国际政治学概论李少军笔记整理.doc
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1、国际政治学概论笔记 (李少军第三版,2023年10月,上海人民出版社)第一部分 国际政治学理论第一章 国际政治学科第一节 国际政治学的学科发展国际政治学,作为一门独立的学科的形成,是一战前后的事情。192023,威尔士工业家戴维斯在威尔士大学资助建立了国际政治系,并为国际政治专业设立了伍德罗威尔逊讲座专家,这标志着独立的国际政治学科的诞生。第二节 国际政治学的学科界定一国际关系的研究对象1国家与国家的关系。涉及合作与冲突、双边与多边关系。2国家与非国家行为体的关系。涉及主权国家与政府间组织的关系、非政府组织间的关系。3非国家行为体之间的关系。涉及国际组织间的关系、非政府组织间的关系、国际组织与
2、非政府组织间的关系。二国际关系学科的界定国际关系学就是研究以国家为主体的国际行为体的跨国互动关系,并从国际政治视角研究影响这种互动的一切因素的学科。学界将国际政治学等同于国际关系学,是由于国际关系中的经济关系、军事关系、文化关系、政治关系等诸多关系中,政治关系最为突出,研究得也最多。国际政治中,以国家为重要国际行为体,其间的重要互动方式为国家的对外政策行为。第三节 国际政治学的研究方法一研究途径的基本概念及其争论1概念和理论知识涉及(1)核心概念:如权力、无政府、国际行为体、主权国家、互相依存、国际体系等(2)范式:如现实主义、抱负主义、新自由主义等(3)重要理论:(如权力平衡、集体安全、社会
3、建构等)2现实主义与抱负主义的争论3传统主义与行为主义(科学主义)的争论二方法论概述层次分析法(最早由肯尼思沃尔兹提出)1系统层次。在系统层次上重要研究国际行为体所构成的国际体系的影响,即研究国际环境,并且研究这种环境是如何影响国家间互动的模式的。2国家层次。国家层次研究的是国家和其他非国家行为主体在国际关系中的作用,检查他们如何制定对外政策。3个人层次。个人层次所所检查的是政治领导人和政府官员在界定和追求国家的对外政策目的时所起的作用,关注的中心是领导者的个人背景、历史经验、价值选择和领导风格对决策的影响。第二章 国际关系理论的重要学派现实主义,强调国家间的权力斗争;自由主义,强调多元行为体
4、、跨国互动、国际制度与规范;建构主义,强调文化因素和观念建构。第一节 现实主义学派及其发展现实主义的重要观点:1国际体系是无政府的。这是现实主义学说的基本出发点。国际体系的无政府属性,决定了国家是利己的,而非利他的。2在这个无政府的体系中,重要行为体是作为整体单位的国家。国家在国际体系中如何行事,决定性因素是国际体系的性质和国家的实力,而不是国家内部的政治制度。3权力是理解国际关系的关键。国家存在的主线目的是加强权力和安全。所谓国际政治,就是国家间政治或权力政治。在这种政治中,使用武力或以武力相威胁是国家推动其利益的重要手段。权力既是国家的重要手段,又是国家追逐的目的。4国家是理性的行为体。在
5、谋求权力与安全的时候,国家采用的是有目的政策,或者说出于主观盼望,是按照功利原则或理性规范行事的。由于国家都要维护自己的最大利益,因此国家间的冲突是绝对的。一古典现实主义(Page 38)代表人物是摩根索。他认为,国际社会是由主权国家组成的,而主权国家在各自领土范围内都是至高无上法律机构。在国际社会中,不存在一个制定并强制实行法律的中央权力机构。摩根索现实主义六原则:1政治受到根植于人性的客观法则的支配。这些法则不受到人们的偏好左右。2政治家的思想和行动是从被界定为权力的利益出发的。3在特定的历史时期内,哪种利益可以决定政治行为,要视做外交政策时所处的政治和文化的环境而定。4普遍的道义原则(即
6、国家生存)在抽象的形式下是无法合用于国家行为的,必须在具体时间和地点的环境中加以贯彻。5不能把特定国家的道义愿望与普天下合用的道义法则等同起来。公正对待所有国家,就应把他们都看作是追求以权力为定义的利益的政治单位。6政治现实主义与其他学派的思想之间的差异是真实、深刻的。从摩根索阐述的六条原则看,他的理论核心就是权力政治,论证的起点则是权力与利益。在他看来,国际政治同一切政治同样,都是为权力而斗争。国家外交是为国家利益服务的,说的确切些,是为保持、扩大和显示国家权力服务的。国家无论是维持还是推翻现状,都表现出对权力的追求。各国之间的利益冲突和实力的不均等使得国家间的权力斗争不可避免。尽管摩根索认
