非煤矿山安全评价实施细则.doc

非煤矿山安全评价实行细则
XTAP-QMS206-2023
1目的和合用范围
为保证本公司对非煤矿山建设项目和非煤矿山公司安全评价工作质量得到有效控制，保证评价工作过程和结果符合国家和地方有关法规及文献规定，特制定本实行细则。
本实行细则合用于本公司非煤矿山建设项目和非煤矿山公司安全评价工作全过程。
2 职责
2.l办公室负责提供对安全评价工作过程中所需要的资金、设施和消耗材料。
2.2办公室文秘人员负责安全评价报告的打印、装订及发放。
2.3办公室档案管理员负责保管安全评价的原始记录和安全评价报告等档案记录。
2.4安全评价部负责安全评价的实行。
2.5安全评价人员负责安全评价报告的编制。
2.6质量负责人和安全评价部负责人负责评价报告的校核。
2.7技术负责人负责审核批准安全评价报告。
3编制依据
《安全生产法》
《非煤矿山安全评价导则》
4安全评价内容
非煤矿山安全评价内容一般涉及：非煤矿山安全管理对保证矿山安全生产的适应性；核算检查矿山井巷、地下开采、露天开采、提高运送、通风防尘、尾矿库、排土场、炸药库、防排水、防灭火、充填、供电、供水、供气、通讯、边坡等场合及设备、设施的情况是否符合安全生产法律法规和技术标准的规定；进行矿山重大危险、有害因素的危险度评价；提出合理可行的安全对策措施及建议。
5．非煤矿山安全评价程序
非煤矿山安全评价程序一般涉及：前期准备；危险、有害因素辨认与分析；划分评价单元；选择评价方法，进行定性、定量评价；提出安全对策措施及建议；做出安全评价结论；编制安全评价报告；安全评价报告评审等。
5.1前期准备
明确被评价对象和范围，进行现场调查，收集国内外相关法律法规、技术标准及与评价对象相关的非煤矿山数据资料。
非煤矿山建设项目安全预评价需要建设单位提供资料参考目录见附录A。
非煤地下矿山建设项目安全验收评价和非煤地下矿山安全现状综合评价需要建设单位或非煤矿山公司提供资料参考目录见附录B。
非煤露天矿山建设项目安全验收评价和非煤露天矿山安全现状综合评价需要建设单位或非煤矿山公司提供资料参考目录见附录C。
5.2危险、有害因素辨认与分析
根据非煤矿山的生产、周边环境及水文地质条件的特点，辨认和分析生产过程中危险、有害因素。
5.3划分评价单元
根据评价工作需要，按生产工艺功能、生产设备、设备相对空间位置和危险、有害因素类别及事故范围划分单元。评价单元应相对独立，具有明显的特性界线，便于进行危险、有害因素辨认分析和危险度评价。
5.4定性、定量评价
选择科学、合理、合用的定性、定量评价方法，对也许导致非煤矿山重大事故的危险、有害因素进行定性、定量评价，给出引起非煤矿山重大事故发生的致因因素、影响因素和事故严重限度，为制定安全对策措施提供科学依据。
5.5提出安全对策措施及建议
1)安全技术对策措施
2)安全管理对策措施
5.6安全评价结论
在对评价结果分析归纳和整合的基础上，做出安全评价结论。
1)非煤矿山安全状况综合评述
2)归纳、整合各部分评价结果
3)非煤矿山安全总体评价结论
5.7编制安全评价报告
非煤矿山安全评价报告是非煤矿山安全评价过程的记录，应将安全评价的过程、采用的安全评价方法、获得的安全评价结果等写入安全评价报告。
5.8安全评价报告评审
建设单位或非煤矿山公司将安全评价报告送专家评审组进行技术评审，并由专家评审组提出书面评审意见。评价机构根据专家评审组的评审意见，修改、完善安全评价报告。
6.安全评价报告内容和规定
6.1安全评价报告内容
1)安全评价依据
2)被评价单位基本情况
3)重要危险、有害因素辨认
4)评价单元的划分与评价方法选择
5)定性、定量评价
6)建议补充的安全对策措施
7)评价结论
6.2安全评价报告规定
安全评价报告应内容全面，条理清楚，数据完整，查出的问题准确，提出的对策措施具体可行，评价结论客观公正。
7.安全评价报告格式
安全评价报告格式一般涉及：
1)封面（参见附录D）
2)评价机构安全评价资质证书副本影印件
3)著录项（参见附录E）
4)目录
5)编制说明
6)前言
7)正文
8)附件
9)附录
8.安全评价报告载体
安全评价报告采用纸质载体。辅助采用电子载体形式。
附录A

