办法及流程。
2、通过对变更申报资料进行审查、审批，确保变更的及时性、合理性和经济性，消除变更对工程成本和进度带来的消极影响。
第二条、变更是对原设计内容进行完善、修改及优化，变更共分为三类：
1、一般变更：不改变设计原则，不影响使用功能，不影响工程的质量和安全，不影响美观；变更发生费用在2万元（含）以下的；
2、较大变更：不改变设计原则，不影响使用功能，不影响工程的质量和安全，不影响美观；变更发生费用在2万元至10万元（含）以下的；
3、重大变更：对原方案、原系统、主要结构布置、主要尺寸、坐标、主要标高、主要设备及主要使用功能改变及变更发生费用在10万元以上的。
第三条、变更的体现形式分为四类：
1、由建设单位(业主单位)提出的变更；
2、由监理单位提出的项目变更；
3、由设计单位提出的项目变更；
4、由施工单位提出的项目变更。
第四条 对上述提出的工程变更，提出部门备齐相关原始资料，按本变更管理办法中图一及图二进行逐级上报审批。
第五条 变更应将工程变更内容描述清楚。如：工程名称、变更原因、变更时间、变更部位、图纸比例、图示尺寸、规格型号、材料材质等，应达到根据变更单可准确计算工程量。
第六条 变更单由项目部分专业依发生先后顺序进行编号。
第七条 变更的控制
1、变更控制原则：
1.1 符合国家规范：变更应是对原设计中不满足国家规范、法规的部分进行变更，使之满足国家相关规范、法规；
1.2 保证使用功能：变更应是对原设计中不合理的部分进行变更，变更后应比原设计更合理、更满足使用功能；
1.3 降低建造成本：在不影响使用功能、满足国家规范的前提下，变更方案应更加节约成本；
1.4 保证建造工期：在不影响使用功能、满足国家规范的前提下，变更方案应更缩短施工周期；
2、变更内容：
2.1 原设计中不符合国家规范、法规的内容；
2.2 原设计中某些施工工艺做法现场难以实现、改进后更加合理的内容；
2.3 原设计中某些功能要求不能达到或违背承诺而需要进行改进的内容；
2.4 原设计中存在的遗漏、缺陷等内容；
2.5 由于某种需要公司提出的对原设计的更改内容；
3、相关部门职责：
3.1 项目部：
3.1.1 办理设计单位、监理单位和施工单位提出的变更申请手续；
3.1.2 对拟变更的施工工艺进行把控；
3.1.3 负责变更的实施；
3.1.4 审批2万元（含）以下变更并报公司备案；
3.2 合同成本部：
3.2.1 对拟发生的变更进行经济分析；估算变更成本；
3.2.2 变更实施后，核算变更实际发生额是否在估算范围内；
3.2.3 跟踪变更的落实情况；
3.3 总工：
3.3.1 审核变更实施的可能性及施工工艺合理性；
3.3.2 审查2万元以下变更，审批2万元-5万元（含）的变更并报公司备案；
3.3.3 负责组织专家评审重大变更；
3.4 项目分管副总及合同部分管副总;
3.4.1 审核变更技术和经济的的合理性；对工期、造价等综合评价。
3.4.2 审批5万元-10万元（含）的较大变更并报公司备案；
3.4.3 审核重大变更；
3.5．总经理：
3.5.1 审核变更技术和经济的合理性；
3.5.2 审批10万元以上重大变更；
4.相关流程：
4.1 项目部、监理单位在遇到需要对进行调整和补充，即要发生变更时，要求在三天内填写办理《变更审批、通知单》并提交下一受理部门，确定该变更费用承担单位，出具变更初步方案。
4.2 项目部、监理公司提出的《变更审批、通知单》填写完成后，需要报给总工对变更进行施工工艺、技术要求等进行审核和完善，明确变更实施可行性，时间不能超过三天，如需要出具方案，则以实际发生天数为准；
4.3 对于已经从技术角度确认可以实施的变更项目，由总工确认批准，转至造价单位进行费用估算，在三日内报至合同成本部，合同成本部对变更经济性进行审查和提出相应建议后按程序上报；
4.4 所有变更必须由提出部门填写《变更审批、通知单》按流程审批，对于没有填写《变更审批、通知单》的变更，合同成本部不予受理；
4.5 合同成本部在接到变更单后一般情况下在三个工作日内完成审查。施工单位在收到批准的《变更审批、通知单》实施完成后，经现场监理工程师、项目部专业工程师和项目经理对变更项目的完成情况（工程量、质量、工期）签字认可后，应在工程变更内容完成后7天内将预算书报合同成本部。合同成本部组织造价单位在每月20日前与施工单位核对上月20日至本月19日所发生且已有回执的变更单所涉及的费用，核对后的费用进入工程结算。施工单位在变更实施完成后一个月内未向公司合同成本部报送 预算书并进行核对的，以合同成本部单方面计算的金额进入工程结算或有权不予确认。
4.6 合同成本部在接到变更后，要做好变更资料存档、统计工作，每月统计汇总已完变更增减费用，变更结算资料双方各自留存，并随时调整动态成本变化情况。
4.7 对于经单位和公司正常手续批准的变更项目，项目部同时下发《变更审批、通知单》给监理、造价和施工单位；且由项目部组织施工单位实施。
4.8 变更审批流程图，见图一、图二。
5、其他：
5.1 对于项目业主及相关领导提出的变更，按本办法流程上报，经批准后，由项目部通知相关单位，按批准方案实施；
5.2 项目部在施工前应仔细审阅图纸，对结构等重大问题应提前一个月提出解决申请，建筑等较大问题提前15天提出解决申请，修改意见和材料代用提前7天提出申请，如果没在约定时间内提出变更申请，由此发生的变更要追究相关部门的责任；由于施工技术措施及工艺不当、质量等问题造成的变更，由此发生的费用由施工单位负责。
5.3规划调整或重大方案调整（在原设计招标项目基础上增加新的项目）不在变更范围内；须项目部提供多种方案，并经合同成本部进行费用测算及方案经济对比分析，经专题会议讨论、总工、副总经理、总经理批准后方可实施；
5.4各个项目变更新增投资不得超过中标价的5%；如超过5%，公司将按公司管理规定对责任人进行相应处罚，反之，如变更后不超概，并且节约资金的，公司将考虑项目大小、节约资金多少、项目完成质量等因素，经公司考核后进行奖励。
6．相关附表
6.1变更审批、通知单
6.2变更工程量审核单
6.3变更费用确认单
第七条 本变更管理办法及流程适用于公司所有代建项目，如业主单位有相应的变更管理办法及流程，以业主单位的为准。
云南睿城建设项目管理有限公司
2014年7月16日
图一 正常变更审批流程
变更提出单位
（设计单位、监理公司、施工单位、建设单位）

