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项目采购管理
第一章 项目采购管理导论
一、项目采购概述
1什么是项目采购
美国管理学会：为达成项目范围而从执行组织外部获取货品和服务所需的过程。
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世界银行：项目采购分为工程项目采购、货品采购和征询项目采购。
2、项目采购的类型
（1）按采购内容划分：有形采购和无形采购
（2）按采购方式划分：招标采购和非招标采购
3、项目采购的过程
二、工程项目采购模式
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1、传统的项目采购模式
此种模式在国际工程界最为通用，世界银行、亚洲开发银行贷款项目和次啊用FIDIC的土木工程施工协议条件的项目均采用此种模式
2、建筑工程管理模式
简称CM模式，又称为阶段发包方式或快速轨道方式，是近年来在国外比较流行的一种工程项目采购管理模式。
（1）CM模式的特点：1）由业主和业主委托的CM经理与建筑师组成一个联合小组共同负责组织和管理工程的规划、设计和施工，但CM经理对设计饿管理起协调作用；2）要挑选精明强干，懂工程、懂经济，又懂管理的人才来担任CM经理；3）阶段采购管理模式的最大优点是：缩短工程周期、减少投资风险、可以比较早地取得收益。
（2） 阶段采购管理模式的缺陷：分项招标成本高，因此在实际工作中需做好分析比较研究项目分项的多少，选定一个最优的结合点。
★CM模式常用两种形式：
1、代理型建筑工程采购管理模式：CM经理是业主的征询商和代理商，业主和CM经理的服务协议采用固定酬金加管理费（成本补偿协议）方法，业主在各施工阶段和承包商签订工程施工协议
优点：业主自主选择建筑师活征询工程师；招标前可以拟定完毕的工作范围和项目原则；有完善的管理与技术支持
缺陷：明确项目的成本之前，投入大；CM经理不对项目进度和成本作出保证；索赔与变更费用较高，风险大
2、风险型建筑工程采购管理模式，纯粹的CM模式与传统模式的结合。这种方式CM经理同时也担任施工总承包商角色。CM经理承担额外的施工成本风险。英国称为管理承包
优点：完善的管理与技术支持；项目初期选定项目组成员；提前开工或竣工；业主风险少，任务轻
缺陷：保证的成本中包含设计和投标的不拟定性因素；可选择的高水平的风险型CM公司较少
3设计-建造工程项目采购管理模式
此种模式是一种简练的工程项目采购管理模式。1955年FIDIC出版的“设计-建造于交钥匙协议条件”、1999年FIDIC出版的“工程设备与设计-建造协议条件”和“EPC（设计-采购-建造）交钥匙项目协议条件”都是基于设计-建造工程项目采购管理模式而编制的。
近几年，这种模式比较流行重要是由于可以对各项分包采用阶段发包方式，具有提早投产的优势；同时设计与分工紧密衔接，业主能从节约包干报价费用和时间以及承包商对整个工程承担责任中得到好处。
注意：此种模式下，选择设计-建造总承包商，假如是政府公共项目必须采用资格预审，用公开竞争性招标办法；假如是私营项目，业主可以用邀请招标方式选定。
★设计-建造工程项目采购管理模式的重要优点：项目初期选定项目组成员，连续性好，项目责任单一，有初期的成本保证；可采用CM模式，减少管理费用、利息及价格上涨影响；在项目初期预先考虑施工因素，可减少由于设计错误引起的变更。重要缺陷：业主对最终设计和项目实行过程中的细节控制能力低，工程设计会受施工者的利益影响
4、设计-管理工程项目采购管理模式
类似于CM模式，但较CM模式更为复杂，由同一实体向业主提供设计和施工管理服务的工程管理方式。
注意：CM模式下业主分别就设计和专业施工过程管理服务签订协议。设计-管理工程项目下业主只签订一份既涉及设计也涉及类似CM服务在内的协议
★设计-管理工程项目采购管理模式两种形式：
（1）业主与设计-管理公司和施工总承包商分别签订协议，由设计-管理公司负责设计并对项目实行进行管理
（2）业主至于设计-管理公司签订协议，由设计公司分别与各个单独的承包商和供货商签订协议，由其施工和供货。此种方式可以看做是CM与设计-建造两种模式相结合的产物，也通常应用于承包商或分包商阶段发包方式以加快工程进度
