采购管理项目采购管理.doc
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1、项目采购管理第一章 项目采购管理导论一、项目采购概述1什么是项目采购美国管理学会:为达成项目范围而从执行组织外部获取货品和服务所需的过程。() 世界银行:项目采购分为工程项目采购、货品采购和征询项目采购。2、项目采购的类型(1)按采购内容划分:有形采购和无形采购(2)按采购方式划分:招标采购和非招标采购3、项目采购的过程二、工程项目采购模式() 1、传统的项目采购模式此种模式在国际工程界最为通用,世界银行、亚洲开发银行贷款项目和次啊用FIDIC的土木工程施工协议条件的项目均采用此种模式2、建筑工程管理模式简称CM模式,又称为阶段发包方式或快速轨道方式,是近年来在国外比较流行的一种工程项目采购管
2、理模式。(1)CM模式的特点:1)由业主和业主委托的CM经理与建筑师组成一个联合小组共同负责组织和管理工程的规划、设计和施工,但CM经理对设计饿管理起协调作用;2)要挑选精明强干,懂工程、懂经济,又懂管理的人才来担任CM经理;3)阶段采购管理模式的最大优点是:缩短工程周期、减少投资风险、可以比较早地取得收益。 (2) 阶段采购管理模式的缺陷:分项招标成本高,因此在实际工作中需做好分析比较研究项目分项的多少,选定一个最优的结合点。CM模式常用两种形式:1、代理型建筑工程采购管理模式:CM经理是业主的征询商和代理商,业主和CM经理的服务协议采用固定酬金加管理费(成本补偿协议)方法,业主在各施工阶段
3、和承包商签订工程施工协议 优点:业主自主选择建筑师活征询工程师;招标前可以拟定完毕的工作范围和项目原则;有完善的管理与技术支持缺陷:明确项目的成本之前,投入大;CM经理不对项目进度和成本作出保证;索赔与变更费用较高,风险大2、风险型建筑工程采购管理模式,纯粹的CM模式与传统模式的结合。这种方式CM经理同时也担任施工总承包商角色。CM经理承担额外的施工成本风险。英国称为管理承包 优点:完善的管理与技术支持;项目初期选定项目组成员;提前开工或竣工;业主风险少,任务轻缺陷:保证的成本中包含设计和投标的不拟定性因素;可选择的高水平的风险型CM公司较少3设计-建造工程项目采购管理模式此种模式是一种简练的
4、工程项目采购管理模式。1955年FIDIC出版的“设计-建造于交钥匙协议条件”、1999年FIDIC出版的“工程设备与设计-建造协议条件”和“EPC(设计-采购-建造)交钥匙项目协议条件”都是基于设计-建造工程项目采购管理模式而编制的。近几年,这种模式比较流行重要是由于可以对各项分包采用阶段发包方式,具有提早投产的优势;同时设计与分工紧密衔接,业主能从节约包干报价费用和时间以及承包商对整个工程承担责任中得到好处。注意:此种模式下,选择设计-建造总承包商,假如是政府公共项目必须采用资格预审,用公开竞争性招标办法;假如是私营项目,业主可以用邀请招标方式选定。设计-建造工程项目采购管理模式的重要优点
5、:项目初期选定项目组成员,连续性好,项目责任单一,有初期的成本保证;可采用CM模式,减少管理费用、利息及价格上涨影响;在项目初期预先考虑施工因素,可减少由于设计错误引起的变更。重要缺陷:业主对最终设计和项目实行过程中的细节控制能力低,工程设计会受施工者的利益影响4、设计-管理工程项目采购管理模式类似于CM模式,但较CM模式更为复杂,由同一实体向业主提供设计和施工管理服务的工程管理方式。注意:CM模式下业主分别就设计和专业施工过程管理服务签订协议。设计-管理工程项目下业主只签订一份既涉及设计也涉及类似CM服务在内的协议设计-管理工程项目采购管理模式两种形式:(1)业主与设计-管理公司和施工总承包
6、商分别签订协议,由设计-管理公司负责设计并对项目实行进行管理(2)业主至于设计-管理公司签订协议,由设计公司分别与各个单独的承包商和供货商签订协议,由其施工和供货。此种方式可以看做是CM与设计-建造两种模式相结合的产物,也通常应用于承包商或分包商阶段发包方式以加快工程进度5、BOT项目采购管理模式即建设-运营-移交模式,从20实际80年代开始由国外兴起的。该模式依靠外国私人资本进行基础设施建设的融资与建造。或者是基础设施国有项目的民营化。定义:指东道国政府开放本国基础设施建设和运营市场,吸取国外资金,收于项目公司以特许权,由该公司负责融资和组织建设,建成后负责运营及偿还贷款。在特许期满时将工程