非煤矿山建设项目安全预评价
需要建设单位提供资料参考目录
A.1建设项目概况
1)建设项目基本情况（涉及从属关系、职工人数、所在地区及其交通情况等）
2)建设项目建设的合法证明材料（涉及建设项目立项申请和审批资料、矿产资源开采许可证等）
A.2建设项目设计依据
1)建设项目设计依据的批准文献
2)建设项目设计依据的地质勘探报告书
3)建设项目设计依据的其他有关矿山安全的基础资料
A.3建设项目设计文献
1)建设项目可行性研究报告
2)与建设项目相关的其他设计文献
A.4生产系统及辅助系统说明
1)设计生产能力、开拓方式、开采工艺等
2)生产系统和辅助系统生产及安全情况的说明
A.5危险、有害因素分析所需资料
1)地质构造资料
2)工程地质及对开采不利的岩石力学条件
3)水文地质及水文资料
4)内因火灾倾向性资料
5)冲击地压资料
6)热害资料
7)有毒有害物质组分，放射性物质含量、辐射类型及强度等
8)地震资料
9)气象条件
10)附属生产单位或附属设施危险、有害因素资料
11)矿体四邻情况和废弃巷道情况
12)矿体开采的特殊危险、有害因素的说明
A.6安全专项投资情况
A.7安全评价所需的其他资料和数据
附录B
非煤地下矿山建设项目安全验收评价
和非煤地下矿山安全现状综合评价
需要建设单位或非煤矿山公司提供资料参考目录
B.1非煤矿山概况
1)公司基本情况（涉及从属关系、职工人数、所在地区及其交通情况等）
2)公司生产、经营活动合法证明材料（涉及公司法人证明、营业执照、矿产资源开采许可证等）
B.2矿井设计依据
1)矿井设计依据的批准文献
2)矿井设计依据的地质勘探报告书
3)矿井设计依据的其他有关矿山安全的基础资料
B.3矿井设计文献
1)矿井具体设计文献
2)开采中段、采区、采掘工作面、尾矿库设计文献
3)生产系统和辅助系统设计文献
4)下列反映矿井实际情况和不同时期开采情况的图纸
①矿井地质和水文地质图
②井上、下对照图
③巷道布置图
④采掘工程平面图
⑤通风系统图
⑥井下运送系统图
⑦安全监测装备布置图
⑧排水、防尘、压风、充填等管路系统图
⑨井下通讯系统图
⑾井上、下配电系统图
⑿井下电气设备布置图
⒀井下避灾路线图
B.4生产系统及辅助系统说明
1)矿井实际生产能力、开拓方式、开采工艺等
2)开采中段、采区、采掘工作面生产及安全情况的说明
3)生产系统和辅助系统生产及安全情况的说明
B.5危险、有害因素分析所需资料
1)地质构造资料
2)工程地质及对开采不利的岩石力学条件
3)水文地质及水文资料
4)内因火灾倾向性资料
5)冲击地压资料
6)矿井热害资料
7)有毒有害物质组分，放射性物质含量、辐射类型及强度等
8)地震资料
9)气象条件
10)生产过程有害因素资料（重要生产环节或者生产工艺的危害因素分析）
11)附属生产单位或附属设施危险、有害因素资料
12)矿体四邻情况和废弃巷道情况
13)矿体开采的特殊危险、有害因素说明
B.6安全技术与安全管理措施资料
1)矿体开采也许冒落区地面范围资料
2)矿井、中段、采区的安全出口布置、开采顺序、采矿方法、采空区解决方法和防止冒顶、片帮的措施
3)保障矿井通风系统安全可靠的措施
4)防止冲击地压（岩爆）的安全措施
5)防尘措施
6)防治自燃发火的安全措施
7)防治矿井火灾的安全措施
8)防治地面洪水的安全措施
9)防治井下突水、涌水的安全措施
10)提高、运送及机械设备防护装置及安全运营保障措施
11)供电系统安全保障措施
12)爆破安全措施
13)爆破器材加工、储存安全措施
14)矿井气候调节措施
15)防噪声、振动安全措施
16)矿山安全监测设备、仪器仪表资料
17)井口保健站、井下急救站
18)安全标志及其使用情况资料
19)安全生产责任制
20)安全生产管理规章制度
21)安全操作规程
22)其他安全管理和安全技术措施
B.7安全机构设立及人员配置
1)安全管理、通风防尘、灾害监测机构及人员配置
2)工业卫生、救护和医疗急救组织及人员配置
3)安全教育、培训情况
4)工种及其设计定员
B.8安全专项投资及其使用情况
B.9安全检查、检测和测定的数据资料
1)特种设备检查合格证
2)特殊工种培训、考核记录及其上岗证
3)重要通风机检查、检测及运营情况记录和数据
4)矿井通风测定数据
5)矿井涌水量记录
6)矿井自燃发火区记录及其自燃情况数据
7)各类事故情况记录
8)职工健康监护数据
9)其他安全检查、检测和测定的数据资料
B.10安全评价所需的其他资料和数据
附录C
非煤露天矿山建设项目安全验收评价
和非煤露天矿山安全现状综合评价需要
建设单位或非煤矿山公司提供资料参考目录