5、BOT项目采购管理模式
即建设-运营-移交模式，从20实际80年代开始由国外兴起的。该模式依靠外国私人资本进行基础设施建设的融资与建造。或者是基础设施国有项目的民营化。
定义：指东道国政府开放本国基础设施建设和运营市场，吸取国外资金，收于项目公司以特许权，由该公司负责融资和组织建设，建成后负责运营及偿还贷款。在特许期满时将工程移交给东道国政府。
★BOT项目采购管理模式的类似模式：BOOT（bulid-owm-operate-transfer)建设-拥有-运营-移交；BOO（build-own-operate)建设-拥有-运营；BOS（build-operate-sell)建设-运营-出售；ROT（rehabilitate-operate-transfer)修复-运营-移交。
★BOT项目采购管理模式
最早使用BOT模式的是1972年竣工的香港第一海底隧道工程
在中国大陆第一个参照BOT模式建成运营的是深圳沙角电厂B厂，原国家计委（国家发改委）1995年颁布了《试办外商投资特许权协议项目审批管理有关问题的告知》。
★BOT项目采购管理模式的运作程序：
（1）项目的提出与招标，大型项目由国际审批，小型项目由地方政府审批。程序涉及：资格预审、招标、评标和告知中标。（2）项目发起人组织投标。（3）建立项目公司，签署各种协议与协议。（4）项目建设和运营。（5）项目移交。
BOT项目的资金一般来自两个方面：一方面是项目公司股东的股本金，大约占整个资金的10%——30%；余下的90%——70%则向金融机构融资。
★BOT项目有关各方的义务和职责：
A重要参与方：政府、项目公司、金融机构。
a政府是BOT项目的最终所有者，其职责为：拟定项目，颁布支持BOT项目的政策；通过招标选择项目发起人;颁布BOT项目特许权；批准成立项目公司；签订特许权协议；对项目宏观管理；特许期满后接受项目；委托项目经营管理部门继续项目的运营。
b项目公司的重要职责有：项目融资；项目建设；项目运营；组织综合项目开发经营；偿还债务（贷款、利息等）及分派股东利润；特许期终止时，移交项目与项目固定资产。
c金融机构涉及商业银行、国际基金组织等。其作用为：拟定项目的贷款模式、条件及分期投入方案；在发起人拟定的股本金投入与债务比例下，对项目的钞票流量、偿债能力作出分析，拟定财团投入；必要时运用财团帮助项目公司发行债券；资金运用监督；与项目公司签订融资抵押担保协议；组织专项基金会为某些重点项目融资。
B其他参与方：涉及有关公司、承包商、供货商及代理银行。
a征询公司：专业征询公司对项目的设计、融资方案等进行征询，对施工进行监理。法律顾问公司替政府（或项目公司）谈判签订协议
b承包商：负责项目设计-施工以及设备和材料采购
c运营公司：负责项目建成后的运营管理、收费、维修保养。注：收费标准和制度由运营公司与项目公司拟定
d开发公司：负责特许协议中特许的其他项目开发，比如公路房地产、商业网点等
e代理银行：东道国政府代理银行负责外汇事项。贷款财团的代理银行代表贷款人与项目公司办理融资、债务、清偿、抵押等事项
f保险公司：为项目各参与方提供保险
g供货商：负责供应材料、设备等
三、 项目采购协议
1、什么是项目采购协议
定义：业主（或政府）通过招标选择抱负的承包商、供货商、征询公司后，由项目参与各方签订的明确互相之间权利义务关系的协议。
分类：按工作内容可分为：征询服务协议、勘察协议、施工协议、货品采购协议、安装协议等
按承包范围分为：设计-建造协议、交钥匙协议、施工总承包协议、分包协议、劳务协议、设计-管理协议、CM协议等
协议的支付是协议双方关注的焦点，按协议支付方式进行协议的分类：总价协议、单价协议和成本补偿协议。
2、总价协议
定义：总价协议有时称为约定总价协议，或称包干协议。这种协议一般规定投标者按照招标文献规定报一个总价，并在这个价格下完毕协议规定的所有工作。
总价协议一般有以下四种形式：（1）固定总价协议（2）调价总价协议（3）固定工程量总价协议（4）管理费总价协议
3、单价协议
定义：指能用某种单位计算工程量，投标人按照招标文献规定报出单位工程的价格，并按实际完毕工程量结算的协议