7、移交给东道国政府。BOT项目采购管理模式的类似模式:BOOT(bulid-owm-operate-transfer)建设-拥有-运营-移交;BOO(build-own-operate)建设-拥有-运营;BOS(build-operate-sell)建设-运营-出售;ROT(rehabilitate-operate-transfer)修复-运营-移交。BOT项目采购管理模式最早使用BOT模式的是1972年竣工的香港第一海底隧道工程在中国大陆第一个参照BOT模式建成运营的是深圳沙角电厂B厂,原国家计委(国家发改委)1995年颁布了试办外商投资特许权协议项目审批管理有关问题的告知。 BOT项目采购管
8、理模式的运作程序:(1)项目的提出与招标,大型项目由国际审批,小型项目由地方政府审批。程序涉及:资格预审、招标、评标和告知中标。(2)项目发起人组织投标。(3)建立项目公司,签署各种协议与协议。(4)项目建设和运营。(5)项目移交。 BOT项目的资金一般来自两个方面:一方面是项目公司股东的股本金,大约占整个资金的10%30%;余下的90%70%则向金融机构融资。BOT项目有关各方的义务和职责:A重要参与方:政府、项目公司、金融机构。a政府是BOT项目的最终所有者,其职责为:拟定项目,颁布支持BOT项目的政策;通过招标选择项目发起人;颁布BOT项目特许权;批准成立项目公司;签订特许权协议;对项目
9、宏观管理;特许期满后接受项目;委托项目经营管理部门继续项目的运营。b项目公司的重要职责有:项目融资;项目建设;项目运营;组织综合项目开发经营;偿还债务(贷款、利息等)及分派股东利润;特许期终止时,移交项目与项目固定资产。c金融机构涉及商业银行、国际基金组织等。其作用为:拟定项目的贷款模式、条件及分期投入方案;在发起人拟定的股本金投入与债务比例下,对项目的钞票流量、偿债能力作出分析,拟定财团投入;必要时运用财团帮助项目公司发行债券;资金运用监督;与项目公司签订融资抵押担保协议;组织专项基金会为某些重点项目融资。B其他参与方:涉及有关公司、承包商、供货商及代理银行。a征询公司:专业征询公司对项目的
10、设计、融资方案等进行征询,对施工进行监理。法律顾问公司替政府(或项目公司)谈判签订协议b承包商:负责项目设计-施工以及设备和材料采购c运营公司:负责项目建成后的运营管理、收费、维修保养。注:收费标准和制度由运营公司与项目公司拟定d开发公司:负责特许协议中特许的其他项目开发,比如公路房地产、商业网点等e代理银行:东道国政府代理银行负责外汇事项。贷款财团的代理银行代表贷款人与项目公司办理融资、债务、清偿、抵押等事项f保险公司:为项目各参与方提供保险g供货商:负责供应材料、设备等三、 项目采购协议1、什么是项目采购协议定义:业主(或政府)通过招标选择抱负的承包商、供货商、征询公司后,由项目参与各方签
11、订的明确互相之间权利义务关系的协议。分类:按工作内容可分为:征询服务协议、勘察协议、施工协议、货品采购协议、安装协议等按承包范围分为:设计-建造协议、交钥匙协议、施工总承包协议、分包协议、劳务协议、设计-管理协议、CM协议等协议的支付是协议双方关注的焦点,按协议支付方式进行协议的分类:总价协议、单价协议和成本补偿协议。2、总价协议 定义:总价协议有时称为约定总价协议,或称包干协议。这种协议一般规定投标者按照招标文献规定报一个总价,并在这个价格下完毕协议规定的所有工作。总价协议一般有以下四种形式:(1)固定总价协议(2)调价总价协议(3)固定工程量总价协议(4)管理费总价协议3、单价协议 定义:
12、指能用某种单位计算工程量,投标人按照招标文献规定报出单位工程的价格,并按实际完毕工程量结算的协议单价协议分为以下三种形式:(1)估计工程量单价协议(2)纯单价协议(3)单价与包干混合式协议4、成本补偿协议定义:也称成本加酬金协议,简称CPE协议(cost plus fee contract),即业主向承包商支付实际工程成本中的直接费(一般涉及人工费、材料费和机械设备费),并按事先协议好的某种方式支付管理费及利润的一种协议方式。这种协议重要应用于项目内容未完全拟定及维修、翻新工程,或是完全崭新的项目以及施工风险很大的项目。缺陷:业主对项目的总造价不易控制,也许会出现承包商在项目实行过程中不注意精