7、为国际道德、世界舆论和国际法对权力有一定的限制,但保持国际体系稳定的基本因素还是“权力均衡”。摩根索认为,维持和平有两种方法:一是以权力平衡为表现的社会力量的自我调整机制,二是以国际法、国际道德为斗争形式的规范性限制。对他而言,权力平衡是需要某种知识和道德基础的。现实主义的局限性:无法解释国家间已有的和也许的合作。关于古典现实主义,有4位代表人物是比较重要的:一个是修昔底德,这是最早的源头,他提出了最早的古代论证。一个是马基雅维利,他对现实主义提出了最早的现代论证。他是文艺复兴时期的政治哲学家,在其代表作君主论中提出了古典现实主义的一个中心命题“人性恶”。他认为国家安全远比信义、道德重要,特别
8、强调力量,特别是军事力量的重要性。再一个是卡尔,他是国际关系研究的重点从抱负主义转向现实主义的标志性人物。卡尔是政治学著作The Twenty Years Crisis(二十年危机)的作者,认为抱负主义无视历史教训,而现实主义对历史的见解过于悲观;认为抱负主义夸大了选择的自由,而现实主义夸大了一成不变的因果关系,并滑向宿命论;认为既有抱负主义的因素,又有现实主义的因素,既有权力,又有道德原则,这才是健全的政治理论来已存在的基础。最后是摩根索,他对古典现实主义提出了最全面系统的论证,是集大成者。二新现实主义(Page 43)代表人物:肯尼思华尔兹特点:1新现实主义把安全而不是把权力置于首要地位,
9、认为国家不会为了其他利益而放弃他们当前已获得的安全。假如追求更大的权力也许冒不安全的风险,他们就也许接受较弱的处境。权力已不再是国家的目的,而是国家的工具。权力是一种有也许使用的手段,明智的政治家总是力图拥有适度的权力,权力太小或太大都会导致风险。国家在重要关头关心的是安全,而不是权力。2在研究方法上,只有既注重单位(国家)层次,又注重结构层次,才干全面把握国际体系内的变化与延续。3新现实主义认为,权力斗争是国际体系作为一个整体的产物,而不是人性的结果。4注意威胁和应付威胁是国际生活的基本方式。这种方式决定了国际体系处在一种紧张状态,行为体经常彼此敌视。总之,按照新现实主义的观点,尽管世界结构
10、是无政府的,国家谋求自我保存和增长其权力不可避免,但国家的重要关注点未必是对权力的不间断追求,有些时候国家会选择谈判而不是战斗,由于合作可以避免高代价的冲突并有助于保持和平与解决经济问题。新现实主义学派认为当前世界处在“一个互相依赖的时代”,重视涉及东西南北关系的全球系统研究和实际政治问题的研究,鼓吹“问题政治”的国际政治观,把国际政治看作一系列问题领域,认为国际政治中除了冲突和对抗外,尚有沟通、协调与合作。华尔兹“安全困境”:一个国家为了保障安全而采用的措施,会减少其他国家的安全感,即便是出于防御目的增长军备,也会被其他国家视为需要做出反映的威胁。显然,这样一种互相作用的过程是国家难以摆脱的
11、一种困境。三20世纪90年代以来现实主义的新发展(Page 45)1新古典现实主义新古典现实主义是相对新现实主义而言的。它与新现实主义最大的不同,就是谋求解释个别国家的对外政策和战略。它力图预测不同的国家,甚至同一个国家在不同的时期,为什么会追求特定的政策和战略,为什么会对系统压力做出不同的反映。所要探讨的东西涉及个别国家的大战略、军事信条、对外经济政策、结盟的偏好以及危机行为等。新古典现实主义认为,国家外交政策的范围和雄心,一方面取决于他们在国际体系中的地位,特别是他们的相对物质力量。在新古典现实主义主义者看来,国家政治领导人所做的外交政策选择,与其说是国家物质资源的现实数量的体现,不如说在