单价协议分为以下三种形式：（1）估计工程量单价协议（2）纯单价协议（3）单价与包干混合式协议
4、成本补偿协议
定义：也称成本加酬金协议，简称CPE协议（cost plus fee contract),即业主向承包商支付实际工程成本中的直接费（一般涉及人工费、材料费和机械设备费），并按事先协议好的某种方式支付管理费及利润的一种协议方式。
这种协议重要应用于项目内容未完全拟定及维修、翻新工程，或是完全崭新的项目以及施工风险很大的项目。
缺陷：业主对项目的总造价不易控制，也许会出现承包商在项目实行过程中不注意精打细算的问题，并且早成成本很高。
成本补偿协议的六种形式：（1）成本加固定费用协议（2）成本加定比费用协议（3）成本加奖金协议（4）成本加保证最大酬金协议，即成本加固定奖协议（5）最大成本加费用协议，简称MCPE协议（6）工时及材料补偿协议
四、世界银行贷款项目采购
1、世界银行集团
世界银行贷款项目的工程采购、货品采购和征询服务招标采购文献时国际上最通用、最传统、最权威性文献
★世界银行集团五个成员组织：（1）国际复兴开发银行；（2）国际开发协会；（3）国际金融公司；（4）多边投资担保机构；（5）国际投资争端解决中心。
2、世界银行各类采购协议文献：（1）货品采购标准招标文献，1995年9月11日；（2）工程、大型设备和工业安装采购的标准资格预审文献，1993年5月11日颁布；（3）小型工程协议采购的标准招标文献，1995年11月1日颁布；（4）工程采购的标准招标文献，1995年1月颁布；（5）货品和工程采购的标准评标格式，1996年5月1日颁布；（6）复杂的以时间为基础的征询服务协议的标准格式，1995年11月1日颁布；（7）固定总价征询服务协议的标准格式，1995年7月1日正式颁布；（8）设备提供和安装协议的标准招标文献，1996年4月1日颁布。
3、世界银行“国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷采购指南”
（1）、“世行指南”的目的和原则
★“世行指南”的目的在于使那些负责由国际复兴开发银行和国际开发协会提供贷款予以部分或所有资助的项目人员，了解在项目采购所需要的货品和工程方面所做的安排。该“世行指南”不合用于征询服务。
★“世行指南”的原则：（1）经济效益；（2）均等机会；（3）促进发展；（4）公开透明。
（2）、投标资格：A世界银行贷款资金只能用于支付由会员国国民提供的，在会员国生产的，或由会员国提供的货品和工程的费用。B在下列情况下，会员国公司或会员国制造的货品被拒绝投标：a根据法律或官方规定，借款国严禁与该国有商业往来；b响应联合国安理睬的有关决议，借款国此后严禁从该国进口货品或向该国的公司、个人支付贷款。
（3）、国际竞争性招标：①协议类型和规模；②公告和广告；③资格预审；资格预审应以投标者圆满履行具体协议的能力和资源为基础，并考虑如下因素：投标者的经历和过去执行类似协议的情况，人员、设备、施工和制造设备方面的能力，以及财务状况。④招标；⑤开标、评标和授标。A投标——在国际竞争性招标中，投标书的准备时间应不少于招标通告刊登之日，或招标文献发布之日起6周，如是大型工程或复杂设备，则不少于12周；b开标——开标时间应与招标通告中规定的投标截止日期一致。借款人应在规定的时间和地点公开开标，投标者或其他代表可出席。
（4）、世界银行审查
五、FIDIC 简介
1、 FIDIC 组织
国际征询工程师联合会，简称FIDIC。192023由欧洲几个国家独立的征询工程师协会创建。1954年英国征询工程师组织加入FIDIC，1959年美国、加拿大、澳大利亚等国相继加入，FIDIC的成员来自全球各地60多个国家和地区，中国在1996年正式加入FIDIC。
★FIDIC下属两个地区成员协会：FIDIC亚洲及太平洋地区成员协会（ASPAC)；FIDIC非洲成员协会集团（CAMA）。
★FIDIC下设专业委员会：业主征询工程师关系委员会（CCRC）；协议委员会（CC）；执行委员会（EC）；风险管理委员会（RMC）；仲裁、裁决、调解审查委员会(ARB/MED/ADJRC)；环境委员会(ENVC)；质量管理委员会(QMC)；21世纪工作组(Task Force 21).