13、打细算的问题,并且早成成本很高。成本补偿协议的六种形式:(1)成本加固定费用协议(2)成本加定比费用协议(3)成本加奖金协议(4)成本加保证最大酬金协议,即成本加固定奖协议(5)最大成本加费用协议,简称MCPE协议(6)工时及材料补偿协议四、世界银行贷款项目采购1、世界银行集团 世界银行贷款项目的工程采购、货品采购和征询服务招标采购文献时国际上最通用、最传统、最权威性文献世界银行集团五个成员组织:(1)国际复兴开发银行;(2)国际开发协会;(3)国际金融公司;(4)多边投资担保机构;(5)国际投资争端解决中心。2、世界银行各类采购协议文献:(1)货品采购标准招标文献,1995年9月11日;(2
14、)工程、大型设备和工业安装采购的标准资格预审文献,1993年5月11日颁布;(3)小型工程协议采购的标准招标文献,1995年11月1日颁布;(4)工程采购的标准招标文献,1995年1月颁布;(5)货品和工程采购的标准评标格式,1996年5月1日颁布;(6)复杂的以时间为基础的征询服务协议的标准格式,1995年11月1日颁布;(7)固定总价征询服务协议的标准格式,1995年7月1日正式颁布;(8)设备提供和安装协议的标准招标文献,1996年4月1日颁布。3、世界银行“国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷采购指南”(1)、“世行指南”的目的和原则“世行指南”的目的在于使那些负责由国际复兴开发银行
15、和国际开发协会提供贷款予以部分或所有资助的项目人员,了解在项目采购所需要的货品和工程方面所做的安排。该“世行指南”不合用于征询服务。“世行指南”的原则:(1)经济效益;(2)均等机会;(3)促进发展;(4)公开透明。(2)、投标资格:A世界银行贷款资金只能用于支付由会员国国民提供的,在会员国生产的,或由会员国提供的货品和工程的费用。B在下列情况下,会员国公司或会员国制造的货品被拒绝投标:a根据法律或官方规定,借款国严禁与该国有商业往来;b响应联合国安理睬的有关决议,借款国此后严禁从该国进口货品或向该国的公司、个人支付贷款。(3)、国际竞争性招标:协议类型和规模;公告和广告;资格预审;资格预审应
16、以投标者圆满履行具体协议的能力和资源为基础,并考虑如下因素:投标者的经历和过去执行类似协议的情况,人员、设备、施工和制造设备方面的能力,以及财务状况。招标;开标、评标和授标。A投标在国际竞争性招标中,投标书的准备时间应不少于招标通告刊登之日,或招标文献发布之日起6周,如是大型工程或复杂设备,则不少于12周;b开标开标时间应与招标通告中规定的投标截止日期一致。借款人应在规定的时间和地点公开开标,投标者或其他代表可出席。(4)、世界银行审查五、FIDIC 简介1、 FIDIC 组织 国际征询工程师联合会,简称FIDIC。192023由欧洲几个国家独立的征询工程师协会创建。1954年英国征询工程师组
17、织加入FIDIC,1959年美国、加拿大、澳大利亚等国相继加入,FIDIC的成员来自全球各地60多个国家和地区,中国在1996年正式加入FIDIC。FIDIC下属两个地区成员协会:FIDIC亚洲及太平洋地区成员协会(ASPAC);FIDIC非洲成员协会集团(CAMA)。FIDIC下设专业委员会:业主征询工程师关系委员会(CCRC);协议委员会(CC);执行委员会(EC);风险管理委员会(RMC);仲裁、裁决、调解审查委员会(ARB/MED/ADJRC);环境委员会(ENVC);质量管理委员会(QMC);21世纪工作组(Task Force 21).2、FIDIC 编制的各类协议条件的特点:国际