12、很大限度上是出自于他们自身对国家相对权力的判断。新现实主义从结构的角度观测国际关系,最明显的弱点就是无法预测个别国家的对外政策行为。新古典现实主义的弱点是不适于说明国际结构,不能对单个国家间的战略互动的总体结果进行预测。2进攻现实主义代表人物:米尔斯海默。他认为,国家必须考虑掠夺性修正主义强国的威胁,由于这些国家也许会冒险一战以实现其目的。按照进攻现实主义的假定,国际关系从总体上来说仍然处在霍布斯主义无政府状态,在这种状态下,安全的稀缺性为国家的对外扩张提供了强有力的动因。由于国家会不断面对其他国家的暴力侵害或征服威胁,因此不得不通过军备建设、单边外交和机会主义的扩张来改善其相对权力地位。由于
13、只有最强大的国家才有最佳的生存机会,因此国家会寻机削弱也许的敌手,追求其权力的最大化。进攻现实主义所做的阐释,重要是针对大国,弱国不也许追求扩张,认为这样做的风险太高。3防御现实主义防御现实主义认为,尽管安全困境难以驾驭且不可避免,但它未必会导致剧烈的竞争与战争。国际体系只有在有限的情况下才会提供扩张和侵略的动机。除了权力的总体分派外,其他的物质因素(如军事技术上的进攻防御平衡、国际经济压力、地区军事平衡等)可以增长或减少冲突的也许性。国家会努力使其安全而不是相对权力最大化。只有当“安全困境”升温为狂热时,才会导致实际冲突的产生。进攻现实主义基于追求权力最大化的目的,会规定国家比照竞争对手的总
14、体实力发展自己的权力,而防御现实主义基于追求安全最大化的目的,则会规定国家按照所受到的威胁发展权力。与进攻现实主义这比较,防御现实主义者更重视国内因素对外交政策的影响。他们认为,国家领导人对于国家的相对能力的感觉体现了系统压力与国家对外政策之间的联系。总之,与古典现实主义和新现实主义相比,推动这些新发展的学者中多数人比较重视国际体系之外其他层面的因素对国家对外政策行为的影响。对于单位因素的强调,特别是对国家内部的各种因素以及权力之外的因素的强调,可以说是这一些现实主义新分支的一个较共同的方面。重要关注点国家间权力政治的由来国家希望拥有多少权力古典现实主义人性与国家基于人类本性,重要因素在单位层
15、面(即国家)最大限度地获取权力与利益新现实主义国际体系国际体系的压力(无政府状态)以安全为目的,适度获取权力新古典现实主义国家体系因素与单位因素(领导人因素及其他国内因素)的结合不拟定进攻现实主义有些人关注体系,有些人既关注体系也关注国家有人认为是国际体系的压力,有人认为是体系因素与单位因素的结合最大限度的获取权力,以霸权为最终目的防御现实主义即关注体系也关注国家体系因素与单位因素的结合以平衡威胁为目的,适度获取权力四对现实主义的批评现实主义的重要局限性:现实主义过于重视冲突,而低估了国际制度在促进国际合作中的作用。第二节 自由主义(Page 52)自由主义是以自由为重要政治价值的。作为意识形
16、态的自由主义,其语境是国内政治,重要指涉公民与国家的关系;作为国际关系理论的自由主义,其语境是国际政治,重要指涉国家间关系。自由主义的初期阶段被称为古典自由主义,强调个人自由,认为个体理性的力量可以通过“看不见的手”是社会共同的善得到实现。在自由主义看来,只要知识得到广泛传播,大多数人就能做出对的的推理,并采用理性的行动,从而保证社会的进步。第一次世界大战的爆发,清楚地表白了国际秩序不能经由自由放任的途径实现。事实使一些自由主义者结识到,和平必须建立,而不能“自然地”实现,于是产生了新自由主义,强调通过国际制度的管制来建立国际秩序。从自由主义的演进过程来看,在如何建立国际秩序的问题上,自由主义
17、已经分为两大分支。一支强调弱干预原则,认为行为体的互动可以自动地形成国际秩序;另一只强调强干预原则,认为必须通过国际制度的管制来建立国际秩序。在当代国际关系理论中,“贸易和平论”和“民主和平论”大体延续了前一种传统;而抱负主义和自由制度主义则体现了后一种原则。一抱负主义(Page 53)重要代表人物:威尔逊、布尔抱负主义是跨国主义范式之中产生最早的一个理论学派,亦被称为制度跨国主义。其理论渊源之一来自于“国际法之父”格劳修斯的理论,他所设想的国际社会的基础是在法律上平等的国家,但也涉及非国家实体和个人。其关注点是国际规范和制度化的全球合作。这一范式认为,通过国际合作,建立国际法和国际组织,可以