2、FIDIC 编制的各类协议条件的特点：①国际性、通用性和权威性；②公正合理、职责分明；③程序严谨，易于操作；④通用协议条件和专用协议条件的有机结合。
3、国际金融组织贷款和一些国际项目直接采用
在世界各地，凡是世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行贷款的工程项目以及一些国家的工程项目的招标文献都采用FIDIC协议条件
在我国，凡亚洲开发银行贷款施工类型的项目，全文采用FIDIC“土木工程施工协议条件”，一些世界银行贷款项目也采用FIDIC协议条件，例如我国的小浪底水利枢纽工程
六、 有关国际组织对国际项目采购的规定
在国际采购中，最典型、最有影响的是联合国贸易法委员会制定的“关于货品、工程和服务采购示范法”、世界贸易组织的“政府采购协议”和世界银行颁布的“国际复兴开发银行贷款和国际开发协会贷款指南”，它们已经成为国际项目采购的标准和规范
1、联合国贸易法委员会的“关于货品、工程和服务采购示范法”
“关于货品、工程和服务采购示范法”是联合国贸易法委员会于1994年在其27届年会上通过。联合国贸易法委员会是联合国大会的一个政府间机构，是联合国大会为促进协调和统一国际贸易方法，消除贸易法差异而对国际贸易导致的不必要障碍，于1967年设立的。
★“示范法”的合用范围：（1）采购是指以任何方式获取货品、工程或服务。采购实体是指本国从事采购的任何政府部门、机构、机关或其他单位以及下属机构；（2）示范法合用于采购实体进行的所有采购，但不合用于设计国际安全或国家安全的采购，以及颁布国列明派出在外的其他类型的采购，此外假如颁布国所承担的国际义务对采购有特殊规定，也不合用示范法
★供货商或承包商在采购中的资格：（1）供货商或承包商是指与采购实体订立采购协议的任何潜在当事方；（2）示范法规定供货商或承包商无论国籍如何，均可参与采购过程，但采购实体可以出狱本国采购条例规定的理由或根据其他法律决定国籍限制参与采购过程；（3）为保证只有合格的供货商或承包商参与投标，示范法规定采购实体可以采用资格预审的程序。
★采购方法
“示范法”规定，凡采购货品或工程均应通过招标程序进行，只有在特定条件下才可使用限制性招标、两阶段招标、邀请招标、邀请建议书、竞争性谈判、单一来源采购方式。
供货商或承包商必须具有的资格：①具有履行采购协议所需的专业技术资格；②具有订立采购协议的法定权利；③有清偿能力；④履行缴纳本国税款和社会保障款项业务；⑤在采购过程期间没有刑事犯罪，否则可以取消该供货商或承包商的资格。
★招标程序
★服务采购的重要方法及其他采购程序
“示范法”规定服务采购的重要方法为“征求建议书”，该方法旨在适本地重视对服务提供者的资格和专门知识进行评估的过程。
“示范法”还规定了招标以外的采购程序，有两阶段招标、限制性招标、征求建议书、竞争性谈判、邀请报价、单一来源采购方式等。
2、世界贸易组织的“政府采购协议”
★政府采购协议的形成：（1）“政府采购协议”是世界贸易组织多边贸易体系中一个重要的协议；（2）政府采购协议建立了一个从国际稻国内政府采购的法律框架。协议的基础是非歧视原则以及最惠国待遇和国民待遇；（3）政府采购协议时在乌拉圭回合谈判后期达成的，为全球的政府采购拟定了方向。在东京回合“政府采购守则”的基础上，新的“政府采购协议”做了扩大和更为详尽的规定。
★政府采购协议的重要内容
“政府采购协议”于1979年4月12日在日内瓦签订，是世界上第一个规范政府采购的多边框架协议。于1981年1月1日生效，共有涉及美国、欧洲、挪威、加拿大瑞士等14个国家加入该协议，并于1994年签订了新的“政府采购协议”。
（1）协议的合用范围：①主体——“协议”合用于一国政府部门、机构或其他代理机构，各国可以在加入“协议”时提交一份清单，列明本国合用“协议”的有关单位；②采购对象——“协议”合用于以任何契约形式采购产品、建筑工程和服务；③采购限额——“协议”合用限额规定在附件中，对各签署国中央政府而言，达成13万美元特别提款权以上的采购均要使用本“协议”；④例外——即不合用于“协议”的有采购武器、弹药、战争物资等；⑤协议估价——协议估价问题涉及到“协议”的合用范围，即拟定某一项协议是否达成了协议规定的限额。
（2）协议的原则：①国民待遇和非歧视性待遇；②发展中国家的特殊与差别待遇；③透明原则。
（3）技术规格
（4）资格审查
（5）招标程序
（6）质疑
（7）争端解决
第二章 工程项目采购