C.1非煤矿山概况
1)公司基本情况（涉及从属关系、职工人数、所在地区及其交通情况等）
2)公司生产、经营活动合法证明材料（涉及公司法人证明、营业执照、矿产资源开采许可证等）
C.2采场设计依据
1)采场设计依据的批准文献
2)采场设计依据的地质勘探报告书
3)采场设计依据的其他有关矿山安全的基础资料
C.3采场设计文献
1)采场具体设计文献
2)开采水平、采区、采掘工作面、尾矿库设计文献
3)生产系统和辅助系统设计文献
4)下列反映采场实际情况和不同时期开采情况的图纸
①地形地质图
②工程地质平面图、断面图，综合水文地质平面图
③采剥工程平面图、断面图
④排土工程平面图
⑤运送系统图
⑥输配电系统图
⑦安全监测装备布置图
⑧通讯系统图
⑨防排水系统及排水设备布置图
⑩边坡监测系统平面图、断面图
⑩老空区、废弃巷道与露天采场平面对照图
C.4生产系统及辅助系统说明
1)采场实际生产能力、开拓方式、开采水平等
2)开采水平、采区、采掘工作面生产及安全情况的说明
3)生产系统和辅助系统生产及安全情况的说明
C.5危险、有害因素分析所需资料
1)地质构造资料
2)工程地质及对开采不利的岩石力学条件
3)水文地质及水文资料
4)内因火灾倾向性资料
5)冲击地压资料
6)采场热害资料
7)有毒有害物质组分，放射性物质含量、辐射类型及强度
8)地震资料
9)气象条件资料
10)生产过程危害因素分析（重要生产环节或者生产工艺的危害因素分析）
11)附属生产单位或附属设施危害因素分析
12)矿体四邻情况和废弃采场情况及其危害因素
13)矿体开采的特殊危害因素的说明
C.6安全技术与安全管理措施资料
1)矿体开采也许滑坡区地面范围资料
2)采场、水平、采区的安全通道布置、开采顺序、采矿方法
3)边坡稳定及防治滑坡的措施
4)保障采场通风的措施
5)防止冲击地压（岩爆）的安全措施
6)防治采场火灾的安全措施
7)防治地面洪水的安全措施
8)防治采场突水、涌水的安全措施
9)提高、运送、机械设备防护装置及安全运营保障措施
10)供电系统安全保障措施
11)爆破安全措施
12)爆破器材加工、储存安全措施
13)防噪声、振动的安全措施
14)矿山安全监测设备资料
15)安全标志及其使用情况资料
16)安全生产责任制
17)安全生产管理规章制度
18)安全操作规程
19)其他安全管理和安全技术措施
C.7安全机构设立及人员配置
1)安全管理、通风防尘、灾害监测机构及人员配置
2)工业卫生、救护和医疗急救组织及人员配置
3)安全教育、培训情况
4)工种及其设计定员
C.8安全专项投资及其使用情况
C.9安全检查、检测和测定的数据资料
1)特种设备检查合格证
2)特殊工种培训、考核记录及其上岗证
3)边坡稳定情况测定数据
4)采场空气、防尘测定数据
5)采场涌水量记录
6)采场自燃发火区记录及其自燃情况数据
7)各类事故情况记录
8)职工健康监护数据
9)其他安全检查、检测和测定的数据资料
C.10安全评价所需的其他资料和数据
附录D
安全评价报告封面格式