18、规范国家的行为,制止侵略,实现国际和平。以集体安全原则来解决国家间的安全问题,是这一范式所设想的重要模式。同现实主义相反,抱负主义对人类持乐观的观点,认为通过建立新的标准和制度,人类社会就可以得到完善和改善。这种构想追求的不是权力的平衡,而是某种权力的共同体。在这个新体系中,所有国家将在共同的事业中合作,为所有国家提供安全与正义。抱负主义者认为,国际组织即使不能提供世界政府,至少也能提供某种国际行为规范和约束。抱负主义的重要代表人物的基本观点:伍德罗威尔逊:“书生总统”。主张建立一个由国家组成的国际共同体,这个共同体将以国际法和特定的规范为基础,并将受到国际机构的调节;在他所提倡的精神与制度中
19、,最主线的东西就是集体安全,即若干个国家互相承担义务,拟定反对侵略的互相依存的安全体系。不同于权力平衡的是,集体安全不是反对特定的国家,而是反对威胁现状的任何国家。赫德利布尔:认为尽管不能消除国际体系中的无政府状态,但国家的行为却可制约。假定秩序乃是国际关系的历史记录的一部分,现代国家不仅构成了国家的体系,并且构成了国际社会。国际政治学理论(北大梁守德、洪银娴版)一书,指出抱负主义学派的重要观点和主张是公开外交、民族自决、集体安全、自由和平、裁军非战、航海自由、贸易平等、公理正义、保证国际和平等等,最大的特性是,崇尚法律规范和伦理标准,强调国际事务中法律的权利和义务,相信国家的利益的自然协调和
20、“世界舆论法庭”实现和平的也许。二自由制度主义(第二版中称“新自由主义”)(Page 56)代表人物:基欧汉、约瑟夫奈1概念新自由主义亦称经济跨国主义或互相依赖模型。这一学派强调的是国家间经济联系。认为这种经济联系是国际体系之内确立和维持秩序的基础。按照这一理论的假设,随着着经济的全球化与一体化,以及各国经济利益的日益融合,国家间的互相联系和互相依存会越来越深化,越来越普遍,使得国际合作日益成为也许。与现实主义相比,新自由主义不仅关注以国家为中心的国际关系,并且关注更广泛的行为者和更复杂的国际关系,不仅关注战争与和平问题,并且关注经济、社会、生态等其他领域的问题。2复合互相依赖:“复合互相依赖
21、”有三个一般性假定:a国家并非国际关系中的惟一行为体,国际组织、地区组织、非政府组织、跨国公司、宗教团队在全球舞台上都有一席之地;b国际关系议程比以前更加复杂多样,国际政治不能再被区分为“高政治”和“低政治”,尽管国家安全和军事权力仍然重要,但经济、社会、生态问题在国际议程中已经取得同等重要的地位;c在当代国际政治中,军事力量的作用正在减小,经济互相依赖连同扩大了的政治联系已经增大了合作的价值而减小了暴力的功效。基欧汉、约瑟夫奈提出了“复合互相依赖”,认为这种理论是一种与现实主义截然不同的模式,比现实主义更接近现实。可以说明国际关系中的可见变化,既国际战争减少,经济权力的影响超越了军事强制,并
22、且出现了一体化的全球贸易模式。互相依赖,按照最简朴的界定,意指彼此互相依靠。由于国家间已建立的比较紧密的经济联系只有在稳定的国际环境中才干兴旺,因此,共同体的所有成员对于保持秩序以推动其利益都有利害关系。这种情况表白,在国家间存在着一种利益的和谐,其意义在于,合作对所有国家来说都是互利的不仅有助于经济利益,并且有助于国家的安全。作为对外政策工具的权力和军事力量,已受到了全球体系中所有国家之间更多的联系和更大的合作的排斥。这种合作不仅出现在国家之间,并且出现在所有的国际行为体之间。按照互相依赖理论,全球贸易和投资的扩张,已经使一些国家的国内经济和作为整体的国际经济之间的界线模糊不清。互相依赖也许
23、是“零和”关系,也也许是“非零和”关系,在军事领域,它未必都是竞争关系,在经济和生态领域,也未必是合作关系。基欧汉认为,合作是一个政府协调过程,在此过程中,一个政府所遵循的政策有助于实现其伙伴所追求的目的,合作涉及互相的调整,并且只产生与冲突或也许的冲突之中。3全球主义:基欧汉和约瑟夫奈认为,全球主义是通过资本和货品、信息与思想、民众与军事力量以及与环境和生物有关的物质的流动而实现的一种涉及洲际互相依存网络的世界现状。其特点是:(1)全球主义的互相依存所涉及的是联系的网络,而不是单一的联系。例如美日互相依赖,但不是全球主义。(2)在全球主义的互相依存网络中也许涉及各种各样的联系,但其中必须涉及
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