一、工程项目采购的程序
工程项目采购是指业主通过招标或其他方式选择一家或数家合格的承包商来完毕工程项目的全过程。
1、工程项目的采购招标方式
（1）、公开招标——指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或其他组织投标。其特点：业主有较大的选择余地；有助于减低造价，提高质量和缩短工期；资格预审和评标的工作量较大。
（2）、邀请招标——指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或其他组织投标。其特点：选择范围小；节省资格预审工作的时间和经费；也许会漏掉一些有竞争力的承包商。
（3）、谈判招标——业主直接选定若干承包商进行谈判，拟定承包条件及标价的方式。其特点：节省时间；容易达成协议，迅速开展工作；很难获得有竞争力的报价。
2、工程项目采购应具有的条件
根据我国《建设设计工程招标投标暂行规定》，实行工程施工招标，必须有通过批准的工程建设计划、设计文献和所需的资金，对于世界银行项目而言，就是国内配套资金。
★工程项目采购必须具有的条件：
（1）工程建设项目或计划已批准。
工程建设项目已经主管部门批准，并已列入年度投资计划。没有列入计划的建设项目，也就不能进行施工招标。
（2）设计文献已批准。
初步设计和概算文献已经批准是实行施工招标的必备条件之一，这也是编写招标文献的起码条件。
（3）建设资金已经贯彻。
世界银行项目：指世行贷款和国内配套资金已经贯彻或基本贯彻；国内项目：建设资金指自有资金和银行贷款。
（4）招标文献已完毕并经批准。
招标文献的重要性和重要内容，是进行项目施工招标的前提条件，应经有关部门批准。
（5）施工准备工作业已就绪。
施工准备工作，涉及征地拆迁、移民安顿、临时道路等现场条件的准备已经就绪，本地的施工许可证已经取得。
3、工程项目采购的准备工作
（1）资格预审
1）、资格预审——项目执行机构在邀请投标人投标之前评审公司履行协议能力的过程。即Prequalifacation，简称PQ
资格预审是大型工程项目和复杂货品国际招标采购的一个环节。
2）资格预审的意义：
①招标人可以通过资格预审程序了解潜在投标人的资信情况。
②可以减低招标人的采购成本，提高招标工作的效率。
③招标人可以了解到潜在投标人对项目的招标有多大爱好。假如潜在投标人爱好大大低于招标人的预料，招标人可以修改招标条款，以吸引更多的投标人参与投标。
④可吸引实力雄厚的承包商或供应商进行投标，有助于真正的有实力的投标人参与合格的投标人之间的竞争。
⑤使世行了解业主管理初期重要采购的能力。
3）资格预审程序和相应内容
★资格预审程序：
①编制资格预审文献；
②刊登资格预审通告；
③出售资格预审文献；
资格预审文献发售的连续时间为从开始发售至截止接受资格预审申请为止。
④对资格预审文献的疑问；
⑤报送资格预审文献；
投标人应在规定的截止时期之前报送资格预审文献，已报送的资格预审文献在规定的截止时间之后不得作任何修改。
⑥澄清资格预审文献；
⑦评审资格预审文献；
⑧向投标人告知评审结果。
4）资格预审文献内容
5）资格标准和规定
资格标准是文献编制中最关键部分。
★资格标准重要涉及：
①合法性
重要对投标人做如下审查：国籍和政府拥有的实体满足ITA相应规定；无ITA相应条款的无利益冲突；没有被世行宣布为不合格；没有被借款国法律或官方规定或联合国安理睬决议排除。
②不履行协议的历史
重要涉及：在递交申请书前5——2023内没有不履约的情况，申请人不应当是被雇主国列入因投标保证金的因素而被严禁投标的投标人。所有未解决的诉讼不超过申请人净值的50%。
③财务状况
递交资审文献规定年限的经审计的资产负债表或其他财务报表，以及申请人平均年营业额，规定最少平均年施工营业额达成资审文献规定。
④经验
申请人在过去5至2023实质上完毕了或基本完毕规模上近似于本协议的、价值相称的（至少为本协议的80%）一项或几项工程；申请人应当有在工程总量、质量和施工强度上相类似工程的经历。
6）资格预审的评审。
（2）资格后审
对于不进行资格预审的项目，应进行资格后审，即在招标文献中加入资格审查内容。资格后审的内容与资格预审的内容大体相同。
4、工程项目采购招标程序
工程项目采购程序作为一个完整的招标过程，通常涉及招标、投标、开标、评标和定标五个环节。
二、 工程项目采购招标文献
工程项目招标文献的编制必须做到系统、完整、准确、明了，使投标者一目了然。