D.１封面布局
封面第一、二行文字内容是建设单位或非煤矿山公司名称；
封面第三行文字内容是项目名称；
封面第四行文字内容是报告名称，为“安全评价报告”；
封面最后两行分别是评价机构名称和安全评价资质证书编号。
D.2封面样张
封面样张见图D.１

建设单位或非煤矿山公司名称

项目名称

安全评价报告

评价机构名称
安全评价资质证书编号

图D.1 安全评价报告封面样张
附录E
著录项格式

E.1布局
“评价机构法人代表，课题组重要人员和审核人”等著录项一般分两张布置，第一张署明评价机构的法人代表（以评价机构营业执照为准）、审核定稿人（应为评价机构技术负责人）、课题组长（应为评价课题负责人）等重要责任者姓名，下方为报告编制完毕的日期及评价机构（以安全评价资质证书为准）公章用章区；第二张则为评价人员（以安全评价人员资格证为准并署明注册号）、各类技术专家（应为评价机构专家库内人员）以及其他有关人员名单，评价人员和技术专家均规定手写署名。
E.2 样张
著录项样张见图E.１和图E.2

建设单位或非煤矿山公司名称
或项目名称

安全评价报告

法人代表：以评价机构营业执照为准

审核定稿：评价机构技术负责人

评价组长：评价课题负责人
评价报告完毕日期
（评价机构公章）
图E.1 著录项首页样张
评 价 人 员
评价组长：* * *（资格证书号：APR— * * * *—* * * *） 署名
评价组成员：* * *（资格证书号：APR— * * * *—* * * *）署名
* * *（资格证书号：APR— * * * *—* * * *）署名
* * *（资格证书号：APR— * * * *—* * * *）署名
* * *（资格证书号：APR— * * * *—* * * *）署名
* * *（资格证书号：APR— * * * *—* * * *）署名
* * *（资格证书号：APR— * * * *—* * * *）署名
报告编制人：* * *（资格证书号：APR— * * * *—* * * *）署名
* * *（资格证书号：APR— * * * *—* * * *）署名
报告审核人：* * *（资格证书号：APR— * * * *—* * * *）署名

技 术 专 家
（列出各类技术专家名单）

图E.2 著录项次页样张