18、性、通用性和权威性;公正合理、职责分明;程序严谨,易于操作;通用协议条件和专用协议条件的有机结合。3、国际金融组织贷款和一些国际项目直接采用 在世界各地,凡是世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行贷款的工程项目以及一些国家的工程项目的招标文献都采用FIDIC协议条件 在我国,凡亚洲开发银行贷款施工类型的项目,全文采用FIDIC“土木工程施工协议条件”,一些世界银行贷款项目也采用FIDIC协议条件,例如我国的小浪底水利枢纽工程六、 有关国际组织对国际项目采购的规定 在国际采购中,最典型、最有影响的是联合国贸易法委员会制定的“关于货品、工程和服务采购示范法”、世界贸易组织的“政府采购协议”和世界银行
19、颁布的“国际复兴开发银行贷款和国际开发协会贷款指南”,它们已经成为国际项目采购的标准和规范1、联合国贸易法委员会的“关于货品、工程和服务采购示范法”“关于货品、工程和服务采购示范法”是联合国贸易法委员会于1994年在其27届年会上通过。联合国贸易法委员会是联合国大会的一个政府间机构,是联合国大会为促进协调和统一国际贸易方法,消除贸易法差异而对国际贸易导致的不必要障碍,于1967年设立的。“示范法”的合用范围:(1)采购是指以任何方式获取货品、工程或服务。采购实体是指本国从事采购的任何政府部门、机构、机关或其他单位以及下属机构;(2)示范法合用于采购实体进行的所有采购,但不合用于设计国际安全或国
20、家安全的采购,以及颁布国列明派出在外的其他类型的采购,此外假如颁布国所承担的国际义务对采购有特殊规定,也不合用示范法供货商或承包商在采购中的资格:(1)供货商或承包商是指与采购实体订立采购协议的任何潜在当事方;(2)示范法规定供货商或承包商无论国籍如何,均可参与采购过程,但采购实体可以出狱本国采购条例规定的理由或根据其他法律决定国籍限制参与采购过程;(3)为保证只有合格的供货商或承包商参与投标,示范法规定采购实体可以采用资格预审的程序。采购方法“示范法”规定,凡采购货品或工程均应通过招标程序进行,只有在特定条件下才可使用限制性招标、两阶段招标、邀请招标、邀请建议书、竞争性谈判、单一来源采购方式
21、。供货商或承包商必须具有的资格:具有履行采购协议所需的专业技术资格;具有订立采购协议的法定权利;有清偿能力;履行缴纳本国税款和社会保障款项业务;在采购过程期间没有刑事犯罪,否则可以取消该供货商或承包商的资格。招标程序服务采购的重要方法及其他采购程序“示范法”规定服务采购的重要方法为“征求建议书”,该方法旨在适本地重视对服务提供者的资格和专门知识进行评估的过程。“示范法”还规定了招标以外的采购程序,有两阶段招标、限制性招标、征求建议书、竞争性谈判、邀请报价、单一来源采购方式等。2、世界贸易组织的“政府采购协议”政府采购协议的形成:(1)“政府采购协议”是世界贸易组织多边贸易体系中一个重要的协议;
22、(2)政府采购协议建立了一个从国际稻国内政府采购的法律框架。协议的基础是非歧视原则以及最惠国待遇和国民待遇;(3)政府采购协议时在乌拉圭回合谈判后期达成的,为全球的政府采购拟定了方向。在东京回合“政府采购守则”的基础上,新的“政府采购协议”做了扩大和更为详尽的规定。政府采购协议的重要内容“政府采购协议”于1979年4月12日在日内瓦签订,是世界上第一个规范政府采购的多边框架协议。于1981年1月1日生效,共有涉及美国、欧洲、挪威、加拿大瑞士等14个国家加入该协议,并于1994年签订了新的“政府采购协议”。(1)协议的合用范围:主体“协议”合用于一国政府部门、机构或其他代理机构,各国可以在加入“
23、协议”时提交一份清单,列明本国合用“协议”的有关单位;采购对象“协议”合用于以任何契约形式采购产品、建筑工程和服务;采购限额“协议”合用限额规定在附件中,对各签署国中央政府而言,达成13万美元特别提款权以上的采购均要使用本“协议”;例外即不合用于“协议”的有采购武器、弹药、战争物资等;协议估价协议估价问题涉及到“协议”的合用范围,即拟定某一项协议是否达成了协议规定的限额。(2)协议的原则:国民待遇和非歧视性待遇;发展中国家的特殊与差别待遇;透明原则。(3)技术规格(4)资格审查(5)招标程序(6)质疑(7)争端解决第二章 工程项目采购一、工程项目采购的程序 工程项目采购是指业主通过招标或其他方
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