1、编制招标文献的重要依据和原则：
（1）遵守法律和法规；
（2）遵守国际组织规定；
（3）风险的合理分担；
（4）反映项目实际情况；
（5）文献内容力求统一。
2、工程项目采购招标文献内容
（1）投标邀请书
投标邀请书是用来邀请资格预审合格的投标人。
★投标邀请书的重要内容：
①业主地址、招标性质、资金来源、工程简况。
②购买招标文献的地址和费用及时间。
③递交投标保函的规定。
④现场考察、召开标前会议及开标的日期、时间、地点。
⑤递交投标书的时间、地点。
⑥承包商为完毕本工程所需要提供的服务内容。
⑦规定以书面形式确认收到此函，如不参与投标也希望能告知业主方。
（2）投标者须知：是招标文献的重要组成部分，是业主或其委托的征询公司给投标人提供的如何编制投标文献的指导性文献。
投标者须知的重要作用是告知投标者投标时有关的注意事项。招标文献中的这一部分内容和文字不能改动，如需改动可在“招标资料表”中改动。
★总则
①投标范围
②资金来源
③合格的投标者
◆世界银行工程项目采购标准招标文献投标者的资格规定：
ⅰ投标者必须通过业主的资格预审；
ⅱ投标者不能与为本项目业主服务的征询公司和监理单位有关系；
ⅲ投标者必须来自世界银行采购指南规定的合格成员国，当业主提出合适的规定期，投标人应提供令业主继续满意其资格的证明材料；
ⅳ投标人不属于本须知公布的具有腐败和欺诈之列；
ⅴ对借款国的公有公司，必须在财务上和法律上自主，并且不是借款人或转借人从属的机构。
◆投标者的资格：
＊投标者在单独投标时应满足：递交一份公司法人对投标者的书面授权书；对在资格预审中提交的资料进行必要的更新，至少应涉及:取得信贷额度和其他财务资源的证据、当年和此后两年财务预测、资格预审后取得的工程、最近的诉讼材料和可运用的关键设备情况。
＊联营体投标时应满足：投标书中应涉及“投标者在单独投标时应满足条件”中指明的所有材料；所有联营体成员均应在投标书和中标后的协议书上签字，并应声明对协议的实行承担责任。推荐一家成员作为主办人，并提交全体成员的合法代表签署的授权书。主办人应有权代表联营体全体成员承担责任、接受指示和实行协议。随投标文献同时提交一份各成员签署的联营体协议。
④合格的材料、设备、供货和服务
⑤投标者的资格
⑥一标一投：只能以一种身份对一个标段投标
⑦投标费用
⑧现场考察
★招标文献
①招标文献的内容
②招标文献的澄清
③招标文献的修改
★投标书的准备
①投标文献的语言
②投标文献组成
③投标价格
投标价格——以投标者递交的工程清单中的单价和工程量为依据，计算得出的工程总价格。
④投标和支付的货币
⑤投标文献有效期
投标有效期——即从投标截止日期到公布中标日止的一段时间，在此期间内，所有投标均应保持有效，投标者不得修改或撤消其投标。
⑥投标保证金
投标保证金是保护业主利益的一项措施，即由投标者选定世界银行合格成员国有信誉的银行，采用投标文献中规定的格式，或业主批准的格式开具的保付支票、信用证或银行保函。
投标保证的有效期为投标有效期（或加上延长期）后的28天内。
投标保证的金额通常为投标总额1%-3%。一般超过1亿美元的工程可选1%，小型协议可选3%左右。
未中标的投标人的投标保证金在最迟不超过投标有效期满后的28天退还。
⑦投标者的选择报价
⑧标前会议
⑨投标文献的形式和签署
★投标文献的递交
①投标文献的密封和印记
②投标截止日期
③迟到的投标文献
④投标文献的修改、替代和撤消
★开标与评标
①开标
业主将按照投标邀请书规定的时间和地点举行开标会议。
②过程保密
③投标文献的澄清
④投标书的检查和符合性的拟定
⑤错误的修正
⑥为评标折算成一种货币：将投标报价换算成一种货币
⑦投标文献的评审和比较
●业主对投标价格进行调整的因素：
A根据投标者须知，修改报价计算中的错误。
B在工程量汇总表中扣除暂定金额和不可预见费（如有），但应涉及具有竞争性标价的计日工。
C按相应规定，换算为单一货币。
D对任何其他可量化、可接受的更改、偏离或备选方案的报价，当具有满意的技术和/或财务效果时，可进行适当的调整。
E假如招标资料中允许并规定了考虑工期的调价方法，应对投标者报的不同工期进行工期折价。
F假如投标者投了一个以上的标段，则应将其投标时许诺的折价计入评标价。
⑧国内投标者的优惠
●本国投标者和工程所在国承包商与外国承包商组成的联营体，应提供所有必要的证明文献，在符合下列所有条件时，可享受7.5%的优惠差额。