变更不妥
合同成本部、造价单位
进行经济分析，核算变更成本
监理单位、项目部
审核变更内容，办理变更审批手续

合同分管副总
技术、经济合理性审查及对成本影响分析
总工程师
审核变更实施的可能性和施工工艺、是否满足功能要求

项目分管副总
审核变更实施的可能性及对工期影响

一般设计变更
2万元以下变更

较大设计变更
2-10万元以下变更

重大设计变更
10万元以上变更

总经理及专家评审
技术经济合理性审查及对工期、造价等综合影响评价

设计出具变更通知单及变更设计图

总监签署变更令

设计单位
施工单位
监理单位
项目部

报项目法人单位及公司存档

图二 特殊变更审批流程
特殊变更提出单位
（设计单位、监理公司、施工单位、建设单位）

监理单位、项目部、设计单位、施工单位进行四方会签，签订现场快速变更处理单，要求明确特殊变更原因、变更内容、估算造价等，并在变更发生同时按以下程序上报，变更发生后7个工作日未按程序报送的，将不予认可

变更不妥
合同成本部、造价单位
进行经济分析，核算变更成本
监理单位、项目部
审核变更内容，办理变更审批手续

合同分管副总
技术、经济合理性审查及对成本影响分析
总工程师
审核变更实施的可能性和施工工艺、是否满足功能要求

项目分管副总
审核变更实施的可能性及对工期影响

一般设计变更
2万元以下变更

较大设计变更
2-10万元以下变更

重大设计变更
10万元以上变更

总经理及专家评审
技术经济合理性审查及对工期、造价等综合影响评价

设计出具变更通知单及变更设计图

总监签署变更令

设计单位
施工单位
监理单位
项目部

报项目法人单位及公司存档

变更审批、通知单
编号：
项 目 名 称：官渡支281号道路新建工程
工 程 名 称：道路右侧雨水出口变更
施 工 单 位：
费用承担单位：
变更提出部门： □建设单位 □设计单位 □监理单位 □施工单位 □其他
变更原因：
施工前
变更内容
原设计作法及现作法的对比说明：
提出部门：
经办人：
部门负责人：
监理单位（签章）：
监理工程师：
项目总监：
年 月 日
设计单位（签章）：
经办人：
设计负责人：
年 月 日
造价单位（签章）：
造价工程师：
项目负责人：
年 月 日
建设单位意见：
项目负责人或项目经理：
合同成本部分管项目负责人：
年 月 日
建设单位总工程师、项目及合同分管副总意见：
年 月 日
总经理意见：
年 月 日
本单原件建设单位、监理单位、造价单位、设计单位各一份，施工单位三份，无建设单位指定印章该单无效。所有变更必须填写变更审批单，无审批的变更单无效。变更执行完毕后必须填写《变更回执单》后才能进入结算，无变更回执单的不予结算。
变更回执单
编号：
项目名称：

工程名称：

变更审批单编号：

施 工 单 位：
费用承担单位：
施工持续时间：自 年 月 日至 年 月 日，共计 日
施工后
施工内容
完成情况（工程量、质量、工期等）
主办工程师：
项目部经理：
年 月 日
五方确认
施工单位（签章）：
经办人：
项目经理确认：
年 月 日
监理单位（签章）：
监理工程师：
总监确认：
年 月 日
设计单位（签章）：
经办人：
设计负责人：
年 月 日
造价单位（签章）：
造价工程师：
项目负责人：
年 月 日
建设单位（签章）：
经办人：
项目部经理：
年 月 日
备注：本回执单一式七份，建设单位、监理单位、造价单位、设计单位各一份，施工单位三份，本回执单在项目变更执行完毕后7日内完成填写并上报预算，无此回执单的变更合同成本部不予结算；变更回执单必须三证齐全。
_ __年___月份____项目____工程变更费用确认单
项目名称

工程名称

施工单位：
序号
变更回执单编号
送审金额（元）
审定金额（元）
备注

合 计

施工单位（签章）：
施工单位预算员：
项目经理：
年 月 日
监理单位（签章）：
监理工程师：
项目总监：
年 月 日
造价单位（签章）：
造价工程师：
项目负责人：
年 月 日
建设单位：（签章）
项目部：
合同成本部：
分管副总：
年 月 日

备注：此单一式七份；建设单位、监理单位、造价单位、设计单位各一份，施工单位三份，每月20日前项目部、造价、监理单位与施工单位对上月20日至本月19日所发生且已有回执的变更单涉及到的费用进行核算，四方共同确认结算结果。施工单位预算人员签字即视为完全接受双方最终核对价格。
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