本国投标者：在工程所在国国内注册；工程所在国公民所有权占大多数者；分包给外国公司的工程量不大于协议总价（减去暂定金额）的50%者；满足“招标资料表”中的其他规定。
联营体投标：工程所在国国内的每一个合作者已单独满足了上述优惠条件；国内合作人能证明他们在联营体中收入不少于50%；本国承包商有资格并应实行50%以上的协议（不涉及暂定金额）工程量。（不涉及国内承包商拟进口的材料及工程设备）；满足“招标资料表”中的其他规定。
★授予协议
①授予协议：投标文献相应招标规定、有能力完毕、价格最低
②业主有权接受任何投标和拒绝任何或所有投标
③中标告知书
④签订协议：28天内
⑤履约保证
在收到中标者告知后的28天内，中标人应按招标资料表和协议条件中规定的形式向业主提交一份履约保证。
⑥争端审议委员会
⑦腐败或欺诈行为
3、招标材料表
投标者须知的文字和规定是不允许修改的，业主方只能在招标资料表对之进行补充和修改。
招标资料表中的内容与投标者须知不一致时以招标资料表为准。
4、协议条件：
协议条件一般分为两部分：通用协议条件和专用协议条件。
5、技术规范
技术规范分为：总体规定和各项规定两部分。
6、投标书格式和投标保函格式
（1）投标书格式
投标书是由投标人充足授权的代表签署的一份投标文献，是对业主和承包商双方均有约束力协议的一个重要组成部分。
投标书包含投标书及其附录，一般都是由业主或征询工程师拟定好固定的格式，由投标人填写。
（2）投标保函格式
重要目的是担保投标人在业主定标前不撤消其投标。投标保函通常为投标人总额的2.5%，其有效期与报价有效期相同，一般为90天。
7、工程量清单
工程量清单是对协议规定要实行的工程的所有项目和内容按工程部位、性质等列在一系列表内。每个表中既有工程部位需要实行的各个分项，又有每个分项的工程量和计价规定（单价与合价或包干价）以及每个表的总计等，后两个栏目留给投标人填写。
工程量清单的作用：
①投标人报价用：投保人根据施工图样和技术规范的规定以及拟定的施工方法，通过单价分析并参照本公司以往的经验，对表中各栏目进行报价，并逐项汇总为各部位以及整个工程的投标报价。
②每月结算用：工程实行过程中，每月结算时可按照表中已实行的项目的单价和价格计算应付给承包商的款项。
③工程变更或索赔用：在工程变更增长新项目或索赔时，可以选用或参照工程量清单中的单价拟定新项目或索赔项目的单价和价格。
工程量清单的组成：
（1）前言
（2）工程细目表
编制工程细目表时要注意：将不同等级规定的工程区分开；将统一性质但不属于统一部位的工作区分开；也许进行不同报价的项目分开。
（3）计日工表
涉及：劳务、材料和施工机械。
计日工：在工程实行过程中，业主有一些临时性的或新增长的项目需要按计日使用人工、人工和施工机械时，填写的费率计价。
任何工程不得按计日工施工计价。
计日工劳务的工时计算是由到达工资地点并开始从事指定的工作算起，到返回原出发地点为止的时间，扣去用餐和工间休息时间。
（4）汇总表
将各个区段、分部工程中各类施工项目报价表的总额汇总就是整个工程项目的计算标价。
8、协议书、履约保证和预付款保函的格式
（1）协议书
协议书签署时应规定承包商提交履约保证，有的国家规定投标者的投标书和业主发给其他的中标函两者构成协议，但世界银行贷款项目一般规定签订协议书。
（2）履约保证
履约保证——是承包商向业主提出的保证认真履行协议的一种经济担保，一般有两种形式，即银行保函或叫履约保函，以及履约担保。
世界银行贷款项目一般规定：履约保函金额为协议总价的10%，履约担保金额则为协议总价的30%以上。
银行履约保函有两种类型：无条件银行保函、有条件银行保函。
●无条件银行保函：假如业主在任何时候提出声明，认为承包商有违约，并且提出的索赔日期和金额在保函有效期和保证金额的限额内，银行即无条件保证，对业主进行支付。
●有条件银行保函：在银行支付之前，业主必须提出理由，指出承包商执行协议失败，不能履行其义务或违约，并由业主或工程师出示证据，提供所损失的计算数值等，补偿的最大金额为保函的投保金额。
（3）预付款保函
一般在协议的专用条件中均注明承包商应向业主呈交预付款保函，重要目的是担保承包商按照协议规定偿还业主垫付的所有动员预付款、防止出现承包商拿到动员预付款后捐款逃走的情况发生，有效直到工程竣工。
9、图纸
三、工程项目采购的开标、评标与定标
1、开标
开标应当在招标文献规定提交投标文献截止时间的同一时间公开进行，地点应为招标文献中预先拟定的地点。
开标由招标单位的法人代表或其指定的代理人主持，并邀请所有投标人参与。
开标程序：
（1）密封性、完整性，并签字确认
（2）宣读投标单位名称、投标报价、工期、质量等
（3）未参与开标会议视为自动弃权
2、评标
（1）评标机构：5人上单数，专家不少于总人数2/3，专家相关领域8年
（2）评标原则
竞争优选；公正、公平、科学、合理；价格合理、保证质量、工期；反不合法；规范性与灵活性相结合。
（3）评标程序：
评标可按两段三审进行，两段指初审和具体评审；三审指符合性评审，技术性评审和商务性评审。评标只对有效性进行评审。
①初审：
●符合性评审——投标文献应实质性响应招标文献的所有条款、条件，无显著差异和测留。所谓显著差异和保存涉及以下情况：对工程的范围、质量以及使用性能产生实质性影响；对协议中规定的招标单位的权利及投标单位的责任导致实质性限制。并且纠正这种差异或保存，将会对其他实质性响应的投标单位的竞争地位产生不公正影响。
●技术性评审——涉及方案可行性评审和关键工序评审，劳务、材料、机构设备、质量控制措施评估以及对施工现场周边环境污染的保护措施的评估等。
●商务性评审——涉及投标报价校核：审查所有报价数据计算的对的性，分析报价构成的合理性等。
②具体评审
（4）评标方法：
1）经评审的最低投标价法
①可以满足招标文献的实质性规定，按照评审程序，经初审后，以合理低标价作为中标的重要条件。
②合理低标价必须是通过终审，进行答辩，证明实现低标价的措施有力可行的报价，但不保证最低的投标价中标。
③合用于具有通用技术、性能标准或者其技术、性能没有特殊规定的招商项目，是一般项目的首选评标方法。
④世界银行、亚洲开发银行等都是以这种方法作为重要的评标方法。
在经评审的最低投标价法中，需要考虑的修正因素有：一定条件下的优惠（如世行贷款项目对借款国国内投标人有7.5%的评标优惠）；工期提前的效益对报价的修正；同时投多个标段的评标修正等。
采用经评审的最低投标价法的，中标人的投标应当符合招标文献规定的技术规定和标准，但评标委员会无需对投标文献的技术部分进行价格折算。
2）综合评估法
投标文献是否最大限度地满足招标文献的各项评价标准，可以采用折算为货币的方法、打分法或者其他方法。需量化的因素及其权重应当在招标文献中明确规定。
（5）否决所有投标
3、中标
招标人和中标人应当自中标告知书发出之日起30日内，按照招标文献和中标人的投标文献订立书面协议。

第三章 货品采购
货品采购——指业主或买方位获得货品，涉及：工程项目的永久设备、机械、仪表和控制设备、材料等，通过招标的形式选择合格的供货商或供货方，它包含了货品的获得以及整个获取方式和过程，其中货品是指具有各种形态的物品，涉及原材料、燃料、设备、产品等。
一、货品采购程序
1、货品采购业务范围：
（1）拟定所要采购货品的性能和数量
（2）供求市场的调查分析
（3）协议的谈判与签订及监督实行
（4）协议执行中对存在问题采用必要的措施
（5）协议支付及纠纷解决
2、货品采购方式
货品采购方式分为招标方式和非招标采购。
招标方式分为国际竞争性招标、国内竞争性招标和有限国际招标；非招标采购分为国际询价采购、国内询价采购、直接采购和自营采购。
国际竞争性招标占采购总金额的70%以上，国际竞争性招标方式是世行贷款项目货品采购采用的最重要方式。
二、货品采购招标文献
招标文献在通过规定的审批程序之后就成为招标采购的法律文献和依据，它是投标和评标的依据，是构成协议的重要组成部分。
1、货品采购招标文献的编制准备
招标文献编制的准备工作：
（1）项目设计规定达成初步设计深度或技术设计深度
（2）拟定分标和分包的方式
（3）拟定规定进行技术服务的项目，以便列入招标规定
（4）拟定资金来源
（5）拟定交货进度规定、地点以及有关运送问题
（6）拟定对供货商进行资格预审还是资格后审
2、货品采购招标文献
（1）投标者须知
投标者须知的规定和条文使用时不得修改。
1）总则：投标范围、资金来源、欺诈和腐败、合格的投标人、合格货品和相关服务。
合格的投标人应满足的条件：
①投标人不得有利益冲突。
②投标人在协议授予时不应被世行宣布为不合格。
③假如是买方所在国的政府所拥有的公司参与投标，则规定：法律上和财务上独立；按照商业法则运作；不依附于买方机构。
2）招标文献
澄清规定必须在投标截止日前21天提出。
3）投标书的编写
投标人应承担所有与编写和提交投标书有关的费用，不管投标的结果如何，买方在任何情况下均无义务和责